中加基金管理有限公司中加安盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告

　　【本基金不向个人投资者公开销售】

　　基金管理人：中加基金管理有限公司

　　基金托管人：平安银行股份有限公司

　　二二二年六月十日

　　中加安盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金

　　基金份额发售公告

　　重要提示

　　1. 中加安盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券监督管理委员会证监许可【2022】607号文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或保证。

　　2. 本基金是契约型开放式债券型基金。

　　3. 本基金管理人为中加基金管理有限公司（以下简称“本公司”）；基金托管人为平安银行股份有限公司；登记机构为中加基金管理有限公司。

　　4. 本基金自【2022】年【6】月【13】日起至【2022】年【9】月【9】日止，通过销售机构公开发售。

　　5. 本基金销售机构包括直销机构和其他销售机构。其中直销机构指本公司直销中心；其他销售机构请见“七、本次发售当事人或中介机构”的“（三）销售机构”。

　　6. 本基金募集对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金单一投资者持有基金份额比例可达到或者超过 50%，本基金不向个人投资者公开销售。机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外投资者指符合相关法律法规规定可以使用来自境外的资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。

　　7. 在基金发售期间基金账户开户和基金认购申请手续可以同时办理。

　　8. 投资者通过其他销售机构单笔认购最低金额为10.00元（含认购费），追加认购每笔最低金额为10.00元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的具体规定为准。通过本基金管理人电子自助交易系统认购，单笔认购最低金额为10.00元（含认购费），追加认购每笔最低金额为10.00元（含认购费）。通过本基金管理人直销柜台认购，单个基金账户的首次最低认购金额为100万元（含认购费），追加认购单笔最低金额为10.00元（含认购费）。

　　9. 投资者通过销售机构购买本基金时，需开立本基金登记机构提供的基金账户，每个投资者仅允许开立一个基金账户。发售期内本公司指定销售网点为投资者办理开立基金账户的手续。

　　10. 销售网点（包括基金管理人直销中心和其他销售机构的销售网点）对认购申请的受理并不表示对该申请一定成功，而仅代表销售网点确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。基金合同生效后，投资人可以到原认购网点打印认购成交确认凭证，或通过中加基金管理有限公司客户服务中心查询最终认购确认情况。

　　11. 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在本公司网站(www.bobbns.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《中加安盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》和《中加安盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》。

　　12. 对于未开设销售网点地区的投资人，请拨打本公司的全国统一客户服务号码：400-00-95526咨询购买事宜。

　　13. 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并予以公告。

　　14. 风险提示

　　投资有风险，投资需谨慎。公开募集证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金产品时，既可能按持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　　投资者在做出投资决策之前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、产品资料概要等产品法律文件，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑本基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。

　　依据投资对象的不同，基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金、基金中基金、商品基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金，低于股票型基金和混合型基金。上述风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的销售机构采用的评价方法也不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

　　基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作和技术风险、合规性风险、模型风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过前一工作日基金总份额的20%时，投资者将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或投资者赎回的款项可能延缓支付。本基金的特定风险主要包括：（1）本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的80%，债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。（2）本基金以定期开放方式运作，在封闭期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回，也不上市交易。因此，在封闭期内，基金份额持有人将面临因不能赎回基金份额而出现的流动性约束。（3）本基金还面临投资资产支持证券、国债期货的特定风险。（4）本基金是发起式基金，在基金合同生效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金资产净值低于两亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限；另外，基金合同生效满三年后继续存续的，连续五十个工作日出现基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人经与基金托管人协商一致，可对本基金进行清算，终止本《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会进行表决，投资者将面临基金合同可能自动终止的不确定性风险。（5）本基金的单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%，所持有的基金份额的占比较大。上述投资者在赎回其所持有的基金份额时，存在基金份额净值波动的风险；另外，上述投资者在大额赎回其所持有的基金份额时，基金可能存在为应对赎回证券变现产生的冲击成本。关于本基金的一般风险和特定风险请详细阅读本基金招募说明书第十八章“基金的风险揭示”部分。

　　投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金以1.00元初始面值开展基金募集，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。基金管理人不对基金投资收益做出任何承诺或保证。

　　本基金由中加基金管理有限公司依照有关法律法规及约定进行募集，并经中国证监会证监许可【2022】607号文注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　一、本次发售基本情况

　　1. 基金名称

　　中加安盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金（基金简称：中加安盈一年定开债券发起，基金代码：015552）

　　2. 基金的类别

　　债券型基金

　　3. 基金的运作方式

　　契约型，定期开放式。

　　4. 基金存续期限

　　不定期

　　5. 基金份额初始面值

　　本基金的初始份额面值为人民币1.00元。

　　6. 投资目标

　　力争在严格控制投资风险的前提下，长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。

　　7. 投资范围和对象

　　本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的债券（国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券）、资产支持证券、同业存单、国债期货、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）和货币市场工具等其他金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　本基金不投资于股票等资产，且不通过可转换债券转股、可交换债券换股、投资可分离债券持有股票资产。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，但在每个开放期开始前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；在开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。

　　如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金的投资比例将做相应调整。

　　8. 发售对象

　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金不向个人投资者公开销售。

　　9. 销售机构

　　直销机构和各销售机构的联系方式请见“七、本次发售当事人或中介机构”中的“（三）销售机构”。

　　10. 发售时间安排与基金合同生效

　　本基金募集期为【2022】年【6】月【13】日起至【2022】年【9】月【9】日止；基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当的调整，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

　　本基金自基金份额发售之日起三个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于一千万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于三年的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在十日内聘请法定验资机构验资，验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会办理基金备案手续。

　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

　　11. 基金认购方式与费率

　　（1）本基金的初始份额面值为人民币1.00元

　　（2）认购费用

　　本基金在认购时收取基金认购费用。

　　本基金认购费率如下表：

　　本基金认购费由投资人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资者可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。

　　（3）认购价格及认购份额的计算

　　本基金的认购价格为每份基金份额人民币1.00元。

　　有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

　　本基金份额的认购份额计算方法

　　认购份额的计算方式如下：

　　1）适用比例费率时，本基金份额的认购份额计算如下：

　　净认购金额=认购金额/（1+认购费率）

　　认购费用=认购金额-净认购金额

　　认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值

　　2）适用固定费用时，本基金份额的认购份额计算如下：

　　认购费用=固定费用

　　净认购金额=认购金额-固定费用

　　认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值

　　认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　例：某投资人投资10,000元认购本基金的基金份额，如果认购期内该笔认购资金获得的利息为5元，则其可得到的基金份额计算如下：

　　净认购金额=10,000/(1+0.60%)=9,940.36元

　　认购费用=10,000-9,940.36=59.64元

　　认购份额=（9,940.36+5）/1.00=9,945.36份

　　即投资人投资10,000 元认购本基金的基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到9,945.36份基金份额。

　　（4）基金份额的认购采用金额认购方式。投资者通过其他销售机构单笔认购最低金额为10.00元（含认购费），追加认购每笔最低金额为10.00元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的具体规定为准。通过本基金管理人电子自助交易系统认购，单笔认购最低金额为10.00元（含认购费），追加认购每笔最低金额为10.00元（含认购费）。通过本基金管理人直销柜台认购，单个基金账户的首次最低认购金额为100万元（含认购费），追加认购单笔最低金额为10.00元（含认购费）。

　　二、发售方式及相关规定

　　1. 发售期内销售机构面向机构投资人发售本基金，本基金不设最高认购限额。

　　2. 投资人在发售期内可多次认购本基金；认购申请一经销售机构受理，不可以撤销。

　　三、机构投资人的开户与认购程序

　　机构投资人可以在销售机构的销售网点办理基金账户开户、认购申请。

　　一）中加基金直销中心

　　（一）开户须提供的资料

　　1、加盖单位公章的企业营业执照正/副本；

　　2、加盖单位公章的指定银行账户的有效证明材料复印件（如《开户许可证》或《开立银行账户申请表》等）；

　　3、加盖单位公章的法定代表人和经办人有效身份证件复印件（二代身份证需正反面）；

　　4、填妥并加盖单位公章的《机构开户申请表》、《机构投资者风险承受能力评估问卷》、《投资人权益须知》和《风险揭示书》；

　　5、填妥并加盖单位公章及法定代表人签章的《机构印鉴卡》一式三份；

　　6、填妥并加盖单位公章和法定代表人章的基金《业务授权委托书》；

　　7、如开通远程委托交易，还须提供加盖单位公章的《远程委托服务协议书》一式两份；

　　8、如为非金融机构，需提供填妥并加盖单位公章的《机构税收居民身份声明文件》；如为消极非金融机构，需额外提供填妥并加盖单位公章的《控制人税收居民身份声明文件》；

　　9、如为合伙企业形式，提供加盖公章的企业合伙人名录及各合伙人身份证件证明；

　　10、如为QFII机构客户，提供加盖公章的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》复印件；

　　11、如以产品为开户主体，除需提供《产品开户申请表》外，还需提供以下资料：

　　◆如为金融机构的资产管理计划，提供该资管计划相关监管部门核准或备案通过的文件；

　　◆如为信托公司产品，提供该产品获得银监会核准或备案通过的文件；

　　◆如为保险公司产品，提供该产品获得保监会核准或备案通过的文件；

　　◆如为银行理财产品，提供全国银行业理财信息登记系统发放的该产品登记通知书；

　　◆如为企业年金/社会保障基金/养老金产品，管理人应提供加盖公章的管理人资格证书、该年金获得人力资源和社会保障局的确认函、托管行应提供加盖公章的企业年金基金管理机构资格证书

　　12、在识别非自然人客户交易实际受益人时，需提供以下证明材料（包括但不限于）：

　　◆如为公司客户，提供加盖公章的以下资料：A、股权或控制权证明材料：注册证书、存续证明文件、公司章程等复印件;B公司股东名单、股东持股数量及持股类型（包含相关投票权类型）;C董事会及高级管理层名单;D全部受益所有人身份证明信息（包括姓名、地址、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期）

　　◆如为合伙企业，提供加盖公章的以下资料：（1）合伙协议；（2）备忘录；（3）合伙人名单以及持份额数量；（4）其他可以验证受益人身份的相关文件。

　　◆如为信托产品，提供加盖公章的以下资料：（1）信托合同；（2）备忘录；（3）受托人营业执照；（4）委托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人清单，包括姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息；（5）其他可以验证受益人身份的相关文件。

　　◆如为基金产品，提供加盖公章的以下资料：（1）基金合同；（2）备忘录；（3）拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人清单，包括姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息；（4）其他可以验证受益人身份的相关文件。

　　◆其他产品（除信托和基金外）的受益人标准参照信托或基金产品。

　　◆下述非自然人客户的法定代表人或者实际控制人客户可视同为受益人。

　　A个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构。

　　B经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织。

　　C对于受政府控制的企事业单位。

　　提供证明材料包括：营业执照、出资证明等可以验证法人代表人、实际控制人的文件。

　　◆下述非自然人客户的受益所有人可以不识别：

　　A各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位。

　　B政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。

　　专业投资者

　　◆符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）（二）（三）项规定的专业投资者条件的，应当出示经营金融业务许可证或经金融监管部门批准设立的批准文件等身份证明材料原件并提供加盖公章的复印件。

　　◆符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（四）项所规定的专业投资者，应提供以下证明材料：

　　①加盖公章的上一年度财务报表，报表内容应列示净资产不低于2000万元，金融投资不低于1000万元。

　　②证明至少两年前，公司有投资金融产品、证券的记录（如仍为财务报表）或其他投资经验证明文件。

　　（二）开户业务流程

　　非临柜办理

　　1、经办人将开户资料及填妥的《机构开户申请表》、《远程委托服务协议书》等资料邮寄或传真到直销柜台。

　　2、经办人打电话至直销柜台，确认资料无误。

　　3、直销柜台根据客户需要打印开户业务受理回单，回传给经办人。

　　4、经办人可于T+2日起查询开户是否成功。

　　柜台办理

　　1、投资人（经办人）携带相关资料至直销柜台。

　　2、填写《开户申请表》等材料提交给直销柜台。

　　3、直销柜台打印开户业务受理回单，由投资人（经办人）确认签字。

　　4、投资人（经办人）可于T+2日起查询开户是否成功。

　　（三）认购须提交资料

　　1、填妥并加盖预留印鉴的《交易类业务申请表》

　　2、填妥并加盖预留印鉴的《风险揭示书》

　　（四）认购业务流程

　　传真办理

　　1、经办人将认购款划入指定直销专户。

　　2、经办人将填妥的《交易类业务申请表》等资料传真至直销柜台。

　　3、经办人打电话至直销柜台，确认资料传真无误。

　　4、直销柜台根据客户需要打印认购业务受理回单，传真至经办人。

　　5、经办人将填妥的《交易类业务申请表》等原件邮递至直销柜台。

　　6、经办人T+2日起可查询认购受理是否成功，认购份额须基金成立后方可查询。

　　柜台办理

　　1、投资人将认购款划入指定直销专户。

　　2、投资人携带相关资料，填妥《交易类业务申请表》，交由柜台人员处理。

　　3、直销柜台打印认购业务受理回单，交由投资人。

　　4、投资人T+2日起可查询认购受理是否成功，认购份额须基金成立后方可查询。

　　二）其他销售机构

　　其他销售机构的开户和认购程序以其规定和说明为准。

　　四、清算与交割

　　1. 基金合同正式生效前，全部认购资金将被存放在本基金募集专户中，认购资金产生的银行存款利息在募集期结束后折算成基金份额，归投资人所有。投资人认购资金的利息以登记机构的计算为准。

　　2. 本基金权益登记由基金登记机构在发售结束后完成。

　　五、基金的验资与基金合同的生效

　　1. 本基金募集期限届满，由基金管理人按规定聘请法定验资机构对认购资金进行验资并出具验资报告，基金登记机构出具认购户数证明。

　　2. 基金管理人应当按照规定办理基金备案手续；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

　　3. 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　　4. 募集期限届满，若本基金不能满足基金备案的条件，基金管理人将：以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息。

　　六、本次发售当事人或中介机构

　　（一） 基金管理人：中加基金管理有限公司

　　注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街65号317室

　　办公地址：北京市西城区南纬路35号

　　法定代表人：夏英

　　客户服务中心电话： 400 009 5526

　　公司网址：www.bobbns.com

　　（二） 基金托管人：平安银行股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

　　办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号

　　法定代表人：谢永林

　　成立日期：1987 年12 月22 日

　　组织形式：股份有限公司

　　（三） 销售机构

　　1. 直销机构：中加基金管理有限公司

　　本基金直销中心包括基金管理人的直销柜台。

　　（1）本公司直销柜台联系方式

　　办公地址：北京市西城区南纬路35号

　　注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街65号317室

　　法定代表人：夏英

　　全国统一客户服务电话：400-00-95526

　　传真：010-83197627

　　联系人：江丹

　　公司网站：www.bobbns.com

　　2. 其他销售机构

　　具体名单详见基金管理人网站公示。

　　募集期内，本基金还有可能新增或调整销售机构，请注意留意或拨打本公司及各销售机构的客户服务电话咨询。

　　（四）登记机构：中加基金管理有限公司

　　注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街65号317室

　　办公地址：北京市西城区南纬路35号

　　法定代表人：夏英

　　电话：400-00-95526

　　传真：010-66226080

　　（五）律师事务所：上海源泰律师事务所

　　住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦1405室

　　办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦1405室

　　负责人：廖海

　　电话：（021）51150298

　　传真：（021）51150398

　　联系人：刘佳

　　经办律师：刘佳、李筱筱

　　（六）会计师事务所：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

　　注册地址：中国北京东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

　　办公地址：中国北京东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

　　法定代表人：邹俊

　　经办注册会计师：李砾

　　电话：010-8508 7929

　　传真：010-8518 5111

　　联系人：管祎铭

　　中加基金管理有限公司

　　二零二二年六月十日