深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2022年第二次临时股东大会决议公告

　　证券代码：603978        证券简称：深圳新星        公告编号：2022-048

　　债券代码：113600        债券简称：新星转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2022年7月1日

　　(二) 股东大会召开的地点：深圳市光明区高新产业园区汇业路6号新星公司红楼会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由董事会召集，董事长陈学敏先生因公出差，由半数以上董事推举董事周志先生主持本次股东大会。本次会议采取现场投票表决和网络投票表决相结合的方式，符合《公司法》、《公司章程》、公司《股东大会议事规则》等法律法规、规范性文件的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席8人，其中董事长陈学敏先生因公出差未能出席会议，董事郑相康先生、章吉林先生、肖长清先生、宋顺方先生、贺志勇先生以视频方式出席本次会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人，监事黄曼女士、谢志锐先生以视频方式出席本次会议；

　　3、 董事会秘书周志先生出席本次会议；高级管理人员余跃明先生、叶清东先生列席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于为参股公司增加担保额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　无。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市康达（深圳）律师事务所

　　律师：黄劲业、吴淑菲

　　2、 律师见证结论意见：

　　（1）本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；

　　（2）出席会议人员及会议召集人的资格均合法、有效；

　　（3）本次会议的表决程序符合相关法律、行政法规以及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　深圳市新星轻合金材料股份有限公司

　　2022年7月2日

　　证券代码：603978        证券简称：深圳新星         公告编号：2022-049

　　债券代码：113600        债券简称：新星转债

　　深圳市新星轻合金材料股份有限公司

　　可转债转股结果暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 累计转股情况：截至2022年6月30日，累计已有人民币141,690,000元“新星转债”转为公司A股股份，累计转股数量为5,940,182股，占可转债转股前公司已发行股份总额的3.7126%。

　　● 未转股可转债情况：截至2022年6月30日，尚未转股的“新星转债”金额为人民币453,310,000元，占可转债发行总量的76.1866%。

　　● 本季度转股情况：自2022年4月1日至2022年6月30日，累计已有人民币3,000元“新星转债”转为公司A股股份，累计转股数量为123股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0001%。

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕1441号”文核准，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月13日公开发行了595.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额59,500万元。本次发行的可转债期限为自发行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；债券票面利率：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕301号文同意，公司59,500万元可转换公司债券于2020年9月11日起在上交所挂牌交易，债券简称“新星转债”，债券代码“113600”。

　　根据有关法律法规的规定和《深圳市新星轻合金材料股份有限公司可转换公司债券募集说明书》的约定，公司发行的“新星转债”自2021年2月19日起可转换为本公司股份，转股的初始价格为23.85元/股。

　　二、可转债本次转股情况

　　公司发行的“新星转债”转股期为2021年2月19日至2026年8月12日。自2022年4月1日至2022年6月30日，累计已有人民币3,000元“新星转债”转为公司A股股份，累计转股数量为123股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0001%。截至2022年6月30日，累计已有人民币141,690,000元“新星转债”转为公司A股股份，累计转股数量为5,940,182股，占可转债转股前公司已发行股份总额的3.7126%。

　　截至2022年6月30日，尚未转股的“新星转债”金额为人民币453,310,000元，占可转债发行总量的76.1866%

　　三、股本变动情况

　　单位：股

　　四、其他

　　联系部门：公司证券部

　　联系电话：0755-29891365

　　邮箱：ir@stalloys.com

　　特此公告。

　　深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会

　　2022年7月2日