上海昊海生物科技股份有限公司 2021年度股东周年大会、2022年 第二次A股类别股东大会及2022年 第二次H股类别股东大会决议公告

　　证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2022-032

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：有

　　《关于授权董事会以简易程序向特定对象发行A股股票的议案》未获得2022年第二次H股类别股东大会出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上审议通过，因此，该议案未获通过。

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2022年6月29日

　　（二） 股东大会召开的地点：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦24楼

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　2021年度股东周年大会

　　注1：截至公司2021年度股东周年大会召开日止，公司已回购1,692,100股H股，该等股份尚未注销。根据《公司章程》规定，该等H股没有表决权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。因此，有权出席公司2022年度股东周年大会并有表决权的股份总数为174,130,000股。

　　2022年第二次A股类别股东大会

　　2022年第二次H股类别股东大会

　　注2：截至公司2022年第二次H股类别股东大会召开日止，公司已回购1,692,100股H股，该等股份尚未注销。根据《公司章程》规定，该等H股没有表决权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。因此，有权出席公司2022年第二次H股类别股东大会并有表决权的股份总数为36,330,000股。

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　上海昊海生物科技股份有限公司2021年度股东周年大会、2022年第二次A股类别股东大会及2022年第二次H股类别股东大会（以下合称“本次股东大会”）以现场投票和网络投票相结合的方式审议全部议案。本次股东大会由董事会召集，由董事长侯永泰先生主持。会议的召集、召开与表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。公司股东代表、监事代表、律师及H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司代表于本次股东大会上担任计票人、监票人。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事11人，出席11人；

　　2、 公司在任监事5人，出席5人；

　　3、 公司董事会秘书田敏女士出席本次股东大会；部分高管列席本次股东大会。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　2021年度股东周年大会

　　1、 议案名称：关于公司董事会2021年度工作报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于公司监事会2021年度工作报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于公司截至2021年12月31日止年度财务报表的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于公司2021年度利润分配预案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于公司董事、监事2022年薪酬计划的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于聘请公司2022年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于公司未来三年（2022年-2024年）股东分红回报规划的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于授予董事会回购H股的一般性授权的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9.01议案名称：关于修订《公司章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9.02议案名称：关于修订《股东大会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9.03议案名称：关于修订《董事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9.04议案名称：关于修订《监事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：关于发行A股或H股股份的一般性授权的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：关于授权董事会以简易程序向特定对象发行A股股票的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2022年第二次A股类别股东大会

　　1、 议案名称：关于授予董事会回购H股的一般性授权的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于授权董事会以简易程序向特定对象发行A股股票的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2022年第二次H股类别股东大会

　　1、 议案名称：关于授予董事会回购H股的一般性授权的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于授权董事会以简易程序向特定对象发行A股股票的议案

　　审议结果：不通过

　　表决情况：

　　（二） 累积投票议案表决情况

　　2021年度股东周年大会

　　12、 关于选举公司第五届董事会非独立非执行董事的议案

　　13、 关于选举公司第五届董事会独立非执行董事的议案

　　14、 关于选举公司第五届监事会非职工代表监事的议案

　　（三） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　2021年度股东周年大会

　　2022年第二次A股类别股东大会

　　（四） 关于议案表决的有关情况说明

　　1.对中小投资者单独计票的议案：2021年度股东周年大会第4-8、10-13项议案、2022年第二次A股类别股东大会第1-2项议案为对A股中小投资者单独计票的议案。

　　2.特别决议案：2021年度股东周年大会第8-11项议案，2022年第二次A股类别股东大会第1-2项议案，2022年第二次H股类别股东大会第1-2项议案为特别决议案。

　　3.未获通过的议案：《关于授权董事会以简易程序向特定对象发行A股股票的议案》

　　根据《公司章程》的相关规定，《关于授权董事会以简易程序向特定对象发行A股股票的议案》应分别提交公司2021年度股东周年大会、2022年第二次A股类别股东大会、2022年第二次H股类别股东大会审议。该议案已经2021年度股东周年大会、2022年第二次A股类别股东大会出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上审议通过，但未获得2022年第二次H股类别股东大会出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上审议通过，因此，该议案未获通过。

　　4.本次股东大会还听取了公司独立非执行董事2021年度述职报告。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

　　律师：周健、尹英爱

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　上海昊海生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年6月30日

　　证券代码：688366        证券简称：昊海生科       公告编号：2022-035

　　上海昊海生物科技股份有限公司关于

　　董事会、监事会完成换届选举暨聘任高级

　　管理人员及证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月29日召开公司2021年度股东周年大会，选举产生了公司第五届董事会成员及第五届监事会非职工代表监事，并于同日通过民主方式选举产生了第五届监事会职工代表监事。公司于股东大会结束后当日分别召开了第五届董事会第一次会议及第五届监事会第一次会议，董事会选举产生了董事长、专门委员会委员、聘任高级管理人员以及证券事务代表，监事会选举产生了监事会主席。具体情况公告如下：

　　一、董事会换届选举情况

　　（一）第五届董事会成员

　　2022年6月29日，公司召开2021年度股东周年大会，以累积投票制的方式选举侯永泰先生、吴剑英先生、陈奕奕女士、唐敏捷先生、游捷女士及黄明先生为公司第五届董事会非独立非执行董事，其中，侯永泰先生、吴剑英先生、陈奕奕女士及唐敏捷先生为执行董事，游捷女士、黄明先生为非执行董事；选举姜志宏先生、苏治先生、杨玉社先生、赵磊先生及郭永清先生为公司第五届董事会独立非执行董事，其中，郭永清先生为会计专业人士。第五届董事会任期为自公司2021年度股东周年大会审议通过之日起三年。第五届董事会成员简历详见公司于2022年6月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海昊海生物科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-029）。

　　公司于2022年6月29日召开第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举侯永泰先生为公司第五届董事会董事长的议案》，选举侯永泰先生为公司第五届董事会董事长，任期自董事会审议通过之日至第五届董事会任期届满之日。

　　第五届董事会成员具体如下：

　　（二）董事会专门委员会选举情况

　　2022年6月29日，公司召开第五届董事会第一次会议，全体董事一致同意选举以下人员出任董事会各专门委员会委员，任期自董事会审议通过之日至第五届董事会任期届满之日。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立非执行董事占多数并且担任主席，且审计委员会主席郭永清先生为会计专业人士。

　　二、监事会换届选举情况

　　2022年6月29日，公司召开2021年度股东周年大会，以累积投票制的方式选举刘远中先生、杨青女士、唐跃军先生担任第五届监事会非职工代表监事，其中，刘远中先生为股东代表监事，杨青女士、唐跃军先生为独立监事。同日，公司通过民主方式选举魏长征先生、宋霄女士担任第五届监事会职工代表监事。前述人员共同组成公司第五届监事会，任期自2021年度股东周年大会审议通过之日起三年。第五届监事会成员简历详见公司分别于2022年6月9日、2022年6月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海昊海生物科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-029）及《上海昊海生物科技股份有限公司关于选举第五届监事会职工代表监事的公告》（公告编号：2022-033）。

　　公司于2022年6月29日召开第五届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举刘远中先生为公司第五届监事会主席的议案》，选举刘远中先生为公司第五届监事会主席，任期自监事会审议通过之日起至第五届监事会任期届满之日止。

　　第五届监事会成员具体如下：

　　三、高级管理人员聘任情况

　　2022年6月29日，公司召开第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于续聘吴剑英先生为公司总经理的议案》《关于续聘任彩霞女士为公司副总经理的议案》及《关于续聘田敏女士为公司董事会秘书、证券事务代表的议案》，同意续聘吴剑英先生为公司总经理，续聘任彩霞女士为公司副总经理，续聘田敏女士为公司董事会秘书。吴剑英先生、任彩霞女士任期为三年，自董事会审议通过之日起；田敏女士任期自董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

　　任彩霞女士、田敏女士的个人简历详见附件。吴剑英先生简历详见公司于2022年6月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海昊海生物科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-029）。

　　上述高级管理人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定，均未受过中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒。其中，董事会秘书田敏女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，且其任职资格已经通过上海证券交易所备案无异议。

　　公司独立董事对董事会聘任高级管理人员事项发表一致同意的独立意见，认为上述人员均具备履职能力，其任职符合中国证监会和上海证券交易所规定的任职资格和条件，未发现其存在被中国证监会采取市场禁入措施且禁入措施尚未解除的情形。本次聘任方式、程序和聘任结果均符合《公司法》等有关法律法规及《上海昊海生物科技股份有限公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

　　四、证券事务代表聘任情况

　　2022年6月29日，公司召开第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于续聘田敏女士为公司董事会秘书、证券事务代表的议案》，同意续聘田敏女士担任公司证券事务代表，任期自董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

　　五、公司部分董事、监事届满离任情况

　　公司本次换届选举完成后，李颖琦女士不再担任公司董事，杨林锋先生不再担任公司监事。公司对任期届满离任的董事、监事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　上海昊海生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年6月30日

　　附件：

　　任彩霞女士，65岁，为公司副总经理。任女士于2002年4月至2007年5月在上海华源生命科学研究开发有限公司担任研发部总经理、研究所所长兼生物药厂厂长；于2007年11月至今任上海建华精细生物制品有限公司（“建华生物”）总经理，并于2010年11月至2018年12月任建华生物执行董事。任女士于2007年7月至2010年7月（公司改制之日）任上海昊海生物科技有限公司副总经理，于2014年9月至今任公司副总经理。任女士于1982年9月自合肥工业大学化工系取得无机化工学士学位。

　　任彩霞女士与公司董事、监事、其他高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；未持有公司股份，已获公司授予但尚未归属的2021年A股限制性股票激励计划的第二类限制性股票20,000股。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

　　田敏女士，33岁，为公司董事会秘书及联系公司秘书，具有董事会秘书资格证书。田女士于2015年7月起至今在公司董事会办公室任职，于2019年8月起任公司证券事务代表，于2019年12月起任公司董事会秘书，于2020年1月起担任公司联席公司秘书。其亦于2021年4月起任欧华美科（天津）医学科技有限公司董事。田女士于2014年4月获得《中华人民共和国法律职业资格证书》，2015年7月获得华东政法大学法学硕士学位。

　　田敏女士与公司董事、监事、其他高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；未持有公司股份，已获公司授予但尚未归属的2021年A股限制性股票激励计划的第二类限制性股票15,000股。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

　　证券代码：688366         证券简称：昊海生科        公告编号：2022-033

　　上海昊海生物科技股份有限公司关于

　　选举第五届监事会职工代表监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》以及《上海昊海生物科技股份有限公司章程》的相关规定，公司于2022年6月29日通过民主方式，选举魏长征先生、宋霄女士为公司第五届监事会职工代表监事，魏长征先生、宋霄女士的简历详见附件。

　　魏长征先生、宋霄女士的任职资格和条件符合相关法律、法规及规范性文件中关于担任上市公司职工代表监事的任职资格和条件的规定。

　　公司第五届监事会由5位监事组成，包括3名非职工代表监事和2名职工代表监事。魏长征先生、宋霄女士将与公司2021年度股东周年大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第五届监事会，任期与公司第五届监事会一致。

　　特此公告。

　　上海昊海生物科技股份有限公司

　　监事会

　　2022年6月30日

　　附件：

　　第五届监事会职工代表监事简历：

　　魏长征先生，43岁，为公司职工代表监事。魏先生于2009年10月起任公司研发部副经理；于2009年10月至2016年4月任上海其胜生物制剂有限公司（“其胜生物”）研发部经理，于2016年4月至2022年5月任其胜生物研发总监，并自2022年5月起任其胜生物副总经理。魏先生亦于2018年4月起任上海旗盛医药科技发展有限公司执行董事。魏先生自2010年7月起任公司职工代表监事。魏先生于2007年6月自中国海洋大学取得理学博士学位。

　　魏长征先生与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股东及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　宋霄女士，39岁。宋女士于2014年9月至2022年5月就职于上海海业韬律师事务所；自2022年6月1日起任公司高级证券事务经理。宋女士已获得司法部颁发的《中华人民共和国法律职业资格证书》，并于2016年3月取得律师资格。宋女士于2013年7月获得华东政法大学法学硕士学位。

　　宋霄女士与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股东及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　证券代码：688366        证券简称：昊海生科          公告编号：2022-034

　　上海昊海生物科技股份有限公司

　　第五届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第一次会议（以下简称“本次会议”）于2022年6月29日18时以现场结合通讯方式召开，全体监事一致同意豁免本次会议提前通知期限，召集人已在监事会会议上就豁免监事会会议通知的相关情况作出说明。全体监事一致同意推选刘远中先生主持本次会议，会议应参加监事5人，实际参加监事5人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规和《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，做出以下决议：

　　1.审议通过《关于选举刘远中先生为公司第五届监事会主席的议案》

　　公司第五届监事会成员已经由公司2021年度股东周年大会及公司民主方式选举产生，第四届监事会主席刘远中先生任期已届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，结合公司实际，监事会同意选举刘远中先生担任公司第五届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日至第五届监事会任期届满之日。

　　表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　上海昊海生物科技股份有限公司监事会

　　2022年6月30日