江苏天奈科技股份有限公司关于可转债 投资者适当性要求的风险提示性公告

　　证券代码：688116         证券简称：天奈科技公告编号：2022-051

　　转债代码：118005         债券简称：天奈转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　● 根据相关法律规定及江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）《江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“天奈转债”自2022年8月9日起可转换为本公司股份。

　　公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持“天奈转债”不能转股的风险，提示性公告如下：

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3679号文同意注册，公司于2022年1月27日向不特定对象发行了830.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额83,000.00万元。发行方式采用向公司在股权登记日（2022年1月26日，T-1日）收市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，余额由保荐机构（主承销商）包销。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕48号文同意，公司83,000.00万元可转换公司债券于2022年3月1日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“天奈转债”，债券代码“118005”。

　　根据有关规定和公司《募集说明书》的约定，公司该次发行的“天奈转债”自2022年8月9日起可转换为本公司股份。

　　二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险

　　公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

　　三、其他

　　投资者如需了解天奈转债的详细情况，请查阅公司于2022年1月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》。

　　联系部门：证券部

　　联系电话：0511-81989986

　　联系邮箱：stock@cnanotechnology.com

　　特此公告。

　　江苏天奈科技股份有限公司董事会

　　2022年7月16日

　　证券代码：688116         证券简称：天奈科技公告编号：2022-054

　　转债代码：118005         债券简称：天奈转债

　　江苏天奈科技股份有限公司2022年

　　半年度业绩预告的自愿性披露公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　1、江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”），预计2022年半年度实现归属于母公司所有者的净利润为19,000万元至21,000万元，与上年同期(法定披露数据)相比，将增加6,951.82至8,951.82万元，同比增加57.70%至74.30%。

　　2、公司预计2022年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为18,000万元至20,000万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加7,656.96万元至9,656.96万元，同比增加74.03%至93.37%。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2022年1月1日至2022年6月30日

　　（二）业绩预告情况

　　1、经财务部门初步测算，预计2022年半年度实现归属于母公司所有者的净利润为19,000万元至21,000万元，与上年同期(法定披露数据)相比，将增加6,951.82至8,951.82万元，同比增加57.70%至74.30%。

　　2、归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为18,000万元至20,000万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加7,656.96万元至9,656.96万元，同比增加74.03%至93.37%。

　　（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。

　　二、上年同期业绩情况

　　上年同期归属于母公司所有者的净利润：12,048.18万元。

　　归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：10,343.04万元。

　　三、本期业绩变化的主要原因

　　报告期内，公司克服了由于疫情导致的物流不畅等困难，确保了公司的正常稳定经营，且由于下游新能源汽车行业的快速发展，带动动力锂电池等领域对公司主营碳纳米管导电浆料产品的需求快速提升。

　　随着动力电池市场对高品质的电池需求增长，更多采用碳纳米管导电浆料替代传统导电剂，用以改善其能量密度、快充快放、循环寿命等性能。报告期内，下游动力电池企业对碳纳米管导电浆料替代需求上升，促使公司产品碳纳米管导电浆料需求增长，公司抓住行业快速发展机遇，加大市场开发力度，公司业绩较上年同期大幅增长。

　　四、风险提示

　　公司尚未发现影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

　　五、其他说明事项

　　本次业绩预告数据仅为公司财务部门初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2022年半年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　江苏天奈科技股份有限公司董事会

　　2022年7月16日

　　证券代码：688116        证券简称：天奈科技        公告编号：2022-052

　　江苏天奈科技股份有限公司2022年

　　第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2022年7月15日

　　（二） 股东大会召开的地点：江苏省镇江市新区青龙山路113号江苏天奈科技股份有限公司一楼会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由董事会召集，公司董事长郑涛作为会议的主持人，以现场投票及网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开与表决符合《公司法》及公司章程的规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人，以现场结合通讯方式出席9人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人，以现场结合通讯方式出席3人；

　　3、 董事会秘书蔡永略出席会议；副总经理叶亚文列席会议；副总经理岳帮贤列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于公司《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于在德国投资设立子公司的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于拟与眉山市彭山区人民政府签订投资合作协议暨投资设立子公司的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于拟与镇江经济技术开发区管理委员会签订投资协议书暨投资设立分公司的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、议案1、2、3属于特别决议议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持表决权三分之二以上通过。

　　2、议案1、2、3、4、5、6对中小投资者单独进行计票，已表决通过。

　　3、无涉及关联股东回避表决的议案。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所

　　律师：宋晓明、刘涛

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会规则》的相关规定，表决结果合法、有效。

　　特此公告。

　　江苏天奈科技股份有限公司董事会

　　2022年7月16日

　　● 报备文件

　　（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　（三）本所要求的其他文件。

　　证券代码：688116         证券简称：天奈科技公告编号：2022-053

　　转债代码：118005         债券简称：天奈转债

　　江苏天奈科技股份有限公司关于2022年

　　限制性股票激励计划内幕信息知情人

　　及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月24日召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于2022年6月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了相关公告。

　　按照《上市公司信息披露管理办法》、《公司信息披露管理制度》等规范性文件要求，公司遵循关于信息披露和内幕信息知情人的规定，针对公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的要求，公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、核查范围及程序

　　1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及所有激励对象。

　　2、本次激励计划的内幕信息知情人填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本次激励计划首次公开披露前六个月（即2021年12月24日至2022年6月24日<以下简称“自查期间”>）买卖公司股票的情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》。

　　二、核查对象买卖公司股票的情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2022年7月6日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》，在自查期间，除下列4名核查对象存在买卖公司股票的行为外，其余核查对象在自查期间均不存在买卖公司股票的行为，具体情况如下：

　　经公司自查及上述人员确认，上述核查对象在自查期间进行的股票交易系基于其对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信息，亦未有任何人员向其泄漏本次激励计划的具体方案要素等相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

　　除以上人员外，核查对象中的其他人员在自查期间没有在二级市场买入或者卖出公司股票的行为。

　　三、核查结论

　　公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《公司信息披露管理制度》及相关公司内部保密制度，严格限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

　　经核查，上述人员买卖公司股票系基于其对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，与本次激励计划内幕信息无关。在本次激励计划草案公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，不存在内幕交易行为。

　　四、备查文件

　　1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》

　　2、《股东股份变更明细清单》

　　特此公告。

　　江苏天奈科技股份有限公司董事会

　　2022年7月16日