国元证券股份有限公司 第九届董事会第二十二次会议决议公告

　　证券代码：000728        证券简称：国元证券        公告编号：2022-030

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第二十二次会议通知于2022年6月27日以电子邮件等方式发出，会议于2022年6月30日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事14人，实际表决的董事14人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：

　　（一）审议通过《关于制定<国元证券股份有限公司落实董事会职权实施方案>的议案》。

　　同意公司制定《国元证券股份有限公司落实董事会职权实施方案》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（二）审议通过《关于制定<国元证券股份有限公司董事会向经理层授权管理办法>的议案》。

　　同意公司制定《国元证券股份有限公司董事会向经理层授权管理办法》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（三）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司对外捐赠管理办法>的议案》。

　　同意公司对《国元证券股份有限公司对外捐赠管理办法》部分条款进行修改。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（四）审议通过《关于制定<国元证券股份有限公司负债管理办法>的议案》。

　　同意公司制定《国元证券股份有限公司负债管理办法》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（五）审议通过《关于制定<国元证券股份有限公司对外担保及提供财务资助管理制度>的议案》。

　　同意公司制定《国元证券股份有限公司对外担保及提供财务资助管理制度》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（六）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司工资总额管理办法>

　　的议案》。

　　同意公司对《国元证券股份有限公司工资总额管理办法》部分条款进行修改。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（七）审议通过《关于制定<国元证券股份有限公司经理层成员经营业绩考核管理办法>的议案》。

　　同意公司制定《国元证券股份有限公司经理层成员经营业绩考核管理办法》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（八）审议通过《关于制定<国元证券股份有限公司经理层成员薪酬管理办法>的议案。

　　同意公司制定《国元证券股份有限公司经理层成员薪酬管理办法》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（九）审议通过《关于制定<国元证券股份有限公司经理层任期制和契约化管理实施方案>的议案》。

　　同意公司制定《国元证券股份有限公司经理层任期制和契约化管理实施方案》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（十）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司关联交易管理办法>的议案》。

　　同意公司对《国元证券股份有限公司关联交易管理办法》部分条款进行修改。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（十一）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度>的议案》。

　　同意公司对《国元证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度》部分条款进行修改。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（十二） 审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司信息披露事务管理制

　　度>的议案》。

　　同意公司对《国元证券股份有限公司信息披露事务管理制度》部分条款进行修改。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（十三） 审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司投资者关系管理制度>

　　的议案》。

　　同意公司对《国元证券股份有限公司投资者关系管理制度》部分条款进行修改。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（十四） 审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司募集资金管理制度>

　　的议案》。

　　同意公司对《国元证券股份有限公司募集资金管理制度》部分条款进行修改。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（十五） 审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管

　　理人员所持本公司股份及其变动管理制度>的议案》。

　　同意公司对《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》部分条款进行修改。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　《国元证券股份有限公司董事会向经理层授权管理办法》《国元证券股份有限公司负债管理办法》《国元证券股份有限公司对外担保及提供财务资助管理制度》《国元证券股份有限公司经理层成员经营业绩考核管理办法》《国元证券股份有限公司经理层成员薪酬管理办法》《<国元证券股份有限公司关联交易管理办法>等制度修订说明》，修订后的《国元证券股份有限公司对外捐赠管理办法》《国元证券股份有限公司工资总额管理办法》《国元证券股份有限公司关联交易管理办法》《国元证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度》《国元证券股份有限公司信息披露事务管理制度》《国元证券股份有限公司投资者关系管理制度》《国元证券股份有限公司募集资金管理制度》《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》详见同日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2022年7月4日