确成硅化学股份有限公司 2021年度限制性股票激励计划 第一期股票解锁暨上市公告

　　证券代码：605183                  证券简称：确成股份               公告编号：2022-054

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次解锁股票数量：68.778万股

　　● 本次解锁股票上市流通时间：2022年7月18日

　　一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况

　　（一）股权激励计划方案已履行的程序。

　　1、2021年4月27日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。公司独立董事就本次激励计划发表明确同意的独立意见，并向全体股东公开征集投票权。江苏世纪同仁律师事务所就本次激励计划出具了法律意见书。

　　2、监事会审议通过《公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》并于2021年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司内部对激励对象名单进行了公示。公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议。

　　3、2021年5月18日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》，并于之后披露了公司《2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　4、2021年7月1日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见；公司监事会审议通过上述议案，并发表了相关核查意见。同意以2021年7月1日为本次限制性股票激励计划授予日，共计向全部81名激励对象授予356.99万股限制性股票。授予价格为8.70元/股。

　　5、2021年7月12日，公司完成了2021年限制性股票激励计划的授予登记工作，向符合授予条件的81名激励对象实际授予356.99万股限制性股票，公司总股本由414,018,000股增加为417,587,900股。

　　6、2022年2月22日，公司召开第三届董事会第十八次会议与第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，对《激励计划》的3名激励对象已获授但尚未解除限售的共计13万股限制性股票进行回购注销，公司总股本变更为417,457,900股。

　　7、2022年7月5日，公司召开第四届董事会第二次会议与第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划回购价格调整的议案》以及《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的议案》。公司拟对《激励计划》的1名激励对象已获授但尚未解除限售的共计0.1万股限制性股票进行回购注销，同时将2021年限制性股票激励计划回购价格调整为8.20元/股，并同意为符合条件的77名激励对象在第一个解除限售期合计持有的68.778万股办理解除限售的相关手续。

　　（二）公司历次限制性股票授予情况。

　　注：其中3名激励对象已离职，其所持有的合计13万股限制性股票已由公司按照《激励计划》相关规定回购并已注销。

　　（三）历次限制性股票解锁情况。

　　本次为公司2021年限制性股票激励计划首次解锁。本次符合条件的激励对象共77名，另有1名激励对象已离职，其所持有的限制性股票0.1万股，将不得解除限售，由公司按照《激励计划》相关规定回购注销。

　　本次解锁具体情况如下：

　　二、股权激励计划限制性股票解锁条件

　　（一）激励计划第一个限售期届满的说明

　　根据《激励计划》的相关规定，解除限售期限和解除限售安排具体如下：

　　本次激励计划授予日为2021年7月1日，并于2021年7月12日完成了相关权益授予登记工作，取得了中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券变更登记证明》。根据《管理办法》《激励计划》和上海证券交易所相关监管要求，公司本次激励计划授予的该部分限制性股票第一个限售期已经届满。

　　（二）满足解除限售条件情况的说明

　　综上所述，董事会认为本次激励计划第一个限售期已经届满，业绩指标等解除限售条件均已达成，根据公司股东大会授权，同意为符合解除限售条件的77名激励对象获授的共计68.778万股限制性股票按照相关规定办理解锁及上市流通相关手续。另有1名激励对象已离职，其所持有的限制性股票将不得解除限售，由公司按照《激励计划》等相关规定回购注销。

　　三、激励对象股票解锁情况

　　单位：万股

　　四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

　　（一）本次解锁的限制性股票申请上市流通日：2022年7月18日。

　　（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：68.778万股。

　　（三）董事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制。

　　本次限制性股票激励计划的限售期规定按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：

　　1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

　　3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

　　（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况

　　单位：股

　　五、法律意见书的结论性意见

　　截至本法律意见书出具日，公司层面2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已成就，符合解除限售条件的激励对象合计77人，可解除限售并上市流通的限制性股票数量为68.778万股。公司在《激励计划》规定的解除限售期内解除限售，符合《公司法》《管理办法》《公司章程》及《激励计划》的规定。

　　特此公告。

　　确成硅化学股份有限公司董事会

　　2022年7月13日