金石资源集团股份有限公司关于2019年 股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第二期及预留授予的股票 期权第一期行权结果暨股份上市公告

　　证券代码：603505           证券简称：金石资源         公告编号：2022-037

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　本次行权股票数量：71.968万股，其中首次授予第二个行权期行权62.608万股，预留授予第一个行权期行权9.36万股。

　　本次行权股票上市流通时间：2022年6月10日

　　一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

　　1、2019年12月30日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等议案。公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。公司独立董事就本激励计划草案以及激励计划设定指标的科学性和合理性发表了独立意见。

　　2、2019年12月31日至2020年1月16日，公司对激励对象名单在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司内部进行了公示，并于2020年1月17日，召开了第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明的议案》。

　　3、2020年3月18日，公司2020年第一次临时股东大会审议并通过了《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》，并对内幕信息知情人在公司股票期权与限制性股票激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。公司实施股票期权及限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权与限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权及限制性股票并办理授予股票期权及限制性股票所必需的全部事宜（有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外）。

　　4、2020年3月18日，公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权及限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。

　　5、2020 年 4 月 20 日，公司完成股票期权首次授予登记工作，向 63 名激励对象授予股票期权 164.00万份。2020 年 4 月 21 日，公司完成限制性股票首次授予登记，向 14 名激励对象授予限制性股票 235.20 万股。本次激励计划共向 77 名激励对象首次授予权益 399.20 万股，预留权益 32.80 万股，合计 432.00万股。

　　6、2020 年 9 月 29 日，公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划(修订稿)>及其摘要的议案》及《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，同意修订《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划》及其摘要等文件中的公司业绩考核指标，公司独立董事对此发表了独立意见；2020年10月15日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。

　　7、2021年2月9日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（修订稿）》的有关规定以及公司2020年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为本激励计划规定的预留股票期权与限制性股票的授予条件已经成就，同意公司以2021年2月9日为预留授予日，向17名激励对象授予17.80万份股票期权、向1名激励对象授予15.00万股限制性股票，股票期权的行权价格为28.79元/份，限制性股票的授予价格为14.40元/股。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司监事会对预留部分授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。

　　8、2021年4月21日，公司完成了股票期权预留授予登记工作，向17名激励对象授予预留股票期权 17.80万份。2021年4月22日，公司完成了限制性股票预留授予登记，向1名激励对象授予预留限制性股票15.00万股。

　　9、2021年4月28日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》、《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一期行权与限制性股票第一期解锁条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划相关事项发表了独立意见，公司监事会发表了审查意见，律师出具了法律意见书。

　　10、2021年5月20日，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期共计817,320股解锁并上市流通；2021年6月2日，首次授予的股票期权第一期行权共计520,800份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成过户登记手续。

　　11、2021年7月23日，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的10名激励对象，所持已获授但不满足行权条件的股票期权共计106,450份已于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成注销手续。

　　12、2021年8月18日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格及股份数量的议案》，鉴于公司2020年度利润分配方案已实施完毕，根据《公司2019年股票期权与限制性股票激励计划(修订稿)》的相关规定，首次授予限制性股票的回购价格由10.33元/股调整为7.95元/股，首次授予的尚未解除限售的限制性股票数量由1,534,680股调整为1,995,084股，其中公司于2021年4月28日经第三届董事会第十八次会议审议确认的拟回购注销的限制性股票数量由5,880股调整为7,644股。公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见，公司监事会发表了审查意见，律师出具了法律意见书。

　　13、2021年10月27日，公司发布《股权激励限制性股票回购注销实施公告》，因首次授予的1名激励对象2020年度个人绩效考核结果为“良好”，根据《激励计划》规定，该名激励对象所持有的第一个解除限售期股份数量的20%不满足解除限售条件，公司拟对其所持已获授但不满足解除限售条件的限制性股票7,644股予以回购注销，公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交了回购注销申请；本次限制性股票已于2021年10月29日完成注销，并完成了相关工商变更登记手续。

　　14、2022年4月24日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予股票期权行权价格及行权数量的议案》、《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权期/解除限售期与预留授予第一个行权期/解除限售期条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》等议案。公司独立董事就本次股权激励计划相关事项发表了独立意见，公司监事会发表了审查意见，律师出具了法律意见书。

　　二、本次股权激励计划行权的基本情况

　　（一）激励对象行权的股份数量

　　本次行权的股票期权数量共计71.968万份，其中首次授予的股票期权第二期行权数量为62.608万份，预留授予的股票期权第一期行权数量为9.36万份，具体情况如下：

　　（1）首次授予激励对象具体行权情况如下：

　　注：（1）公司于2021年6月29日实施了2020年年度权益分派方案，向全体股东每股派发现金红利0.3元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.3股；上表中的期权数量已做相应调整。

　　（2）上表中股票期权总量已剔除公司已经注销的4名离职激励对象的期权合计9.00万份、以及计划注销的3名离职激励对象的期权总量合计7.80万份（调整后）。

　　（2）预留授予激励对象具体行权情况如下：

　　注：（1）上表中股票期权总量已剔除公司计划注销的2名离职激励对象预留授予的股票期权合计2.60万份（调整后）。

　　（2）公司于2021年6月29日实施了2020年年度权益分派方案，向全体股东每股派发现金红利0.3元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.3股；上表中的期权数量已做相应调整。

　　（二）本次行权股票来源情况

　　本次行权的股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票。

　　（三）行权人数

　　本次行权的激励对象人数合计70人，其中首次授予的股票期权第二期行权人数为56人，预留授予的股票期权第一期行权人数为14人。

　　三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

　　（一）本次行权股票的上市流通日：2022年6月10日

　　（二）本次行权股票的上市流通数量：71.968万股，其中首次授予第二个行权期行权62.608万股，预留授予第一个行权期行权9.36万股。

　　（三）本次行权股票均为无限售条件流通股，公司董事及高级管理人员未参与本次行权。

　　（四）本次股本结构变动情况

　　单位：股

　　本次股票期权行权后，公司股本结构未发生变动，公司实际控制人未发生变化。

　　四、验资及股份登记情况

　　天健会计师事务所(特殊普通合伙)于2022年5月7日出具了《验资报告》（天健验〔2022〕187号），认为：截至2022年5月6日止，首次授予激励计划第二期的56位激励对象共计行权62.608万份，预留授予激励计划第一期的14位激励对象（1位激励对象自愿放弃行权）共计行权9.36万份，公司已收到以货币资金缴纳的股票期权认购款人民币壹仟壹佰柒拾壹万贰仟壹佰贰拾陆元肆角(￥ 11,712,126.40)。首次授予激励计划第二期股票期权的行权价格为15.43元/份，预留授予激励计划第一期股票期权的行权价格为21.92元/份，回购平均价格为24.1836元/股，回购成本为17,404,453.25元，因此转销库存股成本人民币壹仟柒佰肆拾万肆仟肆佰伍拾叁元贰角伍分(￥ 17,404,453.25)，授予股票期权收到的行权认购金额与回购成本差额为5,692,326.85元，计入资本公积（股本溢价）。公司2019年股票期权与限制性股票激励计划本次行权前的注册资本为人民币311,603,408.00元，实收股本为人民币311,603,408.00元，已经本所审验，并由本所于2021年10月26日出具《验资报告》（天健验〔2021〕585号）。截至2022年5月6日止，注册资本和实收股本金额未发生变更。

　　公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理本次股票期权行权的过户登记手续，并已于 2022年6月13日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的登记证明材料。

　　五、本次募集资金使用计划

　　本次股权激励计划行权募集资金总额为人民币11,712,126.40元，将全部用于补充公司流动资金。

　　六、本次行权后对最近一期财务报告的影响

　　本次行权的股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票，本次行权的股票期权数量为71.968万股，占公司总股本的比例为0.23%，行权减少库存股71.968万股。本次行权对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　金石资源集团股份有限公司

　　董  事  会

　　2022年6月14日

　　证券代码：603505         证券简称：金石资源     公告编号：2022-038

　　金石资源集团股份有限公司关于

　　控股子公司拟投资新建资源综合利用

　　氟化工配套年产2X40万吨硫酸项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 投资主体：内蒙古金鄂博氟化工有限责任公司（以下简称“金鄂博氟化工”）

　　● 投资项目名称：资源综合利用氟化工配套年产2×40万吨硫酸项目

　　● 拟投资金额：项目分二期建设，总投资共计人民币49,447.77万元。其中，本次拟开工建设的为一期40万吨/年的硫酸生产线项目，拟投资金额为24,259万元。

　　● 项目背景：本次公司拟投资硫酸项目主要出于两方面考虑。一方面，硫酸是金鄂博氟化工公司制备氢氟酸的重要原材料之一，而近年由于市场对硫酸需求增加，硫酸价格上涨较快，公司投资硫酸项目可为氟化工项目提供原材料安全保障；另一方面，项目所在地周边硫铁矿资源丰富，本次规划的硫酸项目，部分原料将来源于包钢股份丰富的副产含硫铁精矿，有利于降低原材料成本。

　　● 特别风险提示：

　　1、建设审批风险：项目尚需办理环评、安评、能评等前置审批手续，可能存在审批情况不及预期、项目建设进度不及预期的风险。

　　2、市场风险：项目产品价格随市场需求和原料供应情况有所波动，项目原料可能会出现阶段性产能紧缺、原料价格上涨等，导致项目投资收益不达预期的风险。

　　3、技术风险：项目技术工艺成熟，但公司尚未投产过相关产品，未来公司的工艺技术、产品质量是否能达到相应技术标准及达标时间尚存在不确定性。

　　4、资金筹措风险：项目资金主要来源于股东出资、项目融资等，若后续投资资金未按时到位，项目存在不能按计划进度推进的风险。

　　5、环保和安全生产风险：随着国家环保治理的不断深入，政府可能对化工企业实施更严格的环保标准，从而给项目的实施带来安全、环保方面的压力，导致公司生产经营成本提高，进一步影响项目的效益。

　　一、对外投资项目概述

　　（一）投资项目的基本情况

　　为满足白云鄂博共伴生萤石资源综合利用“选化一体”项目的氟化工工程配套生产需要，充分利用当地及周边硫铁矿矿产资源，保障辅助原料供应稳定、降低采购成本，金石资源集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司金鄂博氟化工拟投资人民币49,447.77万元建设资源综合利用氟化工配套年产2×40万吨硫酸项目，其中一期拟投资24,259万元。

　　（二）对外投资的审议程序

　　2022年6月10日，公司召开第四届董事会第七次会议审议通过了《关于内蒙古金鄂博氟化工有限责任公司资源综合利用氟化工配套年产2×40万吨硫酸项目立项的议案》，并且经金鄂博氟化工公司股东会审议通过。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次投资事项无需提交公司股东大会审议。

　　本次投资不构成关联交易和重大资产重组事项。

　　二、投资主体基本情况

　　1、投资主体：内蒙古金鄂博氟化工有限责任公司

　　2、企业类型：其他有限责任公司(1190)

　　3、注册地址：内蒙古自治区包头市达尔罕茂明安联合旗巴润工业园区管委会办公楼内305

　　4、法定代表人：苏宝刚

　　5、成立日期：2021年9月24日

　　6、经营范围：第二、三类监控化学品和第四类监控化学品中含磷、硫、氟的特定有机化学品生产；道路危险货物运输;道路货物运输（不含危险货物）；货物进出口；道路货物运输（网络货运）；矿产资源（非煤矿山）开采；专用化学产品制造（不含危险化学品）；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；日用化学产品制造；基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）；非金属矿及制品销售；有色金属合金销售；石灰和石膏销售；水泥制品制造；建筑材料销售；矿山机械销售；金属材料销售；机械设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。

　　7、主要股东：金石资源集团股份有限公司持有其51%股份、内蒙古包钢钢联股份有限公司持有其43%股份、浙江永和制冷股份有限公司持有其3%股份、龙大食品集团有限公司持有其3%股份。

　　8、主要财务指标：金鄂博氟化工目前正在建设中，尚未产生经济效益。

　　三、投资项目的基本情况

　　1、项目名称：资源综合利用氟化工配套年产2×40万吨硫酸项目

　　2、项目实施主体：内蒙古金鄂博氟化工有限责任公司

　　3、项目实施地点：内蒙古自治区包头市达尔罕茂明安联合旗巴润工业园区

　　4、项目建设内容：项目主要是利用当地生产的高硫低铁硫精矿和综合利用包钢股份含硫铁精矿制造硫酸。在先进、合理、可靠的工艺技术前提下，尽量采用国产化技术和装备，有利于降低项目投资。为节约能源，提高热能利用率，充分回收硫酸生产中的高、中温位热能，产生中压蒸汽并用于发电。

　　5、一期项目建设期预计约14个月，二期视生产情况另行决定开工时间。

　　6、一期项目投资金额：人民币24,259万元。

　　7、资金来源：股东出资、项目融资等。

　　8、可行性分析：

　　本次公司投资硫酸项目主要出于两方面考虑：一方面，硫酸是金鄂博氟化工公司制备氢氟酸的重要原材料之一，而近年由于市场对硫酸需求增加，硫酸价格上涨较快，公司投资硫酸项目可为氟化工项目提供原材料安全保障；二是项目所在地周边硫铁矿资源丰富，特别是本次规划的硫酸项目，部分原料来源于包钢股份丰富的副产含硫铁精矿，有利于降低原材料成本。

　　从市场需求看，项目为“选化一体”氟化工项目的配套硫酸工程，生产的硫酸全部自用，一方面可为金鄂博氟化工公司的氢氟酸、氟化铝等下游产品提供充足的原材料保障，另一方面其副产电和蒸汽可自用、副产硫铁矿烧渣可供包钢股份，有较好的成本节约效益。

　　从工艺技术看，采用的技术方案为氧化焙烧、酸洗净化、“3+2”两次转化、96%酸干燥、98%酸中温两次吸收、废热回收发电等工艺，并采用 DCS 系统自动控制，工艺技术成熟可靠。

　　从建设条件和原材料供应看，项目建设地为达茂旗巴润工业园，位于白云鄂博矿周边，附近有露天采矿场、大规模选矿厂，建设条件好。项目原料主要利用包钢股份的副产含硫铁精矿及采购周边地区的硫精矿，根据前期调研周边巴彦淖尔地区具有丰富的硫铁矿资源和大规模生产厂家，原料有保障。

　　综上所述，本项目投产后能较好保障原料供应，降低原材料成本，有较好经济效益，同时具有明显的环境效益和资源综合利用效益，在技术上和经济上都是可行的，因此本项目可行。

　　四、对上市公司的影响

　　本次公司控股子公司金鄂博氟化工投资建设资源综合利用氟化工配套年产2×40万吨硫酸项目工程，符合国家、地方相关产业发展政策和公司发展战略规划，可充分发挥当地资源优势，有利于进一步完善氟化工产业链，提升公司的盈利能力和综合竞争力。

　　五、风险分析

　　1、建设审批风险：项目尚需办理环评、安评、能评等前置审批手续，可能存在审批情况不及预期导致项目建设进度不及预期的风险。

　　2、市场风险：项目产品价格随市场需求和原料供应情况有所波动，项目原料可能会出现阶段性产能紧缺、原料价格上涨，导致投资收益不达预期的风险。

　　3、技术风险：项目技术工艺成熟，但公司尚未投产过相关产品，未来公司的工艺技术、产品质量是否能达到相应技术标准及达标时间尚存在不确定性。

　　4、资金筹措风险：项目资金主要来源于股东出资、项目融资等，若后续投资资金未按时到位，项目存在不能按计划进度推进的风险。

　　5、环保和安全生产风险：随着国家环保治理的不断深入，政府可能对化工企业实施更严格的环保标准，从而给项目的实施带来安全、环保方面的压力，导致公司生产经营成本提高，进一步影响项目的效益。

　　敬请广大投资者理性投资，注意投资风险！

　　特此公告。

　　金石资源集团股份有限公司董事会

　　2022年6月14日