亚信安全科技股份有限公司 关于使用募集资金置换 已支付发行费用的自筹资金的公告

　　证券代码：688225          证券简称：亚信安全       公告编号：2022-025

　　本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　★ 亚信安全科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2022年6月24日，公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用本次发行募集资金置换已使用自筹资金支付的发行费用合计14,889,946.64元（不含税）。

　　★ 本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月，符合相关法规的要求。

　　一、募集资金的基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2022年1月5日出具的《关于同意亚信安全科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕7号），公司向社会公众发行人民币普通股（A股）股票40,010,000股，每股发行价格为30.51元（人民币，以下同），募集资金总额为1,220,705,100.00元。扣除发行费用98,199,233.77元（不含税，以下同）后，实际募集资金净额为1,122,505,866.23元。2022年1月28日，主承销商将募集资金扣除承销及保荐费发行费73,242,306.00元后的募集资金1,147,462,794.00元，分别汇入公司募集资金账户，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（致同验字（2022）第110C000069号）。

　　根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，本公司对募集资金采用了专户存储制度，并与中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、和存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对三方的相关责任和义务进行了详细约定。

　　二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况

　　根据本公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《关于调整募投项目拟投入募集资金金额及新增募投项目实施主体并使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》，公司募集资金投资项目拟投入的募集资金金额具体分配如下：

　　单位：万元

　　注：若表格内合计数与前述实际所列数值总和不符的情况，均为四舍五入所致。

　　募集资金将用于本公司重点产品与核心技术的研发，重点投向科技创新领域。本次发行股票实际募集资金总额扣除发行费用后的净额将全部用于投资本次募投项目。

　　三、自筹资金预先支付发行费用情况

　　本公司募集资金各项发行费用（不含增值税）合计98,199,233.77元，其中承销保荐费（不含增值税）73,242,306.00元已在募集资金划转时扣除。截至2022年6月20日，公司已使用自筹资金支付其他发行费用14,889,946.64元，明细如下：

　　公司本次拟使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金投资项目的正常进行，置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《亚信安全科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等法律法规、规范性文件的规定以及公司发行申请文件的相关安排。

　　四、相关审议程序

　　2022年6月24日，公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用本次发行募集资金置换已使用自筹资金支付的发行费用合计14,889,946.64元。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。该事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，同时置换时间距募集资金到账时间未超过六个月。公司董事会审议《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》的程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定。因此，全体独立董事一致同意公司本次使用募集资金置换已支付的发行费用的自筹资金事项。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：本次募集资金置换不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理规定》等有关规定，内容及程序合法合规。监事会同意公司以募集资金置换预先支付的发行费用的自筹资金。

　　（三）会计师事务所鉴证意见

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）就此事项进行了专项鉴证，并出具了《关于亚信安全科技股份有限公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的专项说明的鉴证报告》，认为：《使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的专项说明》已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的有关规定编制，并在所有重大方面反映了截至2022年6月20日止公司可使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的情况。

　　（四）保荐机构核查意见

　　经检查，保荐机构认为：本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金时间距募集资金到账时间未超过6个月，并且该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，致同会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项核验并出具了鉴证报告，履行了必要的程序；本次募集资金置换符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定；本次募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。综上所述，保荐机构对公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　1、《亚信安全科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十三次会议相关议案的独立意见》；

　　2、致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于亚信安全科技股份有限公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的专项说明的鉴证报告》；

　　3、《中国国际金融股份有限公司关于亚信安全科技股份有限公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。

　　特此公告。

　　亚信安全科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年6月25日

　　证券代码：688225       证券简称：亚信安全       公告编号：2022-026

　　亚信安全科技股份有限公司

　　关于核心技术人员调整的公告

　　本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　★ 为进一步加强研发投入，提升亚信安全科技股份有限公司（以下简称“公司”或“亚信安全”）的创新能力和技术水平，保障技术升级和研发目标的实现，公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整核心技术人员的议案》，基于公司的实际情况以及研发项目和业务发展的潜在需要、相关人员的任职履历等因素，决定将公司核心技术人员调整为吴湘宁先生、徐业礼先生、轩晓荷先生、张辉先生、张安清先生、唐瑭先生、李亚先生。原核心技术人员薛辉先生、吴冬先生不再认定为公司核心技术人员，其中薛辉先生将不在公司担任任何职务，吴冬先生当前继续在公司任职；张安清先生、唐瑭先生、李亚先生为公司新增核心技术人员。

　　★ 截至本公告披露日，公司的技术研发和日常经营均正常开展。公司的研发团队及核心技术人员较为稳定，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发，公司将持续进行研发体系、研发团队的建设和完善，加大研发人员的引进和培养，不断提升技术创新能力。公司本次核心技术人员的调整能够匹配公司未来研发项目的顺利开展，不会对公司技术研发和持续经营能力产生实质性影响，不会影响公司的核心竞争力和技术创新力。

　　一、本次核心技术人员调整的具体情况

　　2022年6月24日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关于调整核心技术人员的议案》，基于公司的实际情况以及研发项目和业务发展的潜在需要、相关人员的任职履历等因素，决定将公司核心技术人员调整为吴湘宁先生、徐业礼先生、轩晓荷先生、张辉先生、张安清先生、唐瑭先生、李亚先生。原核心技术人员薛辉先生、吴冬先生不再认定为公司核心技术人员，其中薛辉先生将不在公司担任任何职务，吴冬先生当前继续在公司任职；张安清先生、唐瑭先生、李亚先生为公司新增核心技术人员。具体情况如下：

　　（一）核心技术人员薛辉离职的具体情况

　　1、基本情况

　　薛辉先生于2019年9月加入公司，离职前任公司首席技术官、5G安全中心总经理。薛辉先生因个人原因提出辞去相关职务并从公司离职。薛辉先生原负责的相关工作由公司首席安全官兼安全研究与核心技术平台总经理、核心技术人员徐业礼先生接任。公司及董事会对薛辉先生在任职期间为公司发展作出的贡献表示衷心感谢。

　　2、专利情况

　　薛辉先生在公司任职期间，未有参与的已授权或申请中的专利相关工作。

　　3、股权情况

　　截至本公告披露日，薛辉先生未直接持有公司股份，其通过南京亚信君信企业管理中心（有限合伙）间接持有公司50.72万股。薛辉先生离职后，其将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定及公司首次公开发行股票时所做的相关承诺。

　　（二）吴冬不再继续担任核心技术人员的具体情况

　　1、基本情况

　　吴冬先生于2015年10月加入公司，历任安全产品部总监、身份安全产品中心总经理、共享技术部总经理、数字化IT中心总经理、云网安全平台产品规划部负责人。由于工作内容调整，吴冬先生不再从事与公司核心技术相关的产品研发等工作，公司不再认定吴冬先生为公司核心技术人员，其当前继续在公司任职。

　　2、专利情况

　　吴冬先生在公司任职期间，未有参与的已授权或申请中的专利相关工作。

　　3、股权情况

　　截至本公告披露日，吴冬先生未直接持有公司股份，其通过成都亚信安宸企业管理中心（有限合伙）间接持有公司60.95万股。吴冬先生将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定及公司首次公开发行股票时所做的相关承诺。

　　（三）新增核心技术人员张安清、唐瑭、李亚的具体情况

　　1、公司核心技术人员的认定依据

　　公司根据生产经营的需要和对企业核心技术研发发挥的实际作用，公司核心技术人员主要包括公司的技术负责人、研发负责人、研发部门主要成员以及主要知识产权的发明人。

　　2、新增核心技术人员的情况

　　（1）新增核心技术人员的基本情况

　　公司2022年6月24日召开的第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关于调整核心技术人员的议案》，基于公司的实际情况以及研发项目和业务发展的潜在需要、相关人员的任职履历等因素，新增认定张安清先生、唐瑭先生、李亚先生为核心技术人员，简历如下：

　　张安清先生，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于南京大学计算机科学与技术系，硕士学位。2001至2015年担任趋势科技（中国）有限公司研发中心威胁发现设备（TDA）、邮件安全设备（DDEI）等多款产品的研发项目总监；2016至2020年曾任北京瀚思安信科技有限公司南京分公司、瀚思安信（北京）软件技术有限公司南京分公司负责人，负责技术、运营等团队的组建和管理；2020至2021年任360政企安全交付中心副总经理，负责交付团队和售后技术支持团队的搭建和体系化管理。2022年2月加入亚信安全，任亚信安全安全管理产品事业部总经理。张安清先生拥有二十余年网络安全行业从业经验，对安全行业多个领域工作具备丰富的规划、组织和管理经验。

　　唐瑭先生，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于南京邮电大学通信与信息工程学院，硕士学位。2009年起任职于趋势科技（中国）有限公司南京分公司，负责全球多款安全产品研发工作；2016年4月加入亚信安全，历任EDR产品架构师、威胁情报部门经理，2021年12月起任亚信安全网络引擎研发部总经理。唐瑭先生拥有十余年安全产品研发经验，在网络攻防、威胁情报等核心技术领域专业知识和管理能力突出，目前负责公司产品检测能力的新技术研发和研发管理工作，帮助公司产品在网络安全防护、威胁检测和攻击对抗等领域保持领先。

　　李亚先生，1987年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于成都理工大学信息科学与技术学院，硕士学位。2013年7月起任职于趋势科技（中国）有限公司南京分公司；2016年11月加入亚信安全，历任高级研发工程师、研发团队负责人、云安全研发部门研发经理，2022年1月起任亚信安全云安全研发部总经理。李亚先生近十年深耕网络安全行业，熟悉网络安全相关产品架构、设计、研发和管理，2020年获得由成都市经济和信息化局等4部门颁发的成都市“软件人才”荣誉。

　　（2）新增核心技术人员的专利情况

　　截至本公告披露日，唐瑭先生、李亚先生在公司任职期间申请的主要专利情况如下表所示：

　　（3）持股情况

　　截至本公告披露日，张安清先生、唐瑭先生、李亚先生未直接持有公司股份；唐璜先生、李亚先生分别持有员工持股平台南京亚信合信企业管理中心（有限合伙）3.85%出资份额（间接持有公司5.07万股）；唐瑭先生持有中金财富亚信安全员工参与科创板战略配售集合资产管理计划200.031111万元出资份额。唐瑭先生、李亚先生将遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》和相关规则中关于核心技术人员减持的有关规定。

　　（4）其他情况

　　张安清先生、唐瑭先生、李亚先生与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东以及董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不属于失信被执行人，亦不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规受到中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情况。

　　公司已与张安清先生、唐瑭先生、李亚先生分别签署了《保密及不竞争承诺书》。

　　二、核心技术人员调整对公司的影响

　　公司高度重视研发工作，通过长期技术积累和发展，不断完善研发体系建设，研发运营团队结构完整，研发平台各部门各司其职，研发人员数量呈逐年稳定增长趋势，研发人员数量呈逐年稳定增长趋势，公司研发团队结构完整、后备人员充足，具有良好的人才梯队基础，具备持续创新能力。

　　截至2021年末，公司拥有研发及开发人员共1,131人，占员工总人数的比例为39.82%。其中，研发人员557人，占员工总人数之比为19.61%。

　　本次调整后，公司核心技术人员数量为7人，具体如下：

　　目前，公司的技术研发和日常经营均正常开展。公司的研发团队及核心技术人员较为稳定，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发，公司将持续进行研发体系、研发团队的建设和完善，加大研发人员的引进和培养，不断提升技术创新能力。公司本次核心技术人员的调整能够匹配公司未来研发项目的顺利开展，不会对公司技术研发和持续经营能力产生实质性影响，不会影响公司的核心竞争力和技术创新力。

　　三、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：本次核心技术人员的调整未对公司的日常经营、核心竞争力与持续经营能力产生重大不利影响。保荐机构对公司本次核心技术人员调整的事项无异议。

　　四、上网公告附件

　　《中国国际金融股份有限公司关于亚信安全科技股份有限公司核心技术人员调整的核查意见》。

　　特此公告。

　　亚信安全科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年6月25日

　　证券代码：688225          证券简称：亚信安全         公告编号：2022-024

　　亚信安全科技股份有限公司

　　第一届监事会第十一次会议决议的公告

　　本公司监事会及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　亚信安全科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十一次会议于2022年6月24日以通讯方式召开，本次会议通知已于2022年6月22日以邮件方式传达公司全体监事。会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《亚信安全科技股份有限公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于修订<亚信安全科技股份有限公司监事会议事规则>的预案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　经审议，监事会同意《关于修订<亚信安全科技股份有限公司监事会议事规则>的预案》。

　　具体内容详见与本次公司监事会决议公告同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更经营范围、修订<公司章程>及部分内部管理制度的公告》（公告编号：2022-023）。

　　此预案尚需提交公司下次召开的股东大会审议。

　　2、审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》。

　　监事会认为：本次募集资金置换不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理规定》等有关规定，内容及程序合法合规。监事会同意公司以募集资金置换预先支付的发行费用的自筹资金。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　具体内容详见与本次公司监事会决议公告同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-025）。

　　特此公告。

　　亚信安全科技股份有限公司

　　监事会

　　2022年6月25日