浙江大洋生物科技集团股份有限公司关于 召开2022年第一次临时股东大会的通知

　　证券代码：003017         股票简称：大洋生物         公告编号：2022-075

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五次会议决定于2022年7月13日（星期三）召开公司2022年第一次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2022年第一次临时股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2022年7月13日（星期三）下午2:00

　　（2）网络投票时间：2022年7月13日（星期三）其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年7月13日（星期三）9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2022年7月13日（星期三）上午9:15至2022年7月13日（星期三）下午3:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。届时将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

　　6、股权登记日及出席对象：

　　（1）本次会议的股权登记日为2022年7月8日（星期五），截至2022年7月8日（星期五）下午3:00收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会；不能亲自出席现场会议的股东可以授权他人代为出席（被授权人不必为公司股东），或者在网络投票时间内参加网络投票。

　　（2）公司董事、监事和其他高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　7、会议地点：浙江大洋生物科技集团股份有限公司会议室，浙江省杭州市建德市大洋镇朝阳路22号。

　　二、会议审议事项

　　上述议案已于2022年6月27日经公司第五届董事会第五次会议、第五届监事会第四次会议审议通过，内容详见2022年6月28日刊登于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》的相关公告。

　　上述议案1、2、3属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对上述议案的中小投资者（中小投资者是指除上市公司的董事、监事、高级管理人员和单独或者合计持有上市公司5%以上股份以外的股东）表决单独计票并披露单独计票结果。本议案构成关联交易，出席本次会议的关联股东需要履行回避程序。

　　上述议案4为特别决议事项，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　三、会议登记等事项

　　1、登记方式：（1）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（见附件二）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；出席人员应携带上述文件参加股东大会。

　　（2）法人股东应由其法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人证明书办理登记手续；出席人员应携带上述文件参加股东大会。

　　（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，登记材料与现场登记一致，不接受电话登记。

　　2、登记时间：2022年7月12日（上午9：00-11：00,下午13:30-16:00）

　　3、登记地点：浙江省杭州市建德市大洋镇朝阳路22号董事会办公室

　　4、联系方式

　　联系人：章芳媛

　　联系电话：0571-64156868

　　传真号码：0571-64194030

　　电子邮箱：1355714860@qq.com

　　5、会议费用：本次股东大会与会股东、股东代表食宿及交通费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　五、备查文件

　　（一）第五届董事会第五次会议决议；

　　（二）第五届监事会第四次会议决议。

　　特此公告。

　　浙江大洋生物科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年6月28日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：363017。

　　2、投票简称：“大洋投票”。

　　3、填报表决意见或选举票数本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年7月13日（星期三）的交易时间，即9:15—9:25、9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统投票的开始时间为2022年7月13日（星期三）9:15时，结束时间为2022年7月13日（星期三）15:00时。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　兹委托____________先生/女士（证件号码：__________________，以下简称“受托人”）代表本人/本单位出席浙江大洋生物科技集团股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的各项议案进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会会议结束之日止。

　　本人已通过深圳证券交易所网站了解了公司有关审议事项及内容，表决意见如下：

　　注1：委托人对受托人的指示，对于累积投票的提案，请在对应议案相应空白处填报投给候选人的选举票数；对于非累积投票的提案，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。

　　注2：本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效；单位委托须经法定代表人签名并加盖单位公章。

　　证券代码：003017           股票简称：大洋生物       公告编号：2022-072

　　浙江大洋生物科技集团股份有限公司

　　第五届董事会第五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第五届董事会第五次会议于2022年6月27日以现场及通讯结合形式召开，会议通知已于2022年6月20日以书面或电子邮件方式发出。本次会议由公司董事长陈阳贵先生主持，会议应出席的董事9人，实际出席的董事9人，公司监事及高级管理人员列席。本次会议的通知、召集和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议经过投票表决，一致通过如下议案：

　　（一）审议通过《关于<浙江大洋生物科技集团股份有限公司2022年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》

　　1.议案内容：为了建立和完善公司、股东与员工之间的利益共享机制，有效调动管理者和员工的积极性，贯彻落实“拼搏奋斗，开拓创新，追求卓越，同创共享”的公司核心价值观，充分调动员工的积极性和创造性，吸引、保留优秀管理人才和业务骨干。公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了《浙江大洋生物科技集团股份有限公司2022年员工持股计划（草案）》及其摘要。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《浙江大洋生物科技集团股份有限公司2022年员工持股计划（草案）》及公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《浙江大洋生物科技集团股份有限公司2022年员工持股计划（草案）摘要》。独立董事对该事项发表了独立意见。

　　2、回避表决情况：因董事陈阳贵、汪贤玉、涂永福、仇永生、关卫军、郝炳炎为本次员工持股计划的参与对象，作为关联董事回避表决，其他3名非关联董事参与表决。

　　3.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　4.本议案尚需提交2022年第一次临时股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于<浙江大洋生物科技集团股份有限公司2022年员工持股计划管理办法>的议案》

　　1.议案内容：为规范公司2022年员工持股计划的实施，公司根据《公司法》《证券法》、中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、法规及规范性文件的规定和要求，制定公司《2022年员工持股计划管理办法》。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《浙江大洋生物科技集团股份有限公司2022年员工持股计划管理办法》。

　　2、回避表决情况：因董事陈阳贵、汪贤玉、涂永福、仇永生、关卫军、郝炳炎为本次员工持股计划的参与对象，作为关联董事回避表决，其他3名非关联董事参与表决。

　　3.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　4.本议案尚需提交2022年第一次临时股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年员工持股计划相关事宜的议案》

　　1.议案内容：为保证公司2022年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）的实施，董事会提请股东大会授权董事会办理本次员工持股计划的相关具体事宜，具体授权事项如下：

　　（1）授权董事会负责拟定和修改本员工持股计划；

　　（2）授权董事会实施本员工持股计划；

　　（3）授权董事会决定员工持股计划的变更和终止，包括但不限于变更持有人确定依据、员工持股计划管理模式等事项；

　　（4）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止做出决定；

　　（5）授权董事会办理本员工持股计划标的股票的过户、锁定和解锁等相关事宜；

　　（6）授权董事会决定本员工持股计划参与配股、增发、可转债等融资事项；

　　（7）本员工持股计划经股东大会审议通过后，若在存续期内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对本员工持股计划作出相应调整；

　　（8）授权董事会提名管理委员会委员候选人的权利；

　　（9）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　上述授权事项，除法律法规、规范性文件、本员工持股计划以及《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事会授权的适当人士代表董事会直接行使。上述授权自公司股东大会通过之日起至本员工持股计划实施完毕之日内有效。

　　2、回避表决情况：因董事陈阳贵、汪贤玉、涂永福、仇永生、关卫军、郝炳炎为本次员工持股计划的参与对象，作为关联董事回避表决，其他3名非关联董事参与表决。

　　3.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　4.本议案尚需提交2022年第一次临时股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》

　　1.议案内容：根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司章程指引（2022年修订）》及其他法律法规、规范性文件的规定，并结合公司实际发展需求，拟对现行《浙江大洋生物科技集团股份有限公司章程》中的有关条款进行相应修订，并提请股东大会授权公司管理层根据上述变更办理相关工商变更登记手续。

　　具体内容详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于修订<公司章程>的公告》（公告编号2022-080）。

　　2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　3.本议案尚需提交2022年第一次临时股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于修订<公司董事、监事、高级管理人员股份变动管理制度>的议案》

　　1.议案内容：为加强浙江大洋生物科技集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证劵交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，特修订本制度。

　　具体内容详见公司同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司董事、监事、高级管理人员股份变动管理制度》。

　　2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　3.本议案尚需提交2022年第一次临时股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于修订<公司独立董事工作制度>的议案》

　　1.议案内容：为进一步完善浙江大洋生物科技集团股份有限公司治理结构，切实保护全体股东特别是中小股东及相关者利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规，并结合《浙江大洋生物科技集团股份有限公司章程》，修订本工作制度。

　　具体内容详见公司同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司独立董事工作制度》。

　　2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　3.本议案尚需提交2022年第一次临时股东大会审议。

　　（七）审议通过《关于修订<公司对外担保管理制度>的议案》

　　1.议案内容：为有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》以及其他相关法律法规的规定，结合公司的实际情况，特修订本制度。

　　具体内容详见公司同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司对外担保管理制度》。

　　2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　3.本议案尚需提交2022年第一次临时股东大会审议。

　　（八）审议通过《关于修订<公司对外提供财务资助管理制度>的议案》

　　1.议案内容：为依法规范公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特修订本制度。

　　具体内容详见公司同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司对外提供财务资助管理制度》。

　　2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　3.本议案尚需提交2022年第一次临时股东大会审议。

　　（九）审议通过《关于修订<公司对外投资管理制度>的议案》

　　1.议案内容：为规范公司的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等以及其他国家法律、法规的相关规定，结合公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则等公司制度，修订本制度。

　　具体内容详见公司同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司对外投资管理制度》。

　　2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　3.本议案尚需提交2022年第一次临时股东大会审议。

　　（十）审议通过《关于修订<公司控股股东、实际控制人行为规范>的议案》

　　1.议案内容：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范公司控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等相关法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，修订本规范。

　　具体内容详见公司同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司控股股东、实际控制人行为规范》。

　　2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　3.本议案尚需提交2022年第一次临时股东大会审议。

　　（十一）审议通过《关于修订<公司投资者关系管理制度>的议案》

　　1.议案内容：为进一步完善公司治理结构，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，修订本制度。

　　具体内容详见公司同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司投资者关系管理制度》。

　　2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　（十二）审议通过《关于募投项目进入试生产的议案》

　　1.议案内容：近日，公司募投项目之一“年产2.5万吨碳酸钾和1.5万吨碳酸氢钾项目”的剩余生产装置及配套设施已完成工程主体建设和设备安装、调试等各项准备工作。试生产方案经专家组评审通过，已具备试生产条件，公司将按照产品工艺、生产流程分阶段有序安排试生产各项工作。

　　具体内容详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于募投项目进入试生产的公告》（公告编号2022-089）。独立董事对该事项发表了独立意见。

　　2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　（十三）审议通过《关于提请召开2022年第一次临时股东大会的议案》

　　1、议案内容：公司将于2022年7月13日下午14：00在公司会议室召开浙江大洋生物科技集团股份有限公司2022年第一次临时股东大会，审议相关议案。

　　具体内容详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（公告编号2022-075）。

　　2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　三、备查文件

　　（一）第五届董事会第五次会议决议；

　　（二）独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　浙江大洋生物科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年6月28日