重庆小康工业集团股份有限公司 第四届董事会第二十六次会议决议公告

　　证券代码：601127            证券简称：小康股份          公告编号：2022-068

　　债券代码：113016            债券简称：小康转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十六次会议于2022年7月2日发出通知，并于2022年7月11日以通讯表决的方式召开。会议由张正萍董事长召集，会议应出席董事12名，实际出席董事12名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于变更公司名称、证券简称的议案》

　　表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。

　　本次公司名称变更事项尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上相关公告（公告编号：2022-070）。

　　2、审议通过了《关于2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》

　　董事马剑昌先生、刘昌东先生、刘联女士是本次激励计划的首次授予激励对象，系关联董事，对本议案回避表决。

　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对，3票回避。公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上相关公告（公告编号：2022-071）。

　　3、审议通过了《关于注销股票期权激励计划授予的部分股票期权的议案》

　　董事马剑昌先生、刘昌东先生、刘联女士是本次激励计划的首次授予激励对象，系关联董事，对本议案回避表决。

　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对，3票回避。公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上相关公告（公告编号：2022-072）。

　　4、审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》

　　根据《重庆小康工业集团股份有限公司章程》等相关规定，董事会同意聘任尹先知先生为副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　尹先知，男，1968年1月出生，中共党员，市委党校研究生学历。曾任重庆市沙坪坝区财政局局长，沙坪坝区陈家桥镇党委书记，沙坪坝区曾家镇党委副书记、镇长，重庆富源新农村投资有限公司党委书记、董事长，重庆迈瑞城市建设投资有限公司党委书记、董事长。

　　尹先知先生未持有公司股票；与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。其任职资格符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规要求的任职条件。

　　表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　5、审议通过了《关于修订<重庆小康工业集团股份有限公司募集资金管理制度>的议案》

　　表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。

　　6、审议通过了《关于召开公司2022年第三次临时股东大会的议案》

　　表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上相关公告（公告编号：2022-074）。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2022年7月12日

　　证券代码：601127             证券简称：小康股份            公告编号：2022-070

　　转债代码：113016             转债简称：小康转债

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于拟变更公司名称、证券简称的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 公司名称拟变更为：赛力斯集团股份有限公司

　　● 公司英文名称拟变更为：Seres Group Co.,Ltd.

　　● 公司证券简称拟变更为：赛力斯，需上海证券交易所批准后方可实施

　　● 公司证券代码“601127”保持不变

　　● 本次变更公司名称尚需提交公司股东大会审议通过。本次变更公司名称尚需向市场监督管理部门办理变更登记与备案，最终以市场监督管理部门核准的名称为准。

　　一、董事会审议变更公司名称、证券简称的情况

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年7月11日以通讯方式召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于变更公司名称、证券简称的议案》，并同意将议案中关于变更公司名称事项提交公司股东大会审议。具体内容如下：

　　1、公司中文名称由“重庆小康工业集团股份有限公司”变更为“赛力斯集团股份有限公司”（最终以市场监督管理局核准的名称为准）。

　　2、公司英文名称由“Chongqing Sokon Industrial Group Co.,Ltd”变更为“Seres Group Co., Ltd.”。

　　3、公司证券简称由“小康股份”变更为“赛力斯”，公司证券代码“601127”保持不变。本次变更证券简称事项尚需上海证券交易所批准后方可实施。

　　二、董事会关于变更公司名称、证券简称的理由

　　在政策和市场双轮驱动下，新能源汽车市场呈现出爆发式增长态势。基于在行业的长年深耕以及对汽车产业发展的深度思考，公司自2016年布局新能源汽车业务，经过多年的技术积累和持续的研发投入，公司在汽车整车、电驱动、智能互联、自动驾驶等领域取得了多项技术创新成果，培育并形成了具有自主知识产权且符合中国国情的纯电驱智能增程平台（DE-i），在新能源汽车领域形成了有竞争力的技术和产品，已成为一家以新能源汽车研发、生产、销售为核心业务的科技制造企业。

　　为便于投资者准确理解当前公司定位，使公司名称与业务及战略规划相匹配，统一公司品牌形象、提升品牌价值，公司拟变更公司名称并相应调整公司证券简称。

　　三、《公司章程》拟修订的情况

　　针对本次变更公司名称相关事宜，《公司章程》拟修订如下：

　　四、董事会关于变更公司名称、证券简称的风险提示

　　1、公司在新能源汽车领域已形成了有竞争力的技术和产品，2022年第一季度新能源汽车业务的营业收入占公司营业收入的48.28%。本次变更公司名称旨在使公司名称更贴合公司实际情况及公司业务发展需要，具有合理性和必要性，变更后的公司名称及证券简称与公司主营业务相匹配。本次变更符合公司及全体股东的利益，符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的相关规定。

　　2、本次变更公司名称事项将在股东大会审议通过后及时向市场监督管理部门办理变更登记事宜，最终结果以市场监督管理部门核准的名称为准。本次变更公司证券简称事项尚需上海证券交易所批准后方可实施。

　　3、公司董事会提请股东大会授权董事长及其授权人士全权办理与本次变更相关的各项具体事宜。本次变更事项完成后，公司将对相关规章制度、证照和资质等涉及公司名称的文件等，一并进行相应修改。

　　4、上述事项尚存在不确定性，敬请投资者注意风险。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2022年7月12日

　　证券代码：601127            证券简称：小康股份           公告编号：2022-069

　　债券代码：113016            债券简称：小康转债

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　第四届监事会第二十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十一次会议于2022年7月2日发出通知，于2022年7月11日以通讯表决的方式召开。本次会议由监事会主席张正成召集，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于变更公司名称、证券简称的议案》

　　表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

　　本次公司名称变更事项尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上相关公告（公告编号：2022-070）。

　　2、审议通过了《关于2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》

　　监事会认为：公司层面2021年度业绩已达到考核目标，本次可行权的激励对象个人层面绩效考核结果合规、真实，行权资格合法、有效，首次授予股票期权激励计划符合条件的2,708名激励对象第一个行权期行权的实质性条件已经成就。监事会同意本次符合条件的2,437名激励对象行权，对应股票期权的行权数量为1,476.6921万份。上述事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划（草案）》等的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上相关公告（公告编号：2022-071）。

　　3、审议通过了《关于注销股票期权激励计划授予的部分股票期权的议案》

　　监事会认为：鉴于公司2021年股权激励计划的激励对象中有部分人员因离职等原因不满足行权条件，根据《上市公司股权激励管理办法》和《2021年股票期权激励计划（草案）》等的相关规定，公司对上述人员已获授但尚未行权的全部或部分股票期权合计338.2329万份应予以注销。公司本次关于注销上述激励对象所持已获授但尚未行权的股票期权程序符合相关规定，不存在损害公司、公司员工及全体股东利益的情形。因此，公司监事会同意公司注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计338.2329万份。

　　表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上相关公告（公告编号：2022-072）。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司监事会

　　2022年7月12日

　　证券代码：601127        证券简称：小康股份        公告编号：2022-074

　　转债代码：113016        转债简称：小康转债

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于召开2022年第三次临时股东大会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年7月27日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年第三次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年7月27日14：00点00分

　　召开地点：公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年7月27日

　　至2022年7月27日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十一次会议审议通过。相关内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　2、 特别决议议案：议案1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、 现场会议登记时间：2022年7月21日上午9:00-12:00、下午13:00-17:00。

　　2、现场会议登记地点：公司会议室

　　3、现场会议登记办法：符合出席股东大会条件的法人股股东由法定代表人亲自出席会议的，应持本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；法人股股东法定代表人委托代理人出席会议的，受托人应持本人身份证、授权委托书（见附件）、加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件。

　　符合出席股东大会条件的个人（自然人）股东亲自出席会议的，应持本人身份证、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；个人（自然人）股东委托代理人出席会议的，受托人应持本人身份证、授权委托书（见附件）、委托人股票账户卡、委托人持股证明并提供以上证件、材料的复印件。

　　股东可以信函（邮政特快专递）或传真方式进行登记，登记时间以送达公司的时间为准，通过信函或者传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。

　　六、 其他事项

　　1、出席会议的股东及股东代理人交通、食宿费等自理。

　　2、联系地址：重庆市沙坪坝区茂源二路

　　3、联系人：马成娟

　　4、联系电话：023-89095617

　　5、联系传真：023-89059825

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2022年7月12日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　重庆小康工业集团股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年7月27日召开的贵公司2022年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。