湖南金博碳素股份有限公司 2021年限制性股票激励计划第一个 归属期第一次归属结果暨股份上市公告

　　证券代码：688598         证券简称：金博股份       公告编号：2022-071

　　转债代码：118001         转债简称：金博转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　● 本次归属股票数量：349,500股

　　● 本次归属股票上市流通时间：2022年7月29日

　　湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”）近日完成了2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）第一个归属期第一次归属的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

　　一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

　　（1）2021年3月30日，公司召开第二届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司2021年股权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（2）2021年3月31日，公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-025），独立董事陈一鸣先生作为征集人就2020年年度股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　（3）2021年3月31日至2021年4月9日，公司对本激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。公示期满，公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2021-034）。

　　（4）2021年4月20日，公司召开2020年年度股东大会，审议并通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2021年4月21日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-037）。

　　（5）2021年6月10日，公司召开第二届董事会第二十三次会议与第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于2021年向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（6）2022年7月15日，公司召开了第三届董事会第六次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会同意将2021年限制性股票激励计划授予价格由80元/股调整为79.25元/股、作废2名离职激励对象已获授但尚未归属的限制性股票0.1万股以及2021年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就的事项。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

　　二、本次限制性股票归属的基本情况

　　（一）本激励计划第一个归属期第一次归属具体情况如下：

　　注：本次符合条件的激励对象中王冰泉、李军、王跃军为公司董事，童宇、周子嫄为公司高级管理人员，上述五位激励对象本次限制性股票暂缓办理归属。

　　（二）第一个归属期第一次归属股票来源情况

　　本次归属股票来源于向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票。

　　（三）第一个归属期第一次归属人数

　　本次归属的激励对象人数为81人。

　　公司本激励计划第一个归属期共计86人符合归属条件。截止2022年7月14 日，上述86人中共计81人确认申请归属，并已向公司缴付认购款。因此，本次完成归属登记的激励对象为81人，其他符合归属条件的5名激励对象预计于本激励计划规定的第一个归属期到期之前另行归属，公司后续将另行披露。

　　三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排/限售安排及股本变动情况

　　（一）本次归属股票的上市流通日：2022年7月29日

　　（二）本次归属股票的上市流通数量：349,500股

　　（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：

　　相关限售规定按《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》的规定执行。具体内容如下：

　　1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　2、激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

　　3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员或其他激励对象持有股份转让的有关规定发生了变化，则该部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

　　（四）本次股本变动情况

　　单位：股

　　由于本次限制性股票归属后，公司股本总数80,200,188股增加至80,549,688股，公司控股股东及实际控制人在本次归属前后持有或控制的公司股份数不变，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

　　四、验资及股份登记情况

　　天职会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年7月15日出具了《湖南金博碳素股份有限公司验资报告》（天职业字[2022]37165号），审验了2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件并办理第一次归属登记所增加注册资本的实收情况。

　　截至2022年7月14日止，公司已收到81名股权激励对象缴纳的新增注册资本（股本）人民币合计349,500.00元。公司变更后的累计注册资本为人民币80,549,688.00元，股本为80,549,688股。

　　本次归属新增股份已于2022年7月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

　　五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据公司2022年一季度报告，公司2022年1-3月实现归属于上市公司股东的净利润为202,664,335.78元，公司2022年1-3月基本每股收益为2.53元/股；本次归属后，以归属后总股本80,549,688股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2022年1-3月基本每股收益相应摊薄。

　　本次归属的限制性股票数量为349,500股，占归属前公司总股本的比例约为0.4358%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　湖南金博碳素股份有限公司

　　董 事 会

　　2022年7月26日