威腾电气集团股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告

　　证券代码：688226          证券简称：威腾电气         公告编号：2022-019

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　威腾电气集团股份有限公司（以下简称“公司”或“威腾电气”）于2022年7月18日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开第三届监事会第五次会议。本次会议的通知于2022年7月11日以专人送达的方式发出。本次会议由公司监事会主席郭群涛先生召集和主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《威腾电气集团股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　（一）审议并通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　经审议，监事会认为：公司本次使用不超过人民币1.05亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，上述事项的内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金使用管理办法》等相关规定，且公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不会影响公司募集资金的正常使用，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的投资回报。

　　监事会同意公司使用最高不超过人民币1.05亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　表决结果：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名弃权，0名反对。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《威腾电气集团股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-020）。

　　（二）审议并通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　经审议，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高公司募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司和全体股东利益；不存在损害公司和股东尤其是中小股东合法利益的情况，不存在改变或变相改变募集资金用途的情况；符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金使用管理办法》等相关规定。 监事会同意使用部分闲置募集资金不超过人民币5,500万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　表决结果：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名弃权，0名反对。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《威腾电气集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-021）。

　　特此公告。

　　威腾电气集团股份有限公司监事会

　　2022年7月20日

　　证券代码：688226         证券简称：威腾电气         公告编号：2022-021

　　威腾电气集团股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金

　　暂时补充流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　威腾电气集团股份有限公司（以下简称“威腾电气”或“公司”）于2022年7月18日召开了公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金项目建设的资金需求和正常进行的前提下，公司拟使用不超过5,500万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过本议案之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专用账户。公司独立董事、监事会及中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对上述事项发表了明确的同意意见。

　　一、 募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意威腾电气集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1720号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票3,900万股，发行价格为每股人民币6.42元，募集资金总额为人民币25,038.00万元；扣除发行费用（不含增值税）4,450.76万元后，实际募集资金净额为人民币20,587.24万元。上述资金到位情况已经苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了苏亚验[2021]15号《验资报告》。

　　二、 募集资金投资项目的基本情况

　　由于公司首次公开发行股票募集资金净额人民币20,587.24万元低于《威腾电气集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中拟对募投项目进行投资的金额40,561.08万元，本次发行实际募集资金不能满足全部募集资金投资项目建设的资金需求。公司根据实际募集资金净额，结合募投项目的实际情况，在不改变募集资金用途的情况下，2021年8月24日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次会议，2021年11月10日公司召开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过相关议案，对各募投项目拟投入募集资金金额进行了调整并取消了部分项目。具体情况如下：

　　单位：万元

　　三、 前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的基本情况

　　2021年7月23日，公司召开了第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金项目建设的资金需求和正常进行的前提下，公司拟使用不超过5,500万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过本议案之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专用账户。公司独立董事及监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构对该事项无异议。具体内容详见公司于2021年7月27日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《威腾电气集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-004）。

　　截至2022年7月15日，公司已将上述临时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，具体内容详见公司于2022年7月15日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《威腾电气集团股份有限公司关于提前归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2022-017）。

　　四、 本次借用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

　　根据募集资金的使用计划及项目进度，为提高资金的使用效率，降低公司财务费用，维护公司和股东的利益，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金使用管理办法》等相关规定，在保证募集资金项目建设的资金需求和正常进行的前提下，公司拟使用不超过5,500万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次会议审议通过本议案之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专用账户。

　　五、 审议程序和专项意见

　　1、审议程序

　　公司于2022年7月18日召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金项目建设的资金需求和正常进行的前提下，使用不超过5,500万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过本议案之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专用账户。独立董事发表了明确同意的独立意见，公司监事会发表了明确同意的意见。

　　2、独立董事意见

　　独立董事认为：公司在不影响募集资金项目建设资金需求前提下，使用不超过 5,500万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，符合公司及股东的利益。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形，本议案的内容和决策程序符合中国证券监督管理委员会《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定。

　　全体独立董事同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　3、监事会意见

　　监事会认为：公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高公司募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司和全体股东利益；不存在损害公司和股东尤其是中小股东合法利益的情况，不存在改变或变相改变募集资金用途的情况；符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金使用管理办法》等相关规定。

　　监事会同意使用部分闲置募集资金不超过人民币5,500万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　4、保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：威腾电气使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率，降低财务成本，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情形，且已经上市公司董事会、监事会审议批准、独立董事发表同意意见，履行了必要的程序，符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等法规的要求。

　　保荐机构对威腾电气使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金无异议。

　　六、 上网公告附件

　　1、《威腾电气集团股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见》；

　　2、《中信证券股份有限公司关于威腾电气集团股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。

　　特此公告。

　　威腾电气集团股份有限公司董事会

　　2022年7月20日

　　证券代码：688226         证券简称：威腾电气         公告编号：2022-020

　　威腾电气集团股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金进行现金管理的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　威腾电气集团股份有限公司（以下简称“威腾电气”或“公司”）于2022年7月18日召开了公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划的情况下，拟使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品。公司在授权期限内使用合计不超过人民币1.05亿元（含本数）的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构理财产品，使用管理期限不超过12个月，理财产品到期后将及时转回募集资金专户进行管理或续存，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会及中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对上述事项发表了明确的同意意见。

　　一、 募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意威腾电气集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1720号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票3,900万股，发行价格为每股人民币6.42元，募集资金总额为人民币25,038.00万元；扣除发行费用（不含增值税）4,450.76万元后，实际募集资金净额为人民币20,587.24万元。上述资金到位情况已经苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了苏亚验[2021]15号《验资报告》。

　　二、 募集资金投资项目的基本情况

　　由于公司首次公开发行股票募集资金净额人民币20,587.24万元低于《威腾电气集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中拟对募投项目进行投资的金额40,561.08万元，本次发行实际募集资金不能满足全部募集资金投资项目建设的资金需求。公司根据实际募集资金净额，结合募投项目的实际情况，在不改变募集资金用途的情况下，2021年8月24日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次会议，2021年11月10日公司召开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过相关议案，对各募投项目拟投入募集资金金额进行了调整并取消了部分项目。具体情况如下：

　　单位：万元

　　三、 前次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　2021年7月23日召开了公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划的情况下，拟使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品。公司在授权期限内使用合计不超过人民币1.32亿元（含本数）的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构理财产品，使用管理期限不超过12个月，理财产品到期后将及时转回募集资金专户进行管理或续存，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构对上述事项发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于2021年7月27日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《威腾电气集团股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-003）。

　　在上述使用期限内，公司严格按照董事会授权的额度对部分闲置募集资金进行现金管理。

　　鉴于上述授权期限即将到期，公司拟继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　四、 使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　1、投资额度和期限

　　使用不超过人民币1.05亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，管理期限不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。部分暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　2、投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构理财产品，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　3、实施方式

　　在额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务中心负责组织实施。

　　4、信息披露

　　公司将依据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　5、决议有效期

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　6、现金管理收益的分配

　　公司进行现金管理所获得的收益归公司所有，将优先用于公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

　　五、 对公司的影响

　　公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理有助于提高募集资金的使用效率，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。

　　六、 投资风险分析及风险控制措施

　　1、投资风险

　　尽管公司选择低风险、保本型的投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　2、风险控制措施

　　（1）公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《威腾电气集团股份有限公司章程》以及公司《募集资金管理办法》办理相关现金管理业务。

　　（2）公司将及时分析和跟踪投资产品投向及进展情况，加强风险控制，保障资金安全，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施。

　　（3）公司财务中心负责对本次现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督。

　　（4）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。

　　（5）公司将依据相关法律、法规和规范性文件及时履行信息披露的义务。

　　七、 审议程序和专项意见

　　1、审议程序

　　公司于2022年7月18日召开了公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司独立董事、监事会对本事项发表了明确的同意意见。

　　2、独立董事意见

　　独立董事认为：公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构理财产品，有利于提高公司募集资金使用效率，与募集资金投资项目的实施计划不存在抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，符合公司及全体股东的利益，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。

　　全体独立董事同意公司使用暂时闲置募集资金不超过1.05亿元（含本数）进行现金管理。

　　3、监事会意见

　　监事会认为：公司本次使用不超过人民币1.05亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，上述事项的内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金使用管理办法》等相关规定，且公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不会影响公司募集资金的正常使用，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的投资回报。

　　监事会同意公司使用最高不超过人民币1.05亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　4、保荐机构意见

　　威腾电气使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经威腾电气第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，威腾电气全体独立董事发表了明确同意意见。该事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等的有关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　保荐机构对威腾电气本次使用闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

　　八、 上网公告附件

　　1、《威腾电气集团股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见》；

　　2、《中信证券股份有限公司关于威腾电气集团股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　威腾电气集团股份有限公司董事会

　　2022年7月20日