中信建投证券股份有限公司 2021年度股东大会决议公告

　　证券代码：601066           证券简称：中信建投          公告编号：临2022-019号

　　本公司及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）股东大会召开的时间：2022年6月28日

　　（二）股东大会召开的地点：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券股份有限公司办公大楼B1层多功能厅

　　（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：

　　注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规和《中信建投证券股份有限公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，王常青董事长主持会议。

　　（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事14人，出席14人（现场出席3人，通讯出席11人）；

　　2、公司在任监事5人，出席5人（现场出席3人，通讯出席2人）；

　　3、董事会秘书出席本次股东大会。

　　此外，公司聘请的律师、年审会计师及香港中央证券登记有限公司代表出席本次股东大会。

　　本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事务所律师、香港中央证券登记有限公司代表共同参与计票和监票。

　　二、议案审议情况

　　（一）非累积投票议案

　　1、议案名称：关于《公司2021年度董事会工作报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、议案名称：关于《公司2021年度监事会工作报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、议案名称：关于公司2021年度财务决算方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、议案名称：关于公司2021年度利润分配方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、议案名称：关于公司2021年年度报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、议案名称：关于选举王晓光先生担任公司监事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7.00议案名称：关于预计公司2022年日常关联/连交易的议案

　　7.01议案名称：公司与北京金融控股集团有限公司及其附属公司或受控公司2022年预计发生的日常关联/连交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7.02议案名称：公司与中国光大集团股份公司2022年预计发生的日常关联/连交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7.03 议案名称：公司与璟泉私募基金管理（北京）有限公司2022年预计发生的日常关联/连交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7.04 议案名称：公司与璟泉善诚管理咨询（北京）有限公司2022年预计发生的日常关联/连交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7.05 议案名称：公司与中信重工机械股份有限公司2022年预计发生的日常关联/连交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7.06 议案名称：公司与中海信托股份有限公司2022年预计发生的日常关联/连交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7.07 议案名称：公司与中国农业产业发展基金有限公司2022年预计发生的日常关联/连交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7.08 议案名称：公司与中信城市开发运营有限责任公司2022年预计发生的日常关联/连交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7.09 议案名称：公司与恒丰银行股份有限公司2022年预计发生的日常关联/连交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、议案名称：关于续聘公司2022年会计师事务所的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、议案名称：关于调整公司独立非执行董事津贴的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（不含持有公司股份的公司董事、监事和高级管理人员）

　　（三）关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会议案均为普通决议议案，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的过半数通过。

　　本次股东大会的第7项议案《关于预计公司2022年日常关联/连交易的议案》存在关联/连股东回避表决情形。在对第7.01、7.03、7.04项议案表决时，北京金融控股集团有限公司已回避表决；在对第7.02、7.09项议案表决时，中央汇金投资有限责任公司已回避表决；在对第7.05、7.08项议案表决时，镜湖控股有限公司已回避表决。

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所

　　律师：陈竹莎律师和王文雅律师

　　2、律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《中信建投证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、备查文件目录

　　1、中信建投证券股份有限公司2021年度股东大会决议；

　　2、北京市天元律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司

　　2022年6月28日

　　证券代码：601066          证券简称：中信建投         公告编号：临2022-020号

　　中信建投证券股份有限公司

　　关于监事任职的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2022年6月28日，中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）审议通过了《关于选举王晓光先生担任公司监事的议案》，选举王晓光先生为公司第二届监事会监事。

　　根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及《中信建投证券股份有限公司章程》的规定，王晓光先生自本次股东大会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第二届监事会任期结束之日止。王晓光先生的任职经本次股东大会审议通过后，须报中国证券监督管理委员会北京监管局备案。王晓光先生简历详见附件。

　　特此公告。

　　附件：王晓光先生简历

　　中信建投证券股份有限公司

　　监事会

　　2022年6月28日

　　附件：

　　王晓光先生简历

　　王晓光先生，1977年3月生。王晓光先生自2016年6月至今任职于中国投资有限责任公司，现任中国投资有限责任公司审计部审计三组组长。

　　王晓光先生曾任审计署发展统计审计局处长，中国投资有限责任公司监事会办公室/内审部直管企业审计组组长、审计部直管企业审计组组长。

　　王晓光先生自山西大学获得会计学专业学士学位，具有高级审计师资格。