海尔智家股份有限公司2021年年度股 东大会、2022年第一次A股类别股东大会、 2022年第一次D股类别股东大会、 2022年第一次H股类别股东大会决议公告

　　证券代码：600690        证券简称：海尔智家     公告编号：临2022-042

　　证券代码：6690          证券简称：海尔智家

　　证券代码：690D          证券简称：Haier Smart Home

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2022年6月28日

　　(二) 股东大会召开的地点：海尔信息产业园人单合一研究中心B101会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　（1）出席2021年年度股东大会情况：

　　（2）出席2022年第一次A股类别股东大会情况：

　　（3）出席2022年第一次D股类别股东大会情况：

　　（4）出席2022年第一次H股类别股东大会情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会（含股东大会及类别股东大会）会议由公司董事会召集，表决方式为现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）、《公司章程》以及上海证券交易所、香港联交所、德国证券交易所等有关规定。公司聘请了北京市中伦律师事务所慕景丽、吴林涛律师对本次股东大会进行见证。本公司H股股份过户登记处卓佳证券登记有限公司、中国法律顾问北京市中伦律师事务所、股东代表以及监事代表等共同担任本次股东大会的点票监票人。公司董事长梁海山先生主持现场会议。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事11人，出席9人，董事解居志、吴琪因事未能出席此次会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 公司董事会秘书出席了本次会议；公司财务总监等列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《海尔智家股份有限公司2021年度财务决算报告》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：《海尔智家股份有限公司2021年年报及年度报告摘要》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：《海尔智家股份有限公司2021年度董事会工作报告》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：《海尔智家股份有限公司2021年度监事会工作报告》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：《海尔智家股份有限公司2021年度内部控制审计报告》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：《海尔智家股份有限公司2021年度利润分配预案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于续聘中国会计准则审计机构的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于续聘国际会计准则审计机构的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于预计2022年度为子公司提供担保情况的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于开展外汇资金衍生品业务的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于拟注册发行债务融资工具的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于调整董事津贴的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发公司A股股份的一般性授权的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发公司H股股份的一般性授权的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　15、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发公司D股股份的一般性授权的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　16、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定回购不超过公司已发行H股股份总数10%股份的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　17、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定回购不超过公司已发行D股股份总数10%股份的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　18、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于续签<海尔智家股份有限公司与海尔集团公司之产品及物料采购框架协议>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　19、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于续签<海尔智家股份有限公司与海尔集团公司之服务采购框架协议>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　20、 议案名称：《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划（草案）及摘要》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　21、 议案名称：《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划考核管理办法》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　22、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司2022年A股股票期权激励计划相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　23、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<公司章程>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　24、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<股东大会议事规则>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　25、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<董事会议事规则>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　26、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<监事会议事规则>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　27、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<投资管理制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　28、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<募集资金管理办法>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　29、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<关联交易公允决策制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　30、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<独立董事制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　31、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<对外担保管理制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　32、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<外汇衍生品交易业务管理制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　33、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<委托理财管理制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 累积投票议案表决情况

　　34、 《海尔智家股份有限公司关于董事会换届暨选举非独立董事的议案》

　　35、 《海尔智家股份有限公司关于董事会换届暨选举独立董事的议案》

　　36、 《海尔智家股份有限公司关于监事会换届的议案》

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　注：公司根据本次股东大会参会的股东情况，将除去实际控制人海尔集团公司及其一致行动人海尔卡奥斯股份有限公司、青岛海尔创业投资咨询有限公司、青岛海创智管理咨询企业（有限合伙）、Haier International Co., Limited 、HCH (HK) Investment Management Co., Limited六名股东以外的其他股东统计为“（持股）5%以下股东”。

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、回避表决情况：议案18、19为关联交易议案，关联股东海尔集团公司、海尔卡奥斯股份有限公司、青岛海尔创业投资咨询有限公司、青岛海创智管理咨询企业（有限合伙）、Haier International Co., Limited、HCH (HK) INVESTMENT MANAGEMENT CO., LIMITED对该议案回避表决，回避股份共计3,218,910,758股。

　　2、特别决议情况：议案11、13-17、20-23为特别决议案，经参加表决的股东所持有效表决权三分之二以上通过。

　　3、中小投资者单独计票情况：议案6-12、16-22、34-35均为须单独统计中小投资者投票结果的议案，投票情况见“二、（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况”。

　　三、 2022年第一次A股类别股东大会、第一次D股类别股东大会、第一次H股类别股东大会议案审议情况

　　1、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定回购不超过公司已发行H股股份总数10%股份的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定回购不超过公司已发行D股股份总数10%股份的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划（草案）及摘要》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划考核管理办法》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司2022年A股股票期权激励计划相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　四、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所

　　律师：慕景丽、吴林涛

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　五、 备查文件目录

　　1、 海尔智家股份有限公司2021年年度股东大会、2022年第一次A股类别股东大会、2022年第一次D股类别股东大会、2022年第一次H股类别股东大会决议；

　　2、 北京市中伦律师事务所出具的《北京市中伦律师事务所关于海尔智家股份有限公司2021年年度股东大会、2022年第一次A股类别股东大会、2022年第一次D股类别股东大会、2022年第一次H股类别股东大会之法律意见书》。

　　海尔智家股份有限公司

　　2022年6月28日

　　股票简称：海尔智家            股票代码：600690          编号：临2022-044

　　海尔智家股份有限公司

　　第十一届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　海尔智家股份有限公司第十一届监事会第一次会议于2022年6月28日下午在青岛市崂山区海尔信息产业园生态品牌中心大楼中118会议室召开，会议应到监事3人，实到监事3人，占公司监事总数的100%，符合《公司章程》规定的法定人数，公司高级管理人员列席了会议。本次会议于2022年6月26日以邮件方式通知参会人员，会议的通知和召开符合《公司法》与《公司章程》的规定。会议由监事刘大林先生主持。经与会监事审议，通过了以下议案：

　　一、审议通过《海尔智家股份有限公司关于选举公司监事会主席的议案》。（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　会议选举刘大林先生为公司监事会主席。刘大林先生简历如下：

　　刘大林：男，生于1980年。中国国籍，无境外永久居留权。毕业于济南大学机械工程学院，中国人民大学工商管理硕士学位。高级工程师、高级政工师。2005年8月至2010年9月历任海尔集团电热产品本部热水器开发部开发员、海尔集团电热产品本部电热科研所研发助理工程师、研发工程师、研发型号经理，2010年9月至2015年10月任海尔集团团委副书记，2015年10月至2020年7月任海尔集团公司纪委副书记，2020年7月至2021年3月海尔集团公司纪委常务副书记、日日顺供应链科技股份有限公司监事长，2021年3月2022年6月海尔集团公司监事会主席、党群部部长、纪委常务副书记，2022年6月至今海尔集团公司党委委员、组织部长、纪委常务副书记，2021年6月起担任海尔智家股份有限公司监事会主席。

　　二、审议通过《海尔智家股份有限公司关于调整2022年A股股票期权激励计划的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　由于《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划》（以下简称“本激励计划”）中6名激励对象因离职已不符合成为激励对象的条件，公司董事会决定取消其激励对象资格，综上，公司对本激励计划授予的激励对象人数及授予权益数量进行相应调整。本次调整后，授予激励对象人数由1,840人调整为1,834人，授予数量由10,515.20万份调整为10,475.6896万份。

　　本次调整激励计划相关事项不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司2022年A股股票期权激励计划继续实施。

　　监事会认为：

　　鉴于公司激励计划授予的激励对象名单中，6名激励对象因离职不再纳入激励对象范围，因此，根据本激励计划的有关规定和公司2021年年度股东大会的授权、2022年第一次A股/D股/H股类别股东大会的授权，监事会同意董事会对本激励计划激励对象人数及授予权益数量进行调整（以下简称“本次调整”）。本次授予的激励对象人数及授予权益数量的调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》以及《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划》中的相关规定，公司所做的决定履行了必要的程序，本次调整有利于上市公司的持续发展，不存在损害公司及股东利益的情况。

　　三、审议通过《海尔智家股份有限公司关于向激励对象授予股票期权的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《海尔智家股份有限公司2022年股票期权激励计划》等的有关规定以及公司2021年年度股东大会、2022年第一次A股/H股/D股类别股东大会的授权，本激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2022年6月28为授权日，按照23.86元/股的价格向1,834名激励对象授予10,475.6896万份股票期权。监事会结合对激励对象名单的审核结果，发表核查意见如下：

　　监事会认为：

　　公司本激励计划授予激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《海尔智家股份有限公司章程》规定的激励对象条件和任职资格，激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，符合本激励计划规定的激励对象条件，本激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件已经成就。公司本次授予有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。

　　综上，我们一致同意公司2022年A股股票期权激励计划的本次授予及本次调整。

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于调整公司2022年A股股票期权激励计划及向激励对象授予2022年A股股票期权的公告》（临2022-045）。

　　特此公告。

　　海尔智家股份有限公司

　　监事会

　　2022年6月28日