贵州航宇科技发展股份有限公司 2022年第四次临时股东大会决议公告

　　证券代码：688239        证券简称：航宇科技        公告编号：2022-068

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2022年8月15日

　　（二） 股东大会召开的地点：贵州航宇科技发展股份有限公司会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　1、表决方式：会议采取现场及网络方式投票表决，表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　2、召集及主持情况：会议由公司董事会召集，董事长张华先生主持。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书及其他高管均列席本次会议。。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案

　　2.01议案名称：发行股票的种类及面值

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.02议案名称：发行方式和发行时间

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.03议案名称：发行对象和认购方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.04议案名称：定价基准日、定价原则及发行价格

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.05议案名称：发行数量

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.06议案名称：限售期安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.07议案名称：上市地点

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.08议案名称：滚存未分配利润安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.09议案名称：募集资金总额及用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.10议案名称：本次发行决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、议案名称：关于公司《2022年度向特定对象发行A股股票预案》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于公司《2022年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于公司《2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于公司《本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于公司《前次募集资金使用情况报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于公司2022年度向特定对象发行A股股票涉及关联交易的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：关于公司与特定对象签署附条件生效的《股份认购协议》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：关于公司向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：关于公司未来三年（2022-2024年）股东分红回报规划的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、 议案名称：关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理本次向特定对象发行股票具体事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13、 议案名称：关于《2022年第二期限制性股票激励计划<草案>》及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14、 议案名称：关于《2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　15、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年第二期限制性股票激励计划有关事项的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、议案2涉及逐项表决，已披露每个子议案逐项表决的结果。

　　2、议案1-15属于需以特别决议通过的议案，该等议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　3、议案1-12涉及关联交易，关联股东有张华（为发行对象，持有公司1000000股）、贵州百倍投资咨询有限公司（为张华控制的企业，持有公司32,512,355股）、张诗扬(系张华的儿子，为其一致行动人)，前述关联方均已回避表决。

　　三、 律师见证情况s

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：贵州辰泰律师事务所

　　律师：孔禹璎、齐维娟

　　2、 律师见证结论意见：

　　本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法、有效。

　　特此公告。

　　贵州航宇科技发展股份有限公司董事会

　　2022年8月16日

　　证券代码：688239        证券简称：航宇科技            公告编号：2022-068

　　贵州航宇科技发展股份有限公司

　　关于公司2022年第二期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称“公司”或“航宇科技”）于 2022 年 7 月 27日召开第四届董事会第19次会议、第四届监事会第13次会议，审议通过了《关于公司<2022年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于2022年7月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露了相关公告。

　　按照《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上市公司信息披露管理办法》》及相关公司内部制度的规定，公司对2022年第二期限制性股票激励计划（草案）（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。

　　根据《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的要求，公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序：

　　1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人和激励对象。

　　2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出 具了书面的查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在激励计划自查期间，核查对象买卖公司股票的情况如下：

　　根据上述激励对象出具的书面说明及承诺，上述人员在自查期间进行的股票交易系基于个人对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，在买卖公司股票 前，并未知悉本次股权激励计划的具体方案要素等相关信息，不存在利用本次激 励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。

　　三、结论

　　公司在策划本激励计划事项过程中，严格按照《管理办法》及公司相关内部制度，严格限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及 中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励 计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

　　经核查，在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内，未发现本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象利用本次激励计划有关内幕信息进行交易或泄露本 次激励计划有关内幕信息的情形，所有核查对象的行为均符合《管理办法》的相关规定，均不存在内幕交易的行为。

　　特此公告。

　　贵州航宇科技发展股份有限公司董事会

　　2022年8月16日