（上接C8版）中信证券股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 海通证券股份有限公司 关于上海联影医疗科技股份有限公司首次公开发行股票 并在科创板上市之战略投资者专项核查报告（下转C10版）

　　（上接C8版）

　　（2）股权结构

　　经核查，奕瑞科技为上海证券交易所科创板上市公司（股票代码：688301），根据公告信息，截至2022年3月31日奕瑞科技的前十大股东情况如下：

　　经核查奕瑞科技公告，截至2021年12月31日，Tieer Gu、ChengbinQiu、曹红光、杨伟振四人合计间接持有公司的权益比例为35.36%，合计持有的公司表决权比例为40.83%，为奕瑞科技共同实际控制人。

　　（3）战略配售主体资格

　　奕瑞科技是一家以全产业链技术发展趋势为导向、技术水平与国际接轨的数字化X线探测器生产商，主要从事数字化X线探测器研发、生产、销售与服务，产品广泛应用于医学诊断与治疗、工业无损检测及安全检查等领域。奕瑞科技于2020年9月18日在上海证券交易所科创板上市。近年来，凭借卓越的研发及创新能力，奕瑞科技成为全球为数不多的、掌握全部主要核心技术的数字化X线探测器生产商之一，也是全球少数几家同时掌握非晶硅、IGZO、CMOS和柔性基板四大传感器技术并具备量产能力的X线探测器公司之一。奕瑞科技在全球市场占有率大幅提升，在国内市场中始终排名第一，并在全球市场中形成局部领先地位，正加速赶超国际竞争对手。2021年，奕瑞科技营业收入达到11.87亿元，较上年同期增长51.43%，净利润达到4.85亿元。根据奕瑞科技第一季度报告，截至2022年3月31日，奕瑞科技资产总额37.26亿元，净资产30.35亿元。因此，奕瑞科技属于大型企业。

　　奕瑞科技系联影医疗的重要战略供应商。根据奕瑞科技与发行人签署的《战略合作备忘录》，主要合作内容如下：

　　1）联影医疗致力于为全球客户提供高性能医学影像设备、放射治疗产品、生命科学仪器及医疗数字化、智能化解决方案，产品线覆盖磁共振成像系统（MR）、X 射线计算机断层扫描系统（CT）、X 射线成像系统（XR）、分子影像系统（PET/CT、PET/MR）、医用直线加速器系统（RT）以及生命科学仪器等，奕瑞科技为联影医疗XR产品的主要核心部件供应商之一，2019年及2020年，联影医疗均位列奕瑞科技前五大客户。

　　2）奕瑞科技主营业务为数字化X线探测器的研发、生产、销售与服务，产品广泛应用于医学和工业领域，是全球为数不多的、掌握全部主要核心技术的数字化X线探测器生产商之一。奕瑞科技在中国及德国、美国、韩国、日本等地设有多家子公司，产品远销亚洲、美洲、欧洲等80余个国家和地区，得到柯尼卡、锐珂、富士、西门子、飞利浦、安科锐、DRGEM、联影医疗、万东医疗、美亚光电、朗视股份、正业科技、日联科技等国内外知名影像设备和检测设备厂商的认可。2021年在全球X线探测器市场占有率为16.90%，位列国内第一。

　　3）奕瑞科技为联影医疗XR产品核心部件的主要供应商之一，奕瑞科技已与联影医疗在DR普放领域达成长期稳定合作，近年来，联影医疗均系奕瑞科技主要战略客户之一。此外，奕瑞科技也在乳腺X光机、放疗设备、CT设备等领域积极布局，形成完整的涵盖上述细分应用领域的具有较强竞争力的数字化X线探测器产品家族，并在CMOS探测器、CT探测器、闪烁体晶体陶瓷、光子计数探测器等先进技术和产品上达成更广泛的布局。随着双方合作的进一步深入，未来双方将在乳腺、放疗、CT等医疗细分应用领域就数字X光先进技术和产品研发、核心部件及解决方案等方面建立更加紧密的业务合作，促进联影医疗巩固并提高市场占有率和市场地位。同时，双方将基于现有各自领域的技术优势及市场积累，积极整合产业资源，在中国及海外医疗领域开展全方位的合作，协助联影医疗完善在全球医疗细分领域及新兴市场的技术和产品布局，优化业务体系，促进双方销量及市场占有率的进一步提升。

　　根据《承销指引》第二章关于“战略投资者”的规定，该战略投资者作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业，具有参与发行人本次发行战略配售的资格，符合《承销指引》第八条第（一）项的规定。

　　根据奕瑞科技出具的承诺函：1）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并按照最终确定的发行价格认购其承诺认购数量的发行人股票；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。

　　（4）关联关系

　　根据奕瑞科技出具的确认函并经核查，奕瑞科技与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

　　（5）参与战略配售的认购资金来源

　　经核查奕瑞科技2021年度审计报告和2022年第一季度报告，奕瑞科技的流动资金足以覆盖其与发行人签署的认购协议的认购资金上限。同时，根据奕瑞科技出具的承诺，其用于参与本次发行战略配售的认购资金为其自有资金，且符合该资金的投资方向。

　　（6）锁定期限及相关承诺

　　奕瑞科技承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月。限售期届满后，奕瑞科技对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

　　11. 联影医疗员工资管计划

　　（1）董事会决议

　　根据发行人于2022年7月5日作出的第一届董事会第十二次会议决议，发行人审议通过了《关于公司高级管理人员、核心员工参与战略配售的议案》，同意公司高级管理人员与核心员工参与公司股份发行的战略配售计划，资管计划获配的股份数量不超过本次公开发行股份数量10%。

　　（2）联影医疗员工资管计划基本信息

　　1）联影医疗1号员工资管计划

　　产品名称：中信证券联影医疗员工参与科创板战略配售1号集合资产管理计划

　　成立日期：2022年6月21日

　　备案日期：2022年6月30日

　　募集资金规模：49,623.00万元

　　认购资金金额：49,623.00万元（含新股配售经纪佣金）

　　管理人：中信证券

　　实际支配主体：中信证券，实际支配主体非发行人高级管理人员

　　联影医疗1号员工资管计划份额持有人的姓名、职能、职务及份额持有比例如下：

　　注1：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。

　　注2：常州联影、上海新漫、武汉联影的全称为联影（常州）医疗科技有限公司、上海新漫晶体材料科技有限公司、武汉联影医疗科技有限公司，系发行人的全资子公司。上海利影的全称为上海利影科技有限公司，系发行人的控股子公司。

　　注3：联影医疗1号员工资管计划为权益类资管计划，其募集资金的100%用于参与本次战略配售，即用于支付本次战略配售的价款、新股配售经纪佣金。

　　注4：除倪成与联影医疗签署了退休返聘协议外，其他199名份额持有人均与发行人或其全资/控股子公司之间签署了劳动合同。

　　2）联影医疗2号员工资管计划

　　产品名称：中信证券联影医疗员工参与科创板战略配售2号集合资产管理计划

　　成立日期：2022年6月21日

　　备案日期：2022年6月29日

　　募集资金规模：40,810.00万元

　　认购资金金额：40,810.00万元（含新股配售经纪佣金）

　　管理人：中信证券

　　实际支配主体：中信证券，实际支配主体非发行人高级管理人员

　　联影医疗2号员工资管计划份额持有人的姓名、职能、职务及份额持有比例如下：

　　注1：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。

　　注2：美国联影、上海新漫、武汉联影的全称为UIH America, Inc、上海新漫晶体材料科技有限公司、武汉联影医疗科技有限公司，系发行人的全资子公司。上海利影、武汉科仪的全称为上海利影科技有限公司、武汉联影生命科学仪器有限公司，系发行人的控股子公司。

　　注3：联影医疗2号员工资管计划为权益类资管计划，其募集资金的100%用于参与本次战略配售，即用于支付本次战略配售的价款、新股配售经纪佣金。

　　注4：除王进军与联影医疗北京分公司签署了退休返聘协议外，其他155名份额持有人均与发行人或其全资/控股子公司之间签署了劳动合同。

　　3）联影医疗3号员工资管计划

　　产品名称：中信证券联影医疗员工参与科创板战略配售3号集合资产管理计划

　　成立日期：2022年6月21日

　　备案日期：2022年6月29日

　　募集资金规模：11,630.00万元

　　认购资金金额：9,304.00万元（含新股配售经纪佣金）

　　管理人：中信证券

　　实际支配主体：中信证券，实际支配主体非发行人高级管理人员

　　联影医疗3号员工资管计划份额持有人的姓名、职能、职务及份额持有比例如下：

　　（下转C10版）