海通证券股份有限公司第七届董事会 第二十九次会议（临时会议）决议公告

　　证券代码：600837        证券简称：海通证券       公告编号：临2022-023

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第二十九次会议（临时会议）于2022年7月11日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2022年7月4日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员11人（包括4名独立董事），截至2022年7月11日，公司董事会办公室收到11名董事送达的通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于2021年公司高级管理人员考核结果的议案》

　　表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　二、审议通过了《关于2022年公司高级管理人员考核激励方案的议案》

　　表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　三、审议通过了《关于制定<海通证券股份有限公司投资者权益保护工作管理办法>的议案》

　　表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　四、审议通过了《关于海通恒信国际融资租赁股份有限公司购置办公楼的议案》

　　表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司董事会

　　2022年7月11日

　　证券代码：600837         证券简称：海通证券       公告编号：临2022-024

　　海通证券股份有限公司第七届监事会

　　第十六次会议（临时会议）决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　　海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第十六次会议（临时会议）于2022年7月11日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2022年7月4日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司监事会成员8人，截至2022年7月11日，公司监事会办公室收到8名监事送达的通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定。

　　本次会议审议通过了《关于制定<海通证券股份有限公司投资者权益保护工作管理办法>的议案》

　　表决结果：[8]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司监事会

　　2022年7月11日