天臣国际医疗科技股份有限公司 关于注销部分募集资金专户的公告

　　证券代码：68801          证券简称：天臣医疗           公告编号：2022-041

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 募集资金基本情况

　　天臣国际医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会《关于同意天臣国际医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2020号）同意，向社会公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币18.62元/股，股款以人民币缴足，计人民币372,400,000.00元，扣除承销费等发行费用（不含本次公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项额）人民币48,605,308.54元，本公司募集资金净额为人民币323,794,691.46元。

　　上述资金已于2020年9月23日全部到账，经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中天运[2020]验字第90052号验资报告。

　　募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行、苏州银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行、招商银行股份有限公司苏州分行中新支行及保荐机构安信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　二、 募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等法律法规，结合公司的实际情况，制订《天臣国际医疗科技股份有限公司募集资金管理制度》。公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。

　　公司对募集资金采取了专户存储管理，具体开立情况如下：

　　三、 部分募集资金专户注销情况

　　上述募集资金账户中，公司在招商银行股份有限公司苏州中新支行开立的用于补充流动资金项目的募集资金专户，因公司公开发行股票实际募集资金净额约32,379.47万元，少于《天臣国际医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中披露的拟投入募集资金金额35,983.84万元，所以该募集资金专户自开户以后基本没有使用，且无后续使用用途，截至公告日账户余额为83.45元。

　　为方便公司资金账户管理，减少管理成本，公司决定将上述募集资金专户余额83.45元全部转至公司基本账户，转出后该账户将不再使用，公司也将于近日办理上述募集资金专户的注销手续，注销账户如下：

　　上述募集资金专户注销后公司与该募集资金专户开户银行、保荐机构签订的《募集资金专户存储三方监管协议》也相应终止。

　　特此公告。

　　天臣国际医疗科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年7月5日

　　证券代码：688013            证券简称：天臣医疗            公告编号：2022-042

　　天臣国际医疗科技股份有限公司

　　关于2021年限制性股票激励计划

　　第一个归属期归属结果暨股份上市公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次归属股票数量：115.56万股

　　● 本次归属股票上市流通时间：2022年7月7日

　　根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司相关业务规定，天臣国际医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年7月4日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）第一个归属期的限制性股票股份登记工作。现将有关情况公告如下：

　　一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

　　1、2021年4月6日，公司召开第一届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2021年4月7日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-009），根据公司其他独立董事的委托，独立董事金文龙先生作为征集人就2021年第一次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2021年4月7日至2021年4月16日，公司对参与本次激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。2021年4月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021-010）。

　　4、2021年4月22日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本次激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

　　5、2021年4月23日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-012）。

　　6、2021年4月22日，公司召开第一届董事会第十三次会议与第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　7、2021年5月28日，公司召开了2020年度股东大会，通过了《关于<公司2020年年度利润分配预案>的议案》，利润分配方案为每股派发现金红利0.20元（含税）。2021年6月11日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2020年年度权益分派实施公告》（公告编号：2021-026）。

　　8、2022年5月27日，公司召开了2021年年度股东大会，通过了《关于<公司2021年年度利润分配预案>的议案》，利润分配方案为每股派发现金红利0.20元（含税）。2022年6月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2021年年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-034）。

　　9、2022年6月22日，公司召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

　　二、本次限制性股票归属的基本情况

　　1、本次归属的股份数量

　　2、本次归属股票来源情况

　　本次归属股票来源为公司向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票。

　　3、归属人数

　　本次归属的激励对象人数为62人。一名外籍人员受疫情影响未能开具相关账户，暂缓办理登记手续。

　　三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排/限售安排及股本变动情况

　　1、本次归属股票的上市流通日：2022年7月7日

　　2、本次归属股票的上市流通数量：115.56万股

　　3、董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：

　　本次限制性股票激励计划的限售规定按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》的规定执行。具体内容如下：

　　（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

　　（3）在本次激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

　　4、本次股本变动情况

　　单位：万股

　　本次限制性股票归属后，公司股本总数由8,000万股增加至8,115.56万股，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

　　四、验资及股份登记情况

　　中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年06月23日出具了《验资报告》（中天运[2022]验字第90033号），对公司2021年限制性股票激励计划授予的限制性股票第一个归属期的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截止2022年6月23日，公司实际收到62名激励对象缴纳的资本总额共计人民币13,982,760.00元，其中新增股本人民币1,155,600.00元，剩余12,827,160.00元计入资本公积。

　　2022年7月4日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期的股份登记手续已完成。

　　五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据《2022年第一季度报告》，公司2022年1-3月实现归属于上市公司股东的净利润为7,268,188.01元，基本每股收益为0.09元/股。本次归属后，以归属后总股本8,115.56万股为基数计算，公司2022年1-3月基本每股收益将相应摊薄。

　　本次归属的限制性股票数量为115.56万股，约占归属前公司总股本的比例为1.44%，对公司最近一期财务状况及经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　天臣国际医疗科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年7月5日