藏格矿业股份有限公司 关于第一期员工持股计划 第一个解锁期届满的提示性公告

　　证券代码：000408          证券简称：藏格矿业    公告编号：2022-056

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　藏格矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月1日召开第八届董事会第二十一次会议、第八届监事会第十九次会议，并于2021年6月23日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司<第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，同意公司实施第一期员工持股计划，具体内容详见公司2021年6月2日、2021年6月24日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　公司第一期员工持股计划第一个锁定期将于2022年7月29日届满，根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》及公司《第一期员工持股计划》等相关规定，现将公司本次员工持股计划锁定期届满后的相关情况公告如下：

　　一、本次员工持股计划实施情况

　　1、本次员工持股计划涉及标的股票来源为公司回购专用证券账户回购的公司股票。公司于2021年7月30日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中持有的26,574,228股股票已于2021年7月29日以非交易过户形式过户至“藏格矿业股份有限公司-第一期员工持股计划”专户。具体内容详见公司2021年7月31日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于第一期员工持股计划完成股票非交易过户的公告》（公告编号：2021-80）。

　　2、根据公司《第一期员工持股计划》的相关规定，本员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算（即2021年7月29日—2025年7月29日）。本员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司全部标的股票过户至员工持股计划名下之日起满12个月、24个月、36个月，最长锁定期为36个月，每期解锁的标的股票比例分别为40%、30%、30%。

　　其中，第一个锁定期将于2022年7月29日届满，解锁日为2022年7月29日，解锁股数为本员工持股计划持股总数的40%，即解锁10,629,691股，占公司目前总股本的0.67%；本员工持股计划剩余15,944,537股将按照相关规定继续锁定。

　　二、本次员工持股计划第一个解锁期业绩考核完成情况及后续安排

　　根据公司《第一期员工持股计划》和《第一期员工持股计划管理办法》，本次员工持股计划第一个解锁期的业绩考核完成情况如下：

　　1、公司层面业绩考核

　　注：上述“净利润”以公司合并财务报表扣除非经常性损益后的净利润为计算依据（2020年公司合并财务报表扣除非经常性损益后的净利润为1.94亿元），且不包含因实施员工持股计划及股权激励计划导致的股份支付费用影响。

　　根据天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡审字(2022)00216号《审计报告》，公司2021年合并财务报表扣除非经常性损益后的净利润为13.58亿元，扣除因实施员工持股计划及股权激励计划导致的股份支付费用1.50亿元，公司第一个解锁期对应实现的业绩考核层面的净利润为15.08亿元，本次员工持股计划第一个解锁期公司层面的业绩考核目标达成。

　　2、个人层面的绩效考核

　　本员工持股计划将依据公司人力资源部门对持有人的个人考核结果，确定持有人最终解锁的标的股票权益数量，具体如下：

　　个人当期实际解锁标的股票权益数量=公司层面解锁比例×个人目标解锁数量×个人对应解锁比例。

　　若持有人实际解锁的标的股票权益数量小于目标解锁数量，管理委员会有权决定将未达到解锁条件的份额收回，择机出售后以持有人原始出资金额为限归还持有人（届时由管理委员会确定执行标准）。如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。

　　经审核，本次员工持股计划持有人个人2021年度的绩效考核评价结果全部为A，本次员工持股计划第一个解锁期个人层面的绩效考核指标达成。

　　综上，本次员工持股计划第一个解锁期设定的公司层面2021年业绩考核指标及持有人个人2021年度绩效考核指标均已达成，按照本次员工持股计划的相关规定，本次将解锁所持公司股票10,629,691股，解锁比例为40%，解锁日为2022年7月29日。

　　3、后续安排

　　根据本次员工持股计划的相关规定，锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会议的授权，应于本次员工持股计划解锁日后于存续期内择机出售相应的标的股票。本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：

　　（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

　　（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

　　（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后两个交易日内；

　　（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

　　三、本次员工持股计划的存续、变更及终止情况

　　1、存续期

　　本次员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算，存续期届满时如未展期则自行终止。

　　2、变更

　　本次员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。

　　3、终止

　　（1）存续期满后自行终止。

　　（2）持有的公司股票全部出售，本次员工持股计划可提前终止。

　　（3）存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长，延长期届满后本次员工持股计划终止。

　　四、其他说明

　　公司将持续关注第一期员工持股计划的实施情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注相关公告，并注意投资风险。

　　特此公告。

　　藏格矿业股份有限公司董事会

　　2022年7月28日