华安证券股份有限公司 2021年年度权益分派实施公告

　　证券代码：600909             证券简称：华安证券           公告编号：2022-032

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例

　　A股每股现金红利0.1元

　　● 相关日期

　　● 差异化分红送转： 否

　　一、 通过分配方案的股东大会届次和日期

　　本次利润分配方案经公司2022年5月6日的2021年年度股东大会审议通过。

　　二、 分配方案

　　1. 发放年度：2021年年度

　　2. 分派对象：

　　截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。

　　3. 分配方案：

　　本次利润分配以方案实施前的公司总股本4,697,661,176股为基数，每股派发现金红利0.1元（含税），共计派发现金红利469,766,117.6元。

　　三、 相关日期

　　四、 分配实施办法

　　1. 实施办法

　　（1）无限售条件流通股的红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。

　　（2）本次权益分派不涉及派送红股或转增股本。

　　2. 自行发放对象

　　公司股东安徽省国有资本运营控股集团有限公司、安徽出版集团有限责任公司、安徽省皖能股份有限公司、东方国际创业股份有限公司、安徽交控资本投资管理有限公司的现金红利由公司按照相关规定自行发放。

　　3. 扣税说明

　　（1）对于个人股东及证券投资基金，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85号）、《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2015〕101号）的有关规定，个人从公开发行和转让市场取得的公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税，每股实际派发现金红利0.1元；对个人持股1年以内（含1年）的，公司暂不扣缴个人所得税，每股实际派发现金红利0.1元，待个人转让股票时，中国结算上海分公司根据其持股期限计算实际应纳税额，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月划付公司，公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。

　　具体实际税负为：股东的持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税负为20%；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额，实际税负为10%。

　　（2）对于合格境外机构投资者（“QFII”），公司根据国家税务总局《关于中国居民企业向QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函〔2009〕47号）、《关于加强非居民企业取得我国上市公司股票股息企业所得税管理有关问题的通知》（国税函〔2010〕183号）等规定，按照10%的税率统一代扣代缴企业所得税，扣税后每股实际派发现金红利0.09元。如相关股东认为其取得的股息、红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可在取得股息、红利后向其主管税务机关提出申请。

　　（3）对于香港市场投资者（包括企业和个人），根据《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税〔2014〕81号）的规定，对香港市场投资者（包括企业和个人）投资上海证券交易所上市A股取得的股息红利所得，在香港中央结算有限公司不具备向中国证券登记结算有限责任公司提供投资者的身份及持股时间等明细数据的条件之前，暂不执行按持股时间实行差别化征税政策，由公司按照10%的税率代扣代缴所得税，扣税后每股实际派发现金红利0.09元。对于香港投资者中属于其他国家税收居民且其所在国与中国签订的税收协定规定股息红利所得税率低于10%的，企业或个人可以自行或委托代扣代缴义务人，向公司主管税务机关提出享受税收协定待遇的申请，主管税务机关审核后，应按已征税款和根据税收协定税率计算的应纳税款的差额予以退税。

　　（4）对于其他机构投资者，公司将不代扣代缴企业所得税，由纳税人按税法相关规定自行判断缴纳，每股实际派发现金红利0.1元。

　　五、 相关价格和比例调整情况

　　本次权益分派后，根据《华安证券股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款规定，公司可转债（证券简称：华安转债；证券代码：110067）的转股价格由原来的人民币6.22元/股调整为6.12元/股，调整后的转股价将于2022年6月17日（除权除息日）生效。调整信息详见与本公告同日披露的《华安证券股份有限公司关于根据2021年年度权益分派方案调整华安转债转股价格的公告》（公告编号2022-033）。

　　六、 有关咨询办法

　　关于本次权益分派实施如有疑问的，请按以下联系方式咨询。

　　联系部门：华安证券董事会办公室

　　联系电话：0551-65161691

　　特此公告。

　　华安证券股份有限公司董事会

　　2022年6月10日

　　证券代码：600909          证券简称：华安证券       公告编号：2022-033

　　证券代码：110067          证券简称：华安转债

　　华安证券股份有限公司

　　关于根据2021年年度利润分配方案调整

　　可转换公司债券转股价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　调整前转股价格：人民币6.22元/股

　　调整后转股价格：人民币6.12元/股

　　华安转债本次转股价格调整实施日期：2022年6月17日

　　一、转股价格调整依据

　　华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月12日公开发行了28,000,000张可转换公司债券（简称“华安转债”，代码“110067”），转股期间为2020年9月18日至2026年3月11日。

　　2022年5月6日，公司2021年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年度利润分配的议案》，公司2021年度利润分配方案如下：本次利润分配以方案实施前的公司总股本4,697,661,176股为基数，每股派发现金红利0.1元（含税），共计派发现金红利469,766,117.6元，详见公司同日公告的《华安证券股份有限公司2021年年度权益分派实施公告》（公告编号2022-032）。根据《华安证券股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）相关条款规定，在华安转债发行后，当公司派送现金股利时，将按下述公式进行转股价格的调整：

　　派送现金股利：P1= P0-D；

　　其中：P1为调整后转股价；P0为调整前转股价；D为每股派送现金股利。

　　二、转股价格调整结果

　　根据《募集说明书》关于可转债转股价调整相关规定及公司2021年度利润分配情况，华安转债的转股价格由人民币6.22元/股调整为6.12元/股，调整后的转股价将于2022年6月17日（除权除息日）生效。

　　华安转债自2022年6月9日起至本次利润分配股权登记日2022年6月16日期间暂停转股，并于2022年6月17日（除权除息日）恢复转股。

　　特此公告。

　　华安证券股份有限公司董事会

　　2022年6月10日