成都苑东生物制药股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告

　　证券代码：688513       证券简称：苑东生物        公告编号：2022-028

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会议于2022年7月27日在公司会议室以现场形式召开。会议通知已于2022年7月17日以书面方式、电话通知等方式送达全体监事。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，本次会议由监事会主席朱家裕先生主持，公司董事会秘书王逸鸥先生等列席会议。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　经审议，会议以投票表决的方式通过以下议案：

　　（一）审议通过《关于<公司2022年半年度报告及其摘要>的议案》

　　监事会认为：公司2022年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定，其内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，公允地反映了公司2022年半年度的财务状况和经营成果等事项。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。同意票占本次监事会有效表决票数的100%，全票表决通过。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《2022年半年度报告》及《2022年半年度报告摘要》。

　　（二）审议通过《关于<公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　监事会认为：公司2022年半年度募集资金存放和使用情况符合相关法律、法规和制度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已履行了必要且合规的决策程序，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。同意票占本次监事会有效表决票数的100%，全票表决通过。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　特此公告。

　　成都苑东生物制药股份有限公司

　　监事会

　　2022年7月28日

　　成都苑东生物制药股份有限公司

　　2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称“苑东生物”、“本公司”或“公司”）董事会根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，编制了截至2022年6月30日的《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。具体如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1584号”《关于同意成都苑东生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票3,009.00万股，发行价为每股人民币为44.36元，共计募集资金总额为人民币1,334,792,400.00元，扣除发行费用(不含税)人民币112,083,983.49元，本次募集资金净额为1,222,708,416.511

　　1本公告中的募集资金净额1,222,708,416.51元与验资报告中的募集资金净额1,222,700,659.41元差异7,757.10元，系计划发行费用与实际存在差异：1.实际发行报告制作费用较预计减少9,433.93元；2.实际印花税较预计增加1,676.83元。

　　元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2020年8月26日出具了《验资报告》(中汇会验[2020]5681号)。

　　（二）本年度募集资金使用情况和结余情况

　　截至2022年6月30日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为2,531.25万元。具体情况如下：

　　单位：人民币万元

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司分别于成都银行芳草支行、中信银行股份有限公司成都迎宾大道支行、中信银行股份有限公司成都蜀汉支行、中国工商银行股份有限公司成都永丰路支行、中国农业银行股份有限公司成都金沙西园支行、中国建设银行股份有限公司成都青羊工业园支行、中国银行天府新区华阳支行签订了《募集资金三(四)方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三(四)方监管协议与上海证券交易所三(四)方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

　　（二）募集资金的专户存储情况

　　截至2022年6月30日，公司有8个募集资金专户、2个理财专用结算账户，募集资金存储情况如下：

　　单位：人民币万元

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　《募集资金使用情况对照表》详见附件1。

　　（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　公司于2020年9月25日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用726.00万元及预先已投入募集资金投资项目的自筹资金10,669.29万元，合计11,395.29万元。置换金额已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2020年9月16日出具了中汇会鉴[2020]6001号《关于成都苑东生物制药股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的鉴证报告》，公司独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2022年3月28日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过6亿元(包含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、证券公司保本型收益凭证、国债逆回购等)，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起18个月。

　　截止2022年6月30日，公司使用闲置募集资金购买理财产品及结构性存款余额38,600.00万元，未超过董事会对募集资金现金管理的授权范围。明细如下：

　　注：单位大额存单存续期间可转让，公司单次持有可转让大额存单期限不超过12个月。

　　(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司于2020年9月25日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募投项目进展及募集资金需求前提下，公司使用超募资金中的1,800.00万元(占超募资金总额6,170.07万元2

　　2与公司2020-004号公告披露的超募资金总额6,170.07万元与实际超募资金总额6,170.84万元差异0.77万元，系计划发行费用与实际存在差异：1.实际发行报告制作费用较预计减少0.94万元；2.实际印花税较预计增加0.17万元。

　　的29.17%)用作永久补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营活动。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，公司未发生超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　报告期内，公司未发生节余募集资金使用情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　截至2022年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

　　特此公告。

　　成都苑东生物制药股份有限公司董事会

　　2022年7月27日

　　附件1：募集资金使用情况对照表

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　2022年半年度

　　编制单位：成都苑东生物制药股份有限公司 单位：人民币万元

　　其他说明：本附表中的募集资金净额1,222,708,416.51元与验资报告中的募集资金净额1,222,700,659.41元差异7,757.10元，系计划发行费用与实际存在差异：1.实际发行报告制作费用较预计减少9,433.93元；2.实际印花税较预计增加1,676.83元。

　　证券代码：688513                   证券简称：苑东生物             公告编号：2022-029

　　成都苑东生物制药股份有限公司

　　关于核心技术人员退休离任及新增认定核心技术人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　1、成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称“苑东生物”或“公司”）核心技术人员ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士因已到法定退休年龄并正在办理退休离任手续，特向公司申请辞去核心技术人员职务。退休离任后，ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士不再担任公司任何职务，其本人与公司签有保密及竞业限制协议，不存在涉及职务发明专利权属纠纷或潜在纠纷的情形，亦不存在影响公司专利权属完整性的影响，其负责的工作由吴学银先生负责，不会对公司的技术研发和产品开发产生实质性影响。

　　2、同时为进一步提升创新能力和技术水平，加强研发团队实力，保证公司创新药、生物药等在研项目及产业化项目的顺利有序开展，根据公司实际情况并经管理层研究，结合专业背景、任职履历、未来对公司研发项目和业务发展的领导及参与情况等因素，经公司董事会决议通过，新增认定金明志、朱华为公司核心技术人员。

　　一、核心技术人员离任及新增的基本情况

　　公司于近日收到核心技术人员ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士提交的书面辞职报告。ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士因已到法定退休年龄并正在办理退休离任手续，特向公司申请辞去核心技术人员职务。退休离任后，ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士不再担任公司任何职务。公司及董事会对ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士任职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢！

　　同时，为进一步提升创新能力和技术水平，加强研发团队实力，保证公司创新药、生物药等在研项目及产业化项目的顺利有序开展，根据公司实际情况并经管理层研究，结合专业背景、任职履历、未来对公司研发项目和业务发展的领导及参与情况等因素，公司于2022年7月27日召开第三届董事会第五次会议审议通过了《关于新增认定核心技术人员的议案》，新增认定金明志先生、朱华先生为公司核心技术人员。

　　截止本公告披露日，公司核心技术人员共9名，分别为：HONG CHEN、TIAN RONGLIN、关正品、李晓迅、AVINASH RAMKISAN MANE、向永哲、陈艳、金明志、朱华。

　　二、离任核心技术人员情况

　　（一）基本情况

　　ZHU MEI SHENG（盛竹莓），女，1963 年 8 月出生，加拿大国籍，中国科学院武汉病毒研究所硕士，成都市特聘专家，2013 年起历任公司战略发展总监、资深战略发展研究员。曾在不列颠哥伦比亚大学疾病模型中心等处任职。

　　截至本公告披露日，ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士未直接和间接持有公司股份。

　　（二）参与研发的项目和专利情况

　　ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士在职期间，主要负责公司研发战略规划及制定、药物立项等工作。ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士的离任不会影响公司在研项目的推进和实施，目前已完成工作交接。

　　截至本公告披露日，ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士工作期间未作为单一和非单一发明人申请过专利，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士的离任不影响公司专利权的完整性。

　　目前，公司的技术研发和日常经营均正常进行，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发，ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士的离任，不会对公司核心竞争力与持续经营能力产生实质性影响。

　　（三）保密及竞业限制情况

　　根据公司与ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士签署的《劳动合同》及《竞业限制协议》的约定，在解除劳动关系两年内，ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士不得自营或为他人经营与公司有竞争的企业，不得为公司有竞争关系的公司工作或任职；不得向竞争对手提供服务或任何技术秘密或其他商业秘密；不得直接或间接的劝说、诱导或以其他方式促使公司或其关联公司的任何管理人员或员工与公司终止劳动合同关系；不得泄露、使用、使他人获得或使用甲方的技术秘密和其他商业秘密。

　　截至本公告披露日，公司未发现ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士有违反《劳动合同》及《竞业限制协议》约定的情形。

　　（四）离任对公司的影响

　　ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士目前已完成工作交接，公司研发团队具备后续技术研发和产品开发能力，其离任不会对公司技术优势及核心竞争力产生实质性影响。

　　公司核心管理团队在医药行业均有超过20年的管理经验，具有丰富的研发、生产、市场、管理经验，对行业发展趋势和市场需求有较强的把握能力，为公司持续健康发展奠定了基础。公司依托核心技术支撑起研发技术平台，并从组织构架、管控体系、外部合作研发机制、技术人员培养与激励机制等多方面建立了完善的研发体系，形成了良好的技术创新机制。公司完善的研发创新体系不存在对个别技术人员的重大依赖。同时，公司已形成一套包括专利、商业秘密和软硬件保护措施的知识产权保护体系，切实保护公司的创新成果。

　　截至2020、2021年末，公司研发人员数量分别为278人、365人，占公司总人数的比例分别为27.52%、30.72%；截至2021年末及本公告披露日，公司核心技术人员分别为8人及9人，具体变动情况为：

　　（五）公司采取的措施

　　为保证公司工作平稳衔接和有序进行，经公司研究决定，ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士离任后其负责的研发工作交由公司战略管理部副总监吴学银先生负责，吴学银先生拥有相关领域的经验，具备接替ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士工作的经验和能力，吴学银先生简历如下：

　　吴学银，男，1987年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学医学部硕士研究生学历。曾就职于江苏恒瑞医药股份有限公司研究院，2014年加入公司，历任立项部经理、战略管理部副总监。

　　目前，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司核心技术及创新产品的持续开发。后续公司将进一步加大专业技术人员的引进和培养，优化研发人员考核奖励机制，不断提升公司的技术创新能力。

　　（六）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　1、苑东生物研发团队、核心技术人员总体相对稳定；ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士已与公司办理相关工作的交接，其负责的工作交由公司吴学银先生负责，ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士的离任不会对苑东生物的研发实力和技术创新造成重大不利影响；

　　2、ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士工作期间未作为单一和非单一发明人申请过专利，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士的离任不影响公司专利权的完整性；

　　3、目前苑东生物的技术研发和日常经营均正常进行，ZHU MEI SHENG（盛竹莓）女士的离任未对苑东生物的持续经营能力产生重大不利影响。

　　三、新增核心技术人员情况

　　（一）新增核心技术人员简历

　　1、金明志：

　　金明志，男，1983年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科学院上海有机化学研究所博士，美国哈佛医学院博士后。自2021年加入公司，担任优洛上海研发负责人，负责公司生物药物研发和管理工作。

　　金明志博士拥有16年化学生物学和生物物开发经验，在加入优洛上海之前在国际领头CRO公司拥有将近6年的工作经验，曾经服务过30多个客户的60多个项目，其中为客户开发的多个项目均已经进入临床阶段。同时金明志博士主持部门的新技术和专利管理工作，发表了多篇对行业发展具有较深影响的专利。在《Nature》等专业期刊出版、发表了7篇生物技术科学论文。在国内和国际上申请发明专利6篇。

　　2、朱华：

　　朱华，男，1981年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，日本国立东北大学理学博士研究生学历。曾任职浜理药品工业株式会社，近10年绿色化学工艺开发经验。2020年入川加入苑东生物，任技术总工。曾获国家优秀自费留学生奖学金，东北大学藤野先生纪念奖励奖，日本文部科学省GLOBAL-COE特别研究员，2019年入选海南省高层次人才，2020年入选成都高新区急缺紧缺人才和高端人才。

　　（二）其他说明

　　截止本公告披露日，金明志、朱华二人未直接或间接持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系，不是失信被执行人，亦不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情况。

　　四、上网公告附件

　　（一）《中信证券股份有限公司关于成都苑东生物制药股份有限公司核心技术人员退休离任的核查意见》。

　　特此公告。

　　成都苑东生物制药股份有限公司

　　董事会

　　2022年7月28日

　　公司代码：688513                      　　　　　　　　　　公司简称：苑东生物

　　成都苑东生物制药股份有限公司

　　2022年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅第三节管理层讨论与分析”之“五、风险因素”。敬请投资者予以关注，注意投资风险。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用