唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告

　　证券代码：688153                  证券简称：唯捷创芯              公告编号：2022-018

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十三次会议于2022年7月22日以通讯表决的方式召开。监事会会议通知和材料于2022年7月17日以电子邮件方式发出。会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司章程》的有关规定。本次会议由李爱华女士召集。

　　参加会议的监事表决通过以下议案：

　　1、审议通过《关于注销公司2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　监事会认为：鉴于4名激励对象因个人原因已离职，以及1名激励对象2021年个人绩效考核结果为B，经公司考核确认其第一个行权期应按已授予的60%比例行权，公司拟对相应股票期权予以注销的安排符合相关法律、法规及《2020年股票期权激励计划》等的规定。因此，同意公司对上述激励对象已获授但尚未/未获准行权的46,550份（对应资本公积转增股本前7,100份）股票期权予以注销。本次注销完成后，公司《2020年股票期权激励计划》将按照相关法律、法规要求继续执行。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司关于注销公司2020年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2022-019）。

　　会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了议案。

　　2、审议通过《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》

　　监事会认为：公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成就，公司192名激励对象符合2020年股票期权激励计划规定的第一个行权期的行权条件。公司拟对192名激励对象可行权的股票期权采取批量行权的方式进行行权，符合相关法律、法规及《2020年股票期权激励计划》的规定。因此，同意公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权的事项。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022-020）。

　　会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了议案。

　　特此公告。

　　唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司监事会

　　2022年7月22日

　　证券代码：688153               证券简称：唯捷创芯               公告编号：2022-017

　　唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司

　　第三届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十七次会议于2022年7月22日以通讯表决的方式召开。董事会会议通知和材料于2022年7月17日以电子邮件方式发出。会议应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司章程》的有关规定。本次会议由荣秀丽女士召集。

　　参加会议的董事表决通过以下议案：

　　1、审议通过《关于注销公司2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　根据《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司2020年股票期权激励计划》的规定，4名激励对象因个人原因离职，已不符合有关激励对象的规定，以及1名激励对象2021年个人绩效考核结果为B，经公司考核确认其第一个行权期应按已授予的 60%比例行权。因此，决定注销上述激励对象已获授但尚未/未获准行权的46,550份股票期权（对应资本公积转增股本前7,100份股票期权）。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司关于注销公司2020年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2022-019）。

　　独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　回避情况：关联董事荣秀丽、孙亦军、辛静、周颖回避表决。

　　2、审议通过《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》

　　根据《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司2020年股票期权激励计划》的规定，2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成就，激励对象所持股票期权的等待期已届满。192名激励对象可按照公司拟定的行权安排对其获授的合计9,232,851份股票期权行权，同意公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权的事项。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022-020）。

　　独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　回避情况：关联董事荣秀丽、孙亦军、辛静、周颖回避表决。

　　特此公告。

　　唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司董事会

　　2022年7月22日

　　证券代码：688153         证券简称：唯捷创芯        公告编号：2022-019

　　唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司

　　关于注销公司2020年股票期权激励计划

　　部分股票期权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司（以下简称“公司”或“唯捷创芯”）于2022年7月22日召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于注销公司2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司2020年股票期权激励计划》（以下简称“《2020年股票期权激励计划》”或“本激励计划”）的规定，董事会同意注销部分激励对象已获授但尚未/未获准行权的股票期权，现将有关事项说明如下：

　　一、2020年股票期权激励计划概况

　　2020年8月31日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过《关于<唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）>的议案》等2020年股票期权激励计划相关议案；2020年9月15日，公司2020年第三次临时股东大会审议通过了上述2020年股票期权激励计划相关议案。

　　2020年10月3日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十一次会议，决定对2020年股票期权激励计划的激励人数、考核要求等进行调整，审议通过《关于修订<唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）>的议案》等相关议案；2020年10月18日，公司召开2020年第六次临时股东大会，审议通过上述对2020年股票期权激励计划进行调整的相关议案。

　　2020年10月21日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于向激励对象授予2020年股票期权的议案》。同日，公司与本激励计划的全部激励对象分别签署了股权激励协议书，正式授予公司股票期权。

　　2020年12月，因实施资本公积转增股本，公司总股本增加至3.6亿股。2021年4月11日，公司召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十五次会议，同意根据《2020年股票期权激励计划》的规定对股票期权行权价格及数量进行调整，行权价格调整为1.5252234元/份，期权数量调整为31,304,346份。

　　2021年4月11日，经第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十五次会议审议同意，取消因个人原因离职的6名激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权340,934份（对应资本公积转增股本前52,000份股票期权）。

　　2021年8月13日，经第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议审议同意，取消因个人原因离职的7名激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权98,346份（对应资本公积转增股本前15,000份股票期权）。

　　2022年1月28日，经第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议审议同意，取消因个人原因离职的4名激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权32,782份（对应资本公积转增股本前5,000份股票期权）。

　　二、本次注销股票期权情况

　　1、拟注销股票的依据

　　根据《2020年股票期权激励计划》，激励对象因辞职、公司裁员、到期不续签劳动合同/雇佣协议而不在公司担任相关职务，董事会可以决定对激励对象根据本激励计划在情况发生之日，对激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，若公司已首发上市，由公司注销，若公司尚未首发上市，由公司取消。

　　根据《2020年股票期权激励计划》，个人层面业绩考核结果为B的，由公司根据等待期内执行的薪酬与考核的相关规定，确定个人层面具体可行权比例，最终确定的可行权比例未达到100%的，其不得行权的部分，若公司已首发上市由公司注销，如公司尚未首发上市由公司取消。

　　2、拟注销股票期权的数量

　　4名激励对象因个人原因离职，已不符合《2020年股票期权激励计划》中有关激励对象的规定，拟注销上述离职激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权42,616份（对应资本公积转增股本前6,500份股票期权）。

　　因1名激励对象2021年个人绩效考核结果为B，且经公司考核确认其第一个行权期应按已授予的 60%比例行权，拟注销其已获授但未获准行权的股票期权3,934份（对应资本公积转增股本前600份股票期权）。

　　上述两项合计注销激励对象已获授但尚未/未获准行权的股票46,550份（对应资本公积转增股本前7,100份股票期权）。

　　三、本次注销部分股票期权对公司的影响

　　本次注销事项不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。

　　四、独立董事意见

　　本次对4名已离职人员已获授但尚未行权的42,616份（对应资本公积转增股本前6,500份）股票期权，以及因1名激励对象2021年个人绩效考核结果为B而未能获准行权的3,934份（对应资本公积转增股本前600份）股票期权进行注销，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及《2020年股票期权激励计划》的规定。此次注销，符合公司全体股东和激励对象的一致利益，不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。因此，独立董事同意公司注销该部分股票期权。

　　五、监事会意见

　　鉴于4名激励对象因个人原因已离职，以及1名激励对象2021年个人绩效考核结果为B，经公司考核确认其第一个行权期应按已授予的60%比例行权，公司拟对相应股票期权予以注销的安排符合相关法律、法规及《2020年股票期权激励计划》等的规定。因此，同意公司对上述激励对象已获授但尚未/未获准行权的46,550份（对应资本公积转增股本前7,100份）股票期权予以注销。本次注销完成后，公司《2020年股票期权激励计划》将按照相关法律、法规要求继续执行。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　公司本次注销、本次行权已取得现阶段必要的批准和授权。本激励计划第一个行权期行权条件已经成就，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《2020年股票期权激励计划》的有关规定。

　　七、上网公告附件

　　（一）《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十七次会议有关事项的独立意见》；

　　（二）《广东信达律师事务所关于唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司2020年股票期权激励计划之注销部分股票期权及第一个行权期行权条件成就的法律意见书》。

　　特此公告。

　　唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司董事会

　　2022年7月23日

　　证券代码：688153         证券简称：唯捷创芯        公告编号：2022-020

　　唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司

　　关于2020年股票期权激励计划

　　第一个行权期行权条件成就的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司（以下简称“公司”或“唯捷创芯”）于2022年7月22日召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司2020年股票期权激励计划》（以下简称“《2020年股票期权激励计划》”或“本激励计划”），现将有关事项说明如下：

　　一、股权激励计划批准及实施情况

　　（一）股票期权激励计划方案及履行程序

　　2020年8月31日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过《关于<唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）>的议案》等2020年股票期权激励计划相关议案；2020年9月15日，公司2020年第三次临时股东大会审议通过了上述2020年股票期权激励计划相关议案。

　　2020年10月3日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十一次会议，决定对2020年股票期权激励计划的激励人数、考核要求等进行调整，审议通过《关于修订<唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）>的议案》等相关议案；2020年10月18日，公司召开2020年第六次临时股东大会，审议通过上述对2020年股票期权激励计划进行调整的相关议案。

　　2020年10月21日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于向激励对象授予2020年股票期权的议案》。同日，公司与本激励计划的全部激励对象分别签署了股权激励协议书，正式授予公司股票期权。

　　（二）历次股票期权授予情况

　　（三）股票期权调整情况

　　2020年12月，因实施资本公积转增股本，公司总股本增加至3.6亿股。2021年4月11日，公司召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十五次会议，同意根据《2020年股票期权激励计划》的规定对股票期权行权价格及数量进行调整，行权价格调整为1.5252234元/份，期权数量调整为31,304,346份。

　　2021年4月11日，经第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十五次会议审议同意，取消因个人原因离职的6名激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权340,934份（对应资本公积转增股本前52,000份股票期权）。

　　2021年8月13日，经第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议审议同意，取消因个人原因离职的7名激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权98,346份（对应资本公积转增股本前15,000份股票期权）。

　　2022年1月28日，经第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议审议同意，取消因个人原因离职的4名激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权32,782份（对应资本公积转增股本前5,000份股票期权）。

　　2022年7月22日，经第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十三次会议审议，同意注销4名已离职激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权42,616份（对应资本公积转增前6,500份股票期权）。

　　综上，根据《2020年股票期权激励计划》的规定，21名激励对象因离职而不再具备激励对象资格，其未生效的期权自离职之日起失效，因此，自股票期权授予以来，公司注销/取消的股票期权合计为514,678份。公司2020年股票期权激励计划的有效期权数量30,789,668份，持有对象合计192人。

　　（四）各期股票期权行权情况

　　公司2020年股票期权激励计划为公司上市前制定、上市后实施的期权激励计划，截至目前，公司2020年股票期权激励计划尚未行权。

　　二、股票期权行权条件

　　（一）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件

　　根据《2020年股票期权激励计划》的规定，激励对象获授的股票期权等待期为自授予完成之日起20个月、32个月、44个月。截至本议案发出之日，公司激励对象获授的期权均已超过20个月，激励对象获授的股票期权第一个等待期已满，可行权比例为股票期权总数的30%。

　　关于2020年股票期权激励计划授予股票期权第一个行权期条件及条件成就情况如下：

　　综上所述，2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成就。

　　（二）未达到行权条件的股票期权的处理方法

　　各行权期内，所有激励对象当期可行权的股票期权因业绩考核或个人特殊情况导致不能行权或不能完全行权的，由公司注销处理。

　　三、本次行权的具体情况

　　（一）授予日：2020年10月21日

　　（二）行权数量：9,232,851 份

　　（三）行权人数：192人

　　（四）行权价格：1.5252234元/份

　　（五）股票来源：向激励对象定向发行公司A股普通股

　　（六）行权方式：批量行权

　　（七）行权安排：2022年6月21日起，至该日起12个月内的最后一个交易日为2020年股票期权激励计划的第一个行权期。公司将根据相关法律法规的规定确定行权窗口期，分批为符合行权条件的激励对象办理股票期权行权及相关行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日，同时于行权完毕后办理工商变更登记及其他一切相关手续。激励对象所持有的本次可行权的股票期权须在公司确定的行权窗口期内行权完毕；行权窗口期届满，当期未行权的股票期权不得再行权或递延至下一行权期，由公司予以注销。

　　（八）激励对象名单及行权情况

　　注：1、对于上表所列的本期可行权数量以中登公司实际确认数为准；

　　2、授予对象本期可行权数量计算结果如出现不足1股的，尾数舍去取整；

　　3、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系百分比结果四舍五入所致。

　　（九）激励对象行权后所获公司股票的转让限制

　　1、在公司完成首发上市前，任一激励对象行权认购的公司股票，承诺自行权之日起三年内不得减持，若在该限售期内公司完成首发上市，同时需承诺自公司首发上市之日三年内不得减持；在公司完成首发上市后，任一激励对象行权认购的公司股票，承诺自行权之日起三年内不得减持。

　　2、任一激励对象，不论其是否为公司董事、高级管理人员，承诺在前述行权后三年限售期届满之后，比照上市公司董事、监事及高级管理人员的相关减持规定实施减持。

　　3、激励对象为公司董事、高级管理人员的，公司首发上市后，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

　　4、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、证券交易所相关的业务规则的规定，对公司董事、监事、高级管理人员持有股份转让的有关规定发生变化，则全部激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的上述规定。

　　四、独立董事意见

　　公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成就。公司具备《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规规定的实施股权激励计划的主体资格，未发生激励计划规定的第一个行权期不得行权的情形；公司192名激励对象符合2020年股票期权激励计划规定的第一个行权期的行权条件，且其主体资格合法、有效；公司本次对192名激励对象第一个行权期的9,232,851份股票期权的行权安排符合相关法律法规和激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权的事项。

　　五、监事会对激励对象名单的核查情况和意见

　　公司监事会对激励对象名单进行核查后认为192名激励对象行权资格合法有效。公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成就，公司192名激励对象符合2020年股票期权激励计划规定的第一个行权期的行权条件。公司拟对192名激励对象可行权的股票期权采取批量行权的方式进行行权，符合相关法律、法规及《2020年股票期权激励计划》的规定。因此，同意公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权的事项。

　　六、行权日及买卖公司股票情况的说明

　　截至本公告日，激励对象中的董事、高级管理人员在此前6个月内不存在买卖公司股票的情况。

　　七、股票期权费用的核算及说明

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，公司采用布莱克-舒尔斯模型（Black-Scholes Model）确定股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　八、法律意见书的结论性意见

　　公司本次注销、本次行权已取得现阶段必要的批准和授权。本激励计划第一个行权期行权条件已经成就，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《2020年股票期权激励计划》的有关规定。

　　九、上网公告附件

　　（一）《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十七次会议有关事项的独立意见》；

　　（二）《广东信达律师事务所关于唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司2020年股票期权激励计划之注销部分股票期权及第一个行权期行权条件成就的法律意见书》。

　　特此公告。

　　唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司董事会

　　2022年7月23日