绵阳富临精工股份有限公司 监事会关于2021年限制性股票激励计划 第一期解除限售及归属激励对象名单的 核查意见

　　证券代码：300432         证券简称：富临精工        公告编号：2022-056

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　绵阳富临精工股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月28日召开第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司2021年限制性股票激励计划第一期解除限售及归属激励对象名单进行审核，发表核查意见如下：

　　经审核，监事会认为：公司本次拟解除限售第一类限制性股票的4名激励对象及拟归属首次授予部分第二类限制性股票的139名激励对象具备《公司法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《2021年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。激励对象获授的第一类限制性股票第一个解除限售条件和第二类限制性股票首次授予部分第一个归属条件已成就。

　　因此，我们同意本次提交的拟解除限售和拟归属激励对象名单，并同意公司为符合解除限售条件的4名激励对象办理第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售事宜，为符合归属条件的139名激励对象办理第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属事宜。

　　特此公告。

　　绵阳富临精工股份有限公司

　　监事会

　　2022年6月28日

　　证券代码：300432         证券简称：富临精工        公告编号：2022-057

　　绵阳富临精工股份有限公司

　　关于召开2022年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会的届次：绵阳富临精工股份有限公司2022年第二次临时股东大会。

　　2、股东大会的召集人：公司董事会。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会由公司第四届董事会第二十三次会议审议通过，决定召开公司2022年第二次临时股东大会，本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2022年7月14日（星期四）下午14:30；

　　（2）网络投票时间：2022年7月14日；

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年7月14日上午9:15-9:25，上午9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年7月14日9:15-15:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：现场投票与网络投票表决相结合；

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件二）委托他人出席现场会议。

　　（2）网络投票：本次股东大会将通过深交所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　本次股东大会，公司股东可选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6、股权登记日：2022年7月6日（星期三）。

　　7、出席对象：

　　（1）截止股权登记日下午15:00在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事及高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师及其他人员。

　　8、会议地点：四川省绵阳市高端装备制造产业园凤凰中路37号绵阳富临精工股份有限公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　议案1为特别决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。并将对中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票。议案1关联股东须回避表决。

　　该议案已经公司第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十八次会议审议通过，相关内容详见2022年6月29日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。

　　三、会议登记等事项

　　1、登记时间：2022年7月6日（星期三）9:30-11:30时和14:00-17:00时。

　　2、登记地点：四川省绵阳市高端装备制造产业园凤凰中路37号绵阳富临精工股份有限公司证券事务部。

　　3、登记方式：

　　（1）法人股东持营业执照复印件、股东账户卡及复印件、授权委托书（见附件二）、出席人身份证办理登记；

　　（2）自然人股东持身份证、股东账户卡及复印件，非股东本人参会的需出示授权委托书（见附件二）办理登记；

　　（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（见附件三），以便登记确认。传真请在2022年7月6日17:00前送达证券事务部。来信请寄：四川省绵阳市高端装备制造产业园凤凰中路37号。 邮编：621000（信封请注明“股东大会”字样），信函或传真以抵达本公司的时间为准，不接受电话登记。

　　4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请于会议召开前半小时内到达会议地点，并请携带相关证件的原件到场参会，谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　五、其他事项

　　1、会议联系方式：

　　联系人：李鹏程、徐华崴

　　联系电话：0816-6800673

　　联系传真：0816-6800655

　　通讯地址：四川省绵阳市高端装备制造产业园凤凰中路37号绵阳富临精工股份有限公司证券事务部

　　邮政编号：621000

　　2、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

　　六、备查文件

　　1、提议召开本次股东大会的第四届董事会第二十三次会议决议；

　　2、第四届监事会第十八次会议决议。

　　绵阳富临精工股份有限公司

　　董事会

　　2022年6月28日

　　附件一：参加网络投票的具体操作流程；

　　附件二：授权委托书；

　　附件三：2022年第二次临时股东大会参会股东登记表。

　　附件一：参加网络投票的具体操作流程

　　一、通过深圳证券交易所交易系统投票的投票程序

　　1、投票代码：350432

　　2、投票简称：富临投票

　　3、填报表决意见

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年7月14日的交易时间，即上午9:15-9:25，上午9:30-11:30和下午13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年7月14日上午9:15，结束时间为2022年7月14日下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　兹委托               先生/女士代表本人/本公司出席绵阳富临精工股份有限公司2022年第二次临时股东大会，对会议审议的议案按本授权委托书的指示进行投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　　本人/本公司对本次股东大会议案的表决意见如下：

　　委托人姓名（名称）：                    委托人持股数：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　委托人股东账号：

　　受托人签名：               受托人身份证号：

　　委托书有效期限：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

　　委托日期：        年    月    日

　　（授权委托书下载或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。）

　　附件三：

　　绵阳富临精工股份有限公司

　　2022年第二次临时股东大会参会股东登记表

　　证券代码：300432         证券简称：富临精工        公告编号：2022-049

　　绵阳富临精工股份有限公司

　　第四届董事会第二十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　绵阳富临精工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十三次会议通知于2022年6月24日以通讯方式向各位董事发出，并于2022年6月28日以通讯表决方式召开。应出席会议的董事9人，实际出席会议的董事9人，公司监事及高级管理人员列席了会议，会议由董事长藤明波先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》规定。

　　一、审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　公司于2022年5月24日披露了《公司2021年年度权益分派实施公告》，以公司现有总股本809,960,144股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，转增后公司总股本1,214,940,216股。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《2021年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”、“本次激励计划”）的相关规定：“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项，公司应当按照调整后的数量对激励对象获授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票获得的公司股票进行回购”；“在本激励计划公告当日至激励对象获授的第一类限制性股票完成登记或获授的第二类限制性股票完成归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予价格和/或数量将根据本激励计划做相应的调整”。

　　调整后，公司本次激励计划第一类限制性股票回购数量由26.10万股调整为39.15万股；首次授予的第二类限制性股票授予数量由960.50万股调整为1,440.75万股；预留授予的第二类限制性股票的授予数量由100万股调整为150万股；第一类限制性股票回购价格由4.64元/股调整为3.09元/股；首次授予的第二类限制性股票的授予价格由4.64元/股调整为3.09元/股；预留授予的第二类限制性股票授予价格由16.17元/股调整为10.78元/股。

　　公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的的公告》（公告编号：2022-051）。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票；关联董事藤明波、李鹏程、彭建生回避表决。

　　二、审议通过了《关于回购注销部分第一类限制性股票的议案》

　　根据公司《激励计划》、《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》（以下简称“《考核管理办法》”）的相关规定，鉴于公司2021年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予的4名激励对象绩效考核为良好，按照对应解除限售系数，满足解除限售80%的解除限售条件。公司需按照《激励计划》和《考核管理办法》规定，回购注销上述4名激励对象本期已获授但不符合解除限售条件的限制性股票，回购价格为3.09元/股。

　　公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于回购注销部分第一类限制性股票的公告》（公告编号：2022-052）。

　　本议案尚需提交公司2022年第二次临时股东大会审议。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票；关联董事藤明波、李鹏程、彭建生回避表决。

　　三、审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》

　　鉴于公司2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予激励对象中有8名激励对象因离职而不符合公司激励计划中有关激励对象的规定。根据本次激励计划的规定：“激励对象合同到期，且不再续约的或主动辞职的，其已解除限售的第一类限制性股票不做处理，已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销；已归属第二类限制性股票不作处理，已获授但尚未归属的第二类限制性股票取消归属，并作废失效”，公司将对上述8名激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票合计19.50万股进行作废失效处理。

　　公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的公告》（公告编号：2022-053）。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　四、审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》

　　根据《管理办法》《激励计划》的相关规定，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，本次可解除限售数量为156.60万股，根据公司2021年第三次临时股东大会授权，同意公司按照本激励计划相关规定为符合条件的4名激励对象办理解除限售相关事宜。

　　公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于2021年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2022-054）。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票；关联董事藤明波、李鹏程、彭建生回避表决。

　　五、审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》

　　根据《管理办法》《激励计划》的相关规定，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件已成就，本次可归属数量为426.3750万股，同意公司按照本激励计划相关规定为符合条件的139名激励对象办理第二类限制性股票归属相关事宜。

　　公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》（公告编号：2022-055）。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　六、审议通过了《关于提请召开2022年第二次临时股东大会的议案》

　　公司拟于2022年7月14日（星期四）下午14:30在公司会议室召开公司2022第二次临时股东大会。

　　《关于召开公司2022年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-057）详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　绵阳富临精工股份有限公司

　　董事会

　　2022年6月28日