鸿合科技股份有限公司 关于2022年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告

　　证券代码：002955   证券简称：鸿合科技    公告编号：2022-056

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.本次股票期权股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

　　2.本次股票期权的首次授权日：2022年5月18日

　　3.首次授予的激励对象：172人

　　4.首次授予的股票期权登记数量：488.97万份，约占授予时公司股本总额的2.08%

　　5.本次股票期权自授权日起12个月后满足行权条件的，激励对象可以分3期申请行权，有效期为 48个月

　　6.行权价格：本次股票期权行权价格为17.08元/份

　　7.本次期权简称：鸿合JLC1，期权代码：037251

　　根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，鸿合科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月28日完成了2022年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”或“本激励计划”）股票期权的首次授予登记工作，现将有关情况公告如下：

　　一、本激励计划的决策程序和批准情况

　　1.2022年4月27日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于<公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对本激励计划的相关议案发表了同意的独立意见，律师出具了法律意见书。同日，公司发出《鸿合科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。

　　2.2022年4月27日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于<公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司2022年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。并对激励对象名单进行审核，认为相关激励对象作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　3.2022年4月28日至2022年5月7日，公司对本次授予激励对象的名单在公司内网进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何关于激励计划拟激励对象名单的异议。2022年5月10日，公司披露了《监事会关于公司2022年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　4.2022年5月18日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于<公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5.2022年5月18日，公司分别召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授权日符合相关规定。监事会对授权日授予股票期权的激励对象名单再次进行了核实并发表了核查意见。律师出具了相关法律意见书。

　　二、本激励计划股票期权的首次授予情况

　　1.股票期权首次授权日：2022年5月18日

　　2.股票期权行权价格：17.08元/份

　　3.股票期权股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

　　4.股票期权首次授予数量：488.97万份

　　5.股票期权首次授予的激励对象名单及授予情况：

　　股票期权首次授予激励对象共172人，激励对象获授的股票期权分配如下：

　　注：①公司于2022年5月18日召开的2021年年度股东大会审议通过了《关于公司增选董事的议案》，龙旭东先生当选为公司第二届董事会非独立董事，具体内容详见公司于2022年5月19日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司增选董事的公告》（公告编号：2022-024）。

　　②上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的20%。

　　③上述激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　④以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所致。

　　6. 股票期权等待期

　　本激励计划首次授予的股票期权分三次行权，对应的等待期分别为12个月、24个月、36个月。本激励计划预留授予的股票期权若在2022年授予，则等待期与首次授予部分一致，若在2023年授予，则分两次行权，对应的等待期分别为12个月、24个月。

　　7. 股票期权有效期

　　本激励计划有效期自首次股票期权授权日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过48个月。

　　8. 股票期权的行权安排

　　在本激励计划经股东大会审议通过后，激励对象自各授权日起满12个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，且不得在下列期间内行权：

　　（1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30日起算；

　　（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

　　（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

　　在可行权日内，授予的股票期权若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象可根据下述行权安排行权。

　　首次授予股票期权的行权安排如下表所示：

　　若预留权益在2022年授予，预留权益的行权安排同首次授予一致；若预留权益在2023年授予，则预留授予部分的各期行权安排如下表所示：

　　在上述约定期间内因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。

　　9. 股票期权的考核安排

　　激励对象需同时满足公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求，其获授股票期权方可行权。

　　（1）公司层面业绩考核要求

　　本激励计划行权考核年度为2022年-2024年三个会计年度，在行权期的各个会计年度中，分年度进行业绩考核并行权，以达到公司层面业绩考核目标作为激励对象的行权条件之一。首次授予的股票期权行权考核年度业绩考核目标如下表所示：

　　注：①上述“合并报表口径下扣非净利润”以经公司聘请的会计师事务所审计的数据为依据。②上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

　　若预留部分在2022年授予，则预留部分行权考核年度及公司层面业绩考核目标与首次授予一致；若预留部分在2023年授予，则预留部分行权考核年度为2023-2024年两个会计年度，预留部分公司层面各期业绩考核目标如下表所示：

　　注：①上述“合并报表口径下扣非净利润”以经公司聘请的会计师事务所审计的数据为依据。②上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

　　各行权期内，公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象考核当年对应的当期计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销当期对应份额。

　　（2）个人层面绩效考核要求

　　薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其行权比例，如果公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际行权的股票期权数量=考评结果对应的标准系数×个人当年计划行权的股票数量。

　　激励对象的绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）和不合格（D）四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的行权比例：

　　激励对象考核当年不能实际行权的股票期权，由公司注销。

　　三、本激励计划首次授予股票期权登记完成情况

　　1、期权简称：鸿合JLC1

　　2、期权代码：037251

　　3、首次授予股票期权登记完成时间：2022年6月28日

　　四、激励对象获授的股票期权与公司网站公示情况一致性的说明

　　公司于2022年5月18日召开的2021年年度股东大会审议通过了《关于公司增选董事的议案》，激励对象龙旭东先生当选为公司第二届董事会非独立董事，并继续任公司副总经理，具体内容详见公司于2022年5月19日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司增选董事的公告》（公告编号：2022-024）。

　　同时，由于公司原激励对象中有2名激励对象于近日离职，本激励计划激励对象人数由174名调整为172名，首次授予的股票期权数量由489.33万份调整为488.97万份，预留权益总数保持不变。

　　除上述调整外，本次完成登记的股票期权情况与公司2022年5月19日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于向激励对象首次授予股票期权的公告》及《2022年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单（授权日）》内容一致，不存在差异。五、股票期权的授予对公司相关年度财务状况的影响

　　公司董事会已确定本激励计划的首次授权日为2022年5月18日，在2022年至2025年将按照各期股票期权的行权比例和授权日股票期权的公允价值总额分期确认授予的股票期权激励成本。激励计划股票期权激励成本将在公司的经常性损益中列支。

　　本激励计划首次授予的股票期权对各期会计成本的影响如下表所示：

　　注：上述结果并不代表最终的会计成本。会计成本除了与授权日、行权价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的权益数量有关，上述费用摊销对公司经营成果的影响最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准。部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所致。

　　公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本激励计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。若考虑本激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降低代理人成本，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。

　　特此公告。

　　鸿合科技股份有限公司董事会

　　2022年6月29日