上海银行股份有限公司 董事会六届十六次会议决议公告

　　证券代码：601229        证券简称：上海银行       公告编号：临2022-032

　　优先股代码：360029      优先股简称：上银优1

　　可转债代码：113042      可转债简称：上银转债

　　上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司董事会六届十六次会议于2022年6月17日以书面传签方式召开，会议通知已于2022年6月9日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决董事18人，实际参加表决董事18人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。

　　会议经审议并通过以下议案：

　　关于调整董事会专门委员会组成人员的议案

　　（一）选举董煜先生为董事会战略委员会委员

　　表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　（二）选举董煜先生为董事会关联交易控制委员会委员

　　表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　会议选举董煜先生为董事会战略委员会委员、关联交易控制委员会委员，并自中国银行业监督管理机构核准其董事任职资格后生效。

　　特此公告。

　　上海银行股份有限公司董事会

　　2022年6月18日

　　证券代码：601229       证券简称：上海银行       公告编号：临2022-033

　　优先股代码：360029     优先股简称：上银优1

　　可转债代码：113042     可转债简称：上银转债

　　上海银行股份有限公司关于二级资本

　　债券获得上海银保监局批准的公告

　　上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　近日，公司收到《上海银保监局关于同意上海银行发行二级资本债券的批复》（沪银保监复〔2022〕224 号），上海银保监局同意公司发行不超过人民币200亿元的二级资本债券，并按照有关规定计入二级资本。

　　上述事项尚需向中国人民银行报备。公司将积极推进相关工作，并及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　上海银行股份有限公司董事会

　　2022年6月18日

　　证券代码：601229        证券简称：上海银行      公告编号：临2022-030

　　优先股代码：360029      优先股简称：上银优1

　　可转债代码：113042      可转债简称：上银转债

　　上海银行股份有限公司

　　2021年度股东大会决议公告

　　上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2022年6月17日

　　(二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区世纪大道1239号世纪大都会2号楼16层。基于目前疫情防控的实际情况，本次股东大会增设线上参会方式。

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，由公司董事长金煜先生主持。本次会议的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份有限公司章程》及国家相关法律法规的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事18人，出席12人，董事长金煜先生、副董事长朱健先生、董事叶峻先生、李正强先生、孙铮先生、陶宏君先生、庄喆先生、施红敏先生、薛云奎先生、应晓明先生、甘湘南女士、龚方雄先生出席本次会议，其余董事因其他公务等原因未能出席本次会议；

　　2、 公司在任监事6人，出席6人；

　　3、 公司董事会秘书李晓红女士出席本次会议，公司全体高级管理人员列席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：上海银行股份有限公司2021年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：上海银行股份有限公司2021年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于上海银行股份有限公司2021年度财务决算暨2022年度财务预算的提案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于上海银行股份有限公司2021年度利润分配方案的提案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于上海银行股份有限公司2021年度董事履职情况的评价报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于上海银行股份有限公司2021年度监事履职情况的评价报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于上海银行股份有限公司2021年度高级管理人员履职情况的评价报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于聘请2022年度外部审计机构的提案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：关于《上海银行股份有限公司董事薪酬管理办法》的提案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：关于《上海银行股份有限公司监事薪酬管理办法》的提案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：关于选举上海银行股份有限公司董事的提案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 现金分红分段表决情况

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、 本次股东大会提案均为普通决议事项，均获得超过出席会议的有表决权股份总数的半数通过。

　　2、 除审议前述提案外，本次股东大会还听取了《上海银行股份有限公司2021年度独立董事述职报告》和《关于上海银行股份有限公司2021年度关联交易管理执行情况的报告》。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所上海分所

　　律师：刘东亚、王小伟

　　2、 律师见证结论意见：

　　本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》《上海银行股份有限公司章程》和《关于应对疫情优化自律监管服务、进一步保障市场运行若干措施的通知》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所单位负责人签字并加盖公章的法律意见书。

　　上海银行股份有限公司

　　2022年6月18日

　　证券代码：601229        证券简称：上海银行       公告编号：临2022-031

　　优先股代码：360029      优先股简称：上银优1

　　可转债代码：113042      可转债简称：上银转债

　　上海银行股份有限公司

　　关于A股可转换公司债券2022年跟踪

　　评级结果的公告

　　上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 前次债项评级：“AAA”，主体评级：“AAA”，评级展望：稳定

　　● 本次债项评级：“AAA”，主体评级：“AAA”，评级展望：稳定

　　● 根据本次评级结果，上海银行股份有限公司A股可转换公司债券（简称“上银转债”，代码“113042”）仍可作为债券质押式回购交易的质押券。

　　根据《上市公司证券发行管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司委托信用评级机构上海新世纪资信评估投资服务有限公司（以下简称“上海新世纪”）对公司2021年1月发行的“上银转债”进行了跟踪信用评级。

　　公司前次主体信用评级结果为“AAA”；“上银转债”前次信用评级结果为“AAA”；前次评级展望为“稳定”；评级机构为上海新世纪，评级时间为2021年6月21日。

　　评级机构上海新世纪在对公司经营状况、行业情况进行综合分析与评估的基础上，于2022年6月17日出具了《上海银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券跟踪评级报告》（以下简称“本次信用评级报告”），本次公司主体信用评级维持“AAA”，评级展望维持“稳定”，“上银转债”的信用评级维持“AAA”。本次评级结果较前次没有变化，“上银转债”仍可作为债券质押式回购交易的质押券。

　　本次信用评级报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　特此公告。

　　上海银行股份有限公司董事会

　　2022年6月18日