湖北五方光电股份有限公司 2022年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：002962        证券简称：五方光电        公告编号：2022-034

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会无否决提案的情况；

　　2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）2022年第一次临时股东大会于2022年6月30日召开，本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，其中，现场会议于2022年6月30日下午14:30在湖北省荆州市深圳大道55号公司会议室召开；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年6月30日上午9:15-9:25,9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2022年6月30日9:15-15:00期间的任意时间。

　　出席本次会议的股东及股东代理人共8人，代表有表决权股份数131,400,080股，占公司有表决权股份总数的44.6857%。其中，出席现场会议的股东及股东代理人共2人，代表有表决权股份数14,429,760股，占公司有表决权股份总数的4.9072%；参加网络投票的股东共6人，代表有表决权股份数116,970,320股，占公司有表决权股份总数的39.7785%。出席本次会议的中小投资者共1人，代表有表决权股份数1,080,000股，占公司有表决权股份总数的0.3673%。

　　本次股东大会由公司董事会召集，董事长廖彬斌先生主持，公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师以现场、视频方式出席或列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

　　二、议案审议表决情况

　　本次股东大会以现场表决和网络投票相结合的方式进行表决，审议通过以下议案：

　　1、审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》

　　表决结果：同意130,929,120股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决结果：同意1,080,000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　出席会议股东田泽云先生、杨良成先生、程涌先生为公司2020年限制性股票激励计划的激励对象，系关联股东，合计持有表决权股份470,960股，对本议案回避表决。

　　该议案已获得出席本次会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　2、审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》

　　表决结果：同意131,400,080股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决结果：同意1,080,000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　3、审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》

　　表决结果：同意131,400,080股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决结果：同意1,080,000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　该议案已获得出席本次会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　4、审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

　　表决结果：同意131,400,080股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决结果：同意1,080,000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　该议案已获得出席本次会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　5、审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》

　　表决结果：同意131,400,080股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决结果：同意1,080,000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　该议案已获得出席本次会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　6、审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》

　　表决结果：同意131,400,080股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决结果：同意1,080,000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　该议案已获得出席本次会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　7、审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

　　表决结果：同意131,400,080股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决结果：同意1,080,000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　8、审议通过了《关于修订<对外投资管理办法>的议案》

　　表决结果：同意131,400,080股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决结果：同意1,080,000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　9、审议通过了《关于修订<对外担保管理办法>的议案》

　　表决结果：同意131,400,080股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决结果：同意1,080,000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　10、审议通过了《关于重新制定<关联交易管理制度>的议案》

　　表决结果：同意131,400,080股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决结果：同意1,080,000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　11、审议通过了《关于修订<募集资金使用管理办法>的议案》

　　表决结果：同意131,400,080股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决结果：同意1,080,000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　12、审议通过了《关于重新制定<投资者关系管理制度>的议案》

　　表决结果：同意131,400,080股，占出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决结果：同意1,080,000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　三、律师见证情况

　　北京德恒（深圳）律师事务所的陈红雨律师、邓舒怡律师通过视频方式见证了本次股东大会并出具了法律意见书，认为：公司本次会议的召集、召开程序、现场及视频出席本次会议的人员以及本次会议的召集人的主体资格、本次会议的提案以及表决程序、表决结果均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次会议通过的决议合法有效。

　　四、备查文件

　　1、公司2022年第一次临时股东大会决议；

　　2、北京德恒（深圳）律师事务所关于湖北五方光电股份有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见。

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司

　　董事会

　　2022年7月1日

　　证券代码：002962        证券简称：五方光电        公告编号：2022-035

　　湖北五方光电股份有限公司

　　关于回购注销部分限制性股票减少注册

　　资本暨通知债权人的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月14日召开第二届董事会第十六次会议、于2022年6月30日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》、《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》，由于公司2020年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予激励对象中13名激励对象和预留授予激励对象中2名激励对象因个人原因离职，根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，上述离职人员不再具备激励资格，其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计439,000股由公司予以回购注销；同时，根据《激励计划（草案）》的相关规定，本次激励计划第一个解除限售期公司层面解除限售比例为84.20%，本期首次授予激励对象未能解除限售的限制性股票合计135,609股由公司予以回购注销。公司本次拟回购注销限制性股票数量合计为574,609股，回购注销完成后，公司股份总数将由294,053,760股变更为293,479,151股，注册资本将由294,053,760元变更为293,479,151元。具体情况详见公司于2022年6月15日、2022年7月1日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　公司本次回购注销部分限制性股票涉及公司注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人有权自本公告披露之日起45日内向公司申报债权，并可根据合法债权文件及凭证要求公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人如未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，公司将根据原债权文件的约定继续履行相关债务（义务），并按法定程序继续实施本次回购注销事宜。

　　债权人如果提出要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，向公司提出书面请求，并随附相关证明文件。

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司

　　董事会

　　2022年7月1日

　　证券代码：002962         证券简称：五方光电        公告编号：2022-036

　　湖北五方光电股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金进行现金管理的

　　进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月17日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过2.50亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的的银行保本型产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司于2021年9月18日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　一、使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况

　　2022年3月，公司使用部分暂时闲置募集资金9,000万元向招商银行股份有限公司荆州沙北支行购买了“招商银行点金系列进取型看涨两层区间92天结构性存款”，产品起息日为2022年3月30日，产品到期日为2022年6月30日，具体情况详见公司于2022年3月30日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2022-008）。

　　近日，公司已如期赎回上述理财产品，赎回本金9,000万元，获得理财收益691,890.41元，本金和收益均已归还至募集资金账户。

　　二、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

　　近日，公司使用部分暂时闲置募集资金9,000万元向招商银行股份有限公司荆州沙北支行购买了结构性存款产品，具体情况如下：

　　1、产品名称：招商银行点金系列看涨两层区间91天结构性存款

　　2、产品类型：保本浮动收益型

　　3、投资金额：9,000万元

　　4、产品起息日：2022年7月1日

　　5、产品到期日：2022年9月30日

　　6、预期年化收益率：1.85或3.05%

　　公司与上述银行无关联关系，上述交易不构成关联交易。

　　三、投资风险分析、风险控制措施及对公司的影响

　　（一）投资风险

　　1、虽然投资产品均经过严格的评估，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到宏观市场波动的影响；

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；

　　3、相关工作人员的操作和监控风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司进行现金管理时，将选择商业银行流动性好、安全性高并提供保本承诺、期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等；

　　2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　4、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督。

　　（三）对公司的影响

　　公司坚持规范运作、保值增值、防范风险的原则，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的回报。公司及子公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　四、本公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情况

　　截至本公告披露日，公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额合计为1.75亿元，未超过公司董事会审批的额度。

　　五、备查文件

　　1、银行回单、交易申请确认表及产品说明书。

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司

　　董事会

　　2022年7月1日