上海中洲特种合金材料股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告

　　证券代码：300963         证券简称：中洲特材       公告编号：2022-041

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十三次会议通知已于2022年8月5日以电子邮件或其他方式通知各位监事。本次会议于2022年8月15日上午11:00在公司五楼会议室以现场方式召开。会议应到监事3人，实到3人。

　　本次会议由监事会主席李猛先生主持，公司董事会秘书祝宏志先生列席本次会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议审议并通过了如下议案：

　　1、审议通过了《关于<2022年半年度报告>及其摘要的议案》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核《2022年半年度报告》及《2022年半年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2022年半年度的经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2022年半年度报告》及《2022年半年度报告摘要》（公告编号：2022-039）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　2、 审议通过了《关于<2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2022年半年度募集资金存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情形。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-042）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　3、 审议通过了《关于选举公司第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》

　　鉴于公司第三届监事会任期即将届满，为保证监事会的正常运行，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司监事会决定按照相关规定进行监事会换届选举。

　　公司第四届监事会由3名监事组成，其中非职工代表监事2名，职工代表监事1名，职工代表监事由公司职工代表大会选举产生。经公司监事会提名，拟选举李猛先生、张庆东先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人，任期自2022年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。

　　出席会议的监事对以上候选人进行了逐项表决，表决结果如下：

　　（1） 提名李猛先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人；

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（2） 提名张庆东先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人；

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于监事会换届选举的公告》(2022-044)。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议，并采用累积投票制进行选举。

　　4、审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《监事会议事规则》《关于修订公司治理制度的公告》（公告编号：2022-045）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1、公司第三届监事会第十三次会议决议。

　　特此公告。

　　上海中洲特种合金材料股份有限公司监事会

　　2022年8月17日

　　证券代码：300963         证券简称：中洲特材      公告编号：2022-042

　　上海中洲特种合金材料股份有限公司

　　2022年半年度募集资金存放

　　与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，现将上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）2022年半年度募集资金存放与使用情况说明如下：

　　一、募集资金的基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意上海中洲特种合金材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]555号）同意注册，并经深圳证券交易所《关于上海中洲特种合金材料股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2021]367号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票30,000,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为12.13元，募集资金总金额为363,900,000.00元，扣除相关发行费用人民币（不含税）53,575,870.24元后，募集资金净额为人民币310,324,129.76元（不含税）。上述募集资金已于2021年4月1日到账，已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并于2021年4月1日出具众会字（2021）第02865号验资报告。

　　（二）募集资金使用及余额情况

　　截至2022年6月30日，公司募集资金累计直接投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的金额为13,053.49万元，募集资金专户余额总计为12,689.39万元。

　　具体情况如下：

　　单位：万元

　　注：上述募集资金2022年上半年末余额包含“七天通知存款”4,500.00万元，其中1,000.00万元存放于公司募集资金专户下的虚拟账户（账号：310899999603000071142），另外3,500.00万元存放于子公司江苏新中洲特种合金材料有限公司募集资金专户下的虚拟账户（账号：23002413612）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照《公司法》《证券法》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。

　　公司及实施募投项目的全资子公司江苏新中洲特种合金材料有限公司（以下简称“江苏新中洲”）分别设立了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。并于2021年4月14日与相关银行及保荐机构安信证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》，与三方、四方监管协议范本不存在重大差异。

　　截至2022年6月30日，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》的规定行使权力及履行义务。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　单位：万元

　　注：1、上述募集资金专户存储未包含“七天通知存款”4,500.00万元；

　　2、合计数与加计数存在差异，系数字进行四舍五入计算形成的尾差。

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　2022年半年度募集资金使用情况对照表详见附表1。

　　（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

　　不适用。

　　（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　公司于2021年4月13日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至2021年4月13日已支付发行费用及预先投入募投项目的自筹资金，置换金额合计为人民币1,327.57万元，其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为1,031.88万元，自筹资金支付发行费用金额为295.69万元。具体内容详见公司2021年4月15日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-007）。

　　（四）使用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换的情况

　　公司于2021年4月13日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换的议案》，在实施募投项目“特种装备核心零部件制品制造项目” 以及“研发检测中心二期建设项目”期间，同意公司根据实际情况使用银行承兑汇票支付（包括开立银行承兑汇票和票据背书等方式）募投项目中涉及的应付工程款、设备采购款等款项，并从募集资金专户划转等额资金至公司自有资金账户。具体内容详见公司2021年4月15日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2021-008）。

　　截至2022年6月30日，公司使用银行承兑汇票支付（包括开立银行承兑汇票和票据背书等方式）募投项目中涉及的应付工程款、设备采购款等款项，并从募集资金专户划转等额资金至公司自有资金账户的本期金额为1,445.94万元，累计金额为2,309.26万元。

　　（五）使用部分募集资金向全资子公司增加注册资本以实施募投项目的情况

　　公司于2021年4月13日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增加注册资本以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金13,517.92万元向江苏新中洲进行增资，以保证募投项目“特种装备核心零部件制品制造项目”的顺利实施。具体内容详见公司2021年4月15日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分募集资金向全资子公司增加注册资本以实施募投项目的公告》（公告编号：2021-005）。

　　截至2022年6月30日，全资子公司江苏新中洲使用公司增资款实施募投项目的金额累计达到4,129.33万元。

　　（六）使用闲置募集资金进行现金管理的情况

　　公司于2021年4月13日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过人民币25,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款或大额存单等保本型产品。单笔投资最长期限不超过12个月，在上述额度和授权期限范围内，资金可循环滚动使用。该授权自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司2021年4月15日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-006）。截至2021年12月31日，公司使用上述暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为18,000.00万元，均已到期赎回。

　　公司于2022年4月11日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在确保不影响募投项目和公司正常经营，并有效控制风险的前提下，继续使用额度不超过8,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。具体内容详见公司2022年4月12日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-008）。

　　截至2022年6月30日，公司继续使用闲置募集资金进行现金管理的金额为4,500.00万元，均为7天通知存款。

　　（七）使用部分超募资金永久性补充流动资金的情况

　　公司首次公开发行股票的超募资金总额为5,994.97万元，用于永久性补充流动资金。公司于2021年4月23日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第六次会议，2021年5月17日召开2020年年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金1,700.00万元永久性补充流动资金。具体内容详见公司2021年4月27日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2021-018）。

　　公司于2022年4月22日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十一次会议，2022年5月27日召开2021年年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意本次使用部分超募资金1,700万元永久性补充流动资金。具体内容详见公司2022年4月26日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2022-019）。

　　截至2022年6月30日，公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的金额为1,700.00万元。公司于2022年7月再次使用部分超募资金1,700.00万元永久性补充流动资金。

　　（八）使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

　　公司于2021年5月14日召开的第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司江苏新中洲使用额度不超过人民币8,000万元（含本数）的闲置募集资金进行暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司承诺到期及时归还至募集资金专用账户，并且公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补充流动资金的募集资金归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司2021年5月18日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-031）。

　　公司于2022年4月22日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十一次会议，2022年5月27日召开2021年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司江苏新中洲使用不超过10,000万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时将补充流动资金的募集资金归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司2022年4月26日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-018）。

　　截至2022年6月30日，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为5,700.00万元。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2022年6月30日，公司不存在变更募投项目的情况。

　　五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

　　截至2022年6月30日，公司不存在前次募投项目已对外转让或置换情况。

　　六、募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至2022年6月30日，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用情况，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　附表1：2022年半年度募集资金使用情况对照表。

　　上海中洲特种合金材料股份有限公司董事会

　　2022年8月17日

　　附表1：2022年半年度募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　证券代码：300963       证券简称：中洲特材       公告编号：2022-043

　　上海中洲特种合金材料股份有限公司

　　关于董事会换届选举的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会任期即将届满,为保证董事会的正常运行，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司于2022年8月15日召开了第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于选举公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》《关于选举公司第四届董事会独立董事候选人的议案》。

　　一、董事会换届选举情况

　　公司第四届董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。经公司董事会提名，董事会提名委员会审慎核查，公司拟选举冯明明先生、韩明先生、徐亮先生、蒋俊先生、冯晓航先生、付峪先生为公司第四届董事会非独立董事候选人（非独立董事候选人简历见附件），拟选举韩木林先生、宋长发先生、袁亚娟女士为公司第四届董事会独立董事候选人（独立董事候选人简历见附件）。公司独立董事候选人韩木林先生自2013年9月至2019年9月期间曾担任公司董事会独立董事，本次提名属于离任后三年内再次被提名为独立董事候选人的情形。鉴于韩木林先生具有专业背景优势，熟悉公司相关业务，经董事会提名为公司独立董事候选人。韩木林先生离任至今未买卖公司股票。

　　独立董事候选人中，宋长发先生为会计专业人士，韩木林先生、袁亚娟女士、宋长发先生均已经取得独立董事资格证书。独立董事候选人任职资格尚需报深圳证券交易所备案审核无异议后方可提交股东大会审议。

　　公司第四届董事会董事候选人中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董事人数未低于公司董事会成员总人数的三分之一。

　　根据《公司法》《公司章程》的规定，上述董事选举事项需提交公司2022年第一次临时股东大会审议，并采用累积投票制选举产生，9名董事（其中6名非独立董事、3名独立董事）共同组成公司第四届董事会。公司第四届董事会成员任期自2022年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。

　　二、独立董事意见

　　公司独立董事对本次换届选举的提名程序、表决程序及董事候选人的任职资格等进行了审查，发表了同意的独立意见。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第三届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。

　　三、其他说明

　　为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，公司第三届董事会董事仍将继续依照法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、勤勉履行董事义务和职责。

　　公司第三届董事会独立董事杨庆忠先生在新一届董事会成立后将不再担任公司独立董事职务，且不担任公司其他职务。杨庆忠先生在担任公司独立董事期间，未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司对第三届董事会全体董事在任职期间的勤勉工作和对公司作出的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　附件1：第四届董事会非独立董事候选人简历

　　附件2：第四届董事会独立董事候选人简历

　　上海中洲特种合金材料股份有限公司董事会

　　2022年8月17日

　　附件1：第四届董事会非独立董事候选人简历

　　1、冯明明先生简历：男，中国国籍，无境外永久居留权，1963年5月出生，大学专科学历，工程师。1983年9月至1993年10月任职于核工业部第八研究所；1993年11月至2014年4月任张家港中洲特种合金材料有限公司总经理（1999年6月起兼任执行董事）；2002年7月创立中洲有限，并任执行董事兼经理至2012年11月；2012年12月至2013年9月任中洲有限董事长兼总经理。2013年9月公司召开创立大会暨第一次股东大会后至2014年6月，任公司董事长兼总经理；2014年7月至今任公司董事长。

　　截至本公告日，冯明明先生直接持有公司股份55,251,400股，占公司股份总数的35.42%；通过上海盾佳投资管理有限公司间接控制公司股份12,624,300股，占公司股份总数的8.09%。冯明明先生合计持有或控制公司股份数为67,875,700股，占公司股份总数的43.51%，为公司实际控制人、控股股东，与公司董事、副总经理冯晓航先生系父子关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等规定的不符合担任公司董事的情形。

　　2、韩明先生简历：男，中国国籍，无境外永久居留权，1968年11月出生，中专学历。1988年8月至1993年7月任职于上海司太立有限公司；1993年8月至2005年11月任张家港中洲特种合金材料有限公司生产经理；2005年11月至2013年9月任中洲有限工程项目负责人。2013年9月公司召开创立大会暨第一次股东大会后至2016年4月，任公司工程项目负责人；2016年4月至今任公司董事兼工程项目负责人。

　　截至本公告日，韩明先生直接持有公司股份15,748,200股，占公司股份总数的10.10%。韩明先生与公司持有5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等规定的不符合担任公司董事的情形。

　　3、徐亮先生简历：男，中国国籍，无境外永久居留权，1962年5月出生，大学专科学历，工程师。1983年9月至1996年12月任上海航空设备厂技术部工程师；1997年2月至2004年12月历任张家港中洲特种合金材料有限公司市场开发部经理、副总经理；2005年1月至2012年11月任中洲有限副总经理；2012年12月至2013年9月任中洲有限董事、外销业务负责人。2013年9月公司召开创立大会暨第一次股东大会后至今，任公司董事兼外销业务负责人。

　　截至本公告日，徐亮先生直接持有公司股份9,488,700股，占公司股份总数的6.08%。徐亮先生与公司持有5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等规定的不符合担任公司董事的情形。

　　4、蒋俊先生简历：男，中国国籍，无境外永久居留权，1977年4月出生，大学本科学历。2001年7月至2006年1月历任张家港中洲特种合金材料有限公司销售员、销售区域经理；2006年2月至2013年9月历任中洲有限销售经理、市场部经理、销售部经理、副总经理。2013年9月公司召开创立大会暨第一次股东大会后至2017年8月，任公司董事兼副总经理；2017年9月至今，任公司董事兼总经理。

　　截至本公告日，蒋俊先生通过上海盾佳投资管理有限公司间接持有公司股份337,548股，占公司股份总数的0.22%。蒋俊先生与公司持有5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等规定的不符合担任公司董事的情形。

　　5、冯晓航先生简历：男，中国国籍，无境外永久居留权，1989年6月出生，伦敦政治经济学院硕士研究生。2012年9月至2015年1月任海通创新资本管理有限公司投资助理；2016年12月至2017年12月任上海威旻投资管理有限公司投资经理；现任公司董事兼副总经理。

　　截至本公告日，冯晓航先生未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、董事长冯明明先生系父子关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等规定的不符合担任公司董事的情形。

　　6、付峪先生简历：男，中国国籍，无境外永久居留权，1985年5月出生，中国科学院—上海技术物理研究所工学博士研究生。2012年7月至今历任海通创新私募基金管理有限公司高级投资副总裁、投资总监；现任公司董事。

　　截至本公告日，付峪先生未持有公司股票。与公司持有5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等规定的不符合担任公司董事的情形。

　　附件2：第四届董事会独立董事候选人简历

　　1、宋长发先生简历：男，中国国籍，无境外永久居留权，1963年12月出生，大学专科学历。1983年8月至1989年3月任上海禽蛋公司三厂科员；1989年4月至1992年11月任上海市虹口区审计局科员；1992年12月至1997年6月任上海公正审计师事务所副所长；1997年7月至1999年11月任上海长信会计师事务所部门经理；1999年12月至2002年12月任立信会计师事务所部门经理；2003年1月至2009年6月任万隆会计师事务所副主任；2009年7月至2010年8月任万隆亚洲会计师事务所副主任；2010年9月至2020年5月任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、上海分所所长；2020年8月至2020年12月担任大信会计师事务所（特殊普通合伙）上海自贸试验区分所合伙人；2021年1月起，担任大信会计师事务所（特殊普通合伙）上海自贸试验区分所总经理、合伙人。现任公司独立董事。

　　截至本公告日，宋长发先生未持有公司股票。与公司持有5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等规定的不符合担任公司董事的情形。

　　2、袁亚娟女士简历：女，中国国籍，无境外永久居留权，1964年8月出生，大学本科学历，工程硕士学位，正高级工程师。1986年7月至1994年3月任无锡柴油机厂铸造车间及锻冶处工艺员；1994年4月至2006年12月任无锡柴油机厂柴油机研究所工艺室副科长、《现代铸造》杂志编辑部主任；2007年1月至2013年3月任无锡一汽铸造有限公司技术发展室主任，《现代铸造》杂志执行副主编；2013年4月至2022年6月，历任中国铸造协会主任、副秘书长、专务，2022年7月至今，任中国铸造协会总工程师。现任公司独立董事。

　　截至本公告日，袁亚娟女士未持有公司股票。与公司持有5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等规定的不符合担任公司董事的情形。

　　3、韩木林先生简历：男，中国国籍，无境外永久居留权，1963年5月生，本科学历，教授级高级工程师。1985年至1998年，冶金部包头钢铁设计研究院总设计师；1998年至2018年，任中国锻压协会副秘书长，2019年至今，任中国锻压协会副理事长。2013年9月公司召开创立大会暨第一次股东大会后至2019年9月，曾担任公司独立董事。

　　韩木林先生自2019年9月离任后，未买卖过公司股票。截至本公告日，韩木林先生未持有公司股票。与公司持有5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等规定的不符合担任公司董事的情形。

　　证券代码：300963      证券简称：中洲特材      公告编号：2022-045

　　上海中洲特种合金材料股份有限公司

　　关于修订公司治理制度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于修订公司治理制度的议案》。根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规，结合《公司章程》相关条款，为规范运作，进一步完善公司治理体系，公司拟对相关制度进行修订，具体如下：

　　一、本次修订的制度明细

　　上述制度的修订已分别经公司2022年8月15日召开的第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过，其中第1-14项尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关制度全文。

　　特此公告。

　　上海中洲特种合金材料股份有限公司董事会

　　2022年8月17日

　　证券代码：300963          证券简称：中洲特材        公告编号：2022-046

　　上海中洲特种合金材料股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2022年第一次临时股东大会。

　　2、会议召集人：公司董事会。

　　3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于择机召开2022年第一次临时股东大会的议案》，本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程等的规定。

　　4、会议召开时间：

　　（1）现场会议时间：2022年9月7日（星期三），下午2:00

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2022年9月7日上午9：15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2022年9月7日9:15至15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。

　　6、会议表决方式

　　（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在本通知列明的时限内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统进行投票。网络投票操作流程请见附件一。

　　公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。

　　7、股权登记日：2022年8月31日（星期三）

　　8、会议出席对象：

　　（1）截至股权登记日2022年8月31日（星期三）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司董事、监事、高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师及其他相关人员。

　　9、现场会议召开地点：上海市嘉定工业区世盛路580号上海中洲特种合金材料股份有限公司4楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会的提案编码示例表，如下：

　　上述提案已分别经公司第三届董事会第十八次会议、第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司在中国证监会创业板指定信息披露网站刊登的相关公告。

　　上述提案1、2.01-2.03为特别表决议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；提案2需逐项表决；提案3为以累积投票方式选举6名非独立董事；提案4为以累积投票方式选举3名独立董事，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决；提案5为以累积投票方式选举2名非职工代表监事。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　本次股东大会审议的事项属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（指除单独或合计持有公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）表决单独计票，并根据计票结果进行公开披露。

　　三、会议登记方法

　　1、登记方式：

　　（1）自然人股东须持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；

　　（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人证明书、法人股东股票账户卡办理登记手续；

　　（3）异地股东可采用信函或电子邮件的方式登记，并请仔细填写《参会股东登记表》（附件三），以便登记确认；

　　（4）本次会议不接受电话登记。

　　2、登记时间：

　　本次股东大会现场登记时间为2022年9月2日上午10:00至11:30，下午13:30至16:00；采取信函或电子邮件方式登记的须在2022年9月2日16:00之前送达或发送邮件到公司。

　　3、登记地点及信函邮寄地址：上海市嘉定工业区世盛路580号公司证券投资部，邮编：201815（如通过信函方式登记，信封上请注明“2022年第一次临时股东大会”字样）。

　　4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　5.会务联系方式

　　联系人：祝宏志、王逸娇

　　联系电话：021-59966058

　　邮箱：zhz@shzztc.com

　　通讯地址：上海市嘉定工业区世盛路580号公司证券投资部

　　邮政编码：201815

　　6.本次股东大会现场会议为期半天，与会股东或委托代理人的食宿及交通等费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，具体操作和说明请见附件一。

　　五、备查文件

　　1、公司第三届董事会第十八次会议决议；

　　2、公司第三届董事会第十九次会议决议；

　　3、公司第三届监事会第十三次会议决议。

　　附件一：《参加网络投票的具体操作流程》

　　附件二：《授权委托书》

　　附件三：《参会股东登记表》

　　特此公告。

　　上海中洲特种合金材料股份有限公司董事会

　　2022年8月17日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、股东投票代码：350963，投票简称：中洲投票

　　2、填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　（1）选举独立董事（如：采用等额选举，候选人数为3位，应选人数为3位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

　　股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　（2）选举监事（如：采用差额选举，候选人数为3位，应选人数为2位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以在2位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数,所投人数不得超过2位。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年9月7日的交易时间，即9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、2022年9月7日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2022年9月7日（现场股东大会结束当日）下午15：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　上海中洲特种合金材料股份有限公司：

　　兹全权委托____________先生/女士代表本人（本公司）出席上海中洲特种合金材料股份有限公司2022年第一次临时股东大会，对以下议案以投票方式按以下意见代表本人（本公司）行使表决权：（若无明确指示，代理人可自行投票。）

　　如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或对同一审议事项有两项或多项指示的，受托人有权按自已的意思决定对该事项进行投票表决。

　　委托人姓名（自然人股东签名、法人股东加盖法人公章）：

　　委托人身份证或营业执照号码：

　　委托人持有股份性质：

　　委托人持有股份数量：

　　委托人股东账号：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：_____年_____月_____日

　　附注：

　　1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

　　2、单位委托须加盖单位公章；

　　3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

　　附件三：

　　上海中洲特种合金材料股份有限公司

　　2022年第一次临时股东大会

　　参会股东登记表

　　证券代码：300963       证券简称：中洲特材       公告编号：2022-044

　　上海中洲特种合金材料股份有限公司

　　关于监事会换届选举的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会任期即将届满,为保证监事会的正常运行，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司于2022年8月15日召开了第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于选举公司第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》。

　　一、监事会换届选举情况

　　公司第四届监事会由3名监事组成，其中非职工代表监事2名，职工代表监事1名，职工代表监事由公司职工代表大会选举产生。经公司监事会提名，拟选举李猛先生、张庆东先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人（非职工代表监事候选人简历见附件）。

　　根据《公司法》《公司章程》的规定，上述非职工代表监事选举事项需提交公司2022年第一次临时股东大会审议，并采用累积投票制选举产生，任期自2022年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。选举通过后，将与另外一名由公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第四届监事会。

　　二、其他说明

　　为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，公司第三届监事会监事仍将继续依照法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、勤勉履行监事义务和职责。

　　公司对第三届监事会全体监事在任职期间为公司所做的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　附件：第四届监事会非职工代表监事候选人简历

　　上海中洲特种合金材料股份有限公司监事会

　　2022年8月17日

　　附件：第四届监事会非职工代表监事候选人简历

　　1、李猛先生简历：李猛先生，男，中国国籍，无境外永久居留权，1982年9月出生，大学本科学历。2005年7月至2013年9月历任中洲有限销售部业务员、销售部区域经理。2013年9月公司召开创立大会暨第一次股东大会后至2016年7月任公司监事兼内销部经理；2016年7月至今任公司监事会主席兼内销部经理。

　　截至本公告日，李猛先生通过上海盾佳投资管理有限公司间接持有公司股份67,510股，占公司股份总数的0.04%。李猛先生与公司持有5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等规定的不符合担任公司监事的情形。

　　2、张庆东先生简历：男，中国国籍，无境外永久居留权，1977年9月出生，大学本科学历。2001年8月至2003年6月，任中国航天科工集团第六研究院设计员；2003年9月至2013年9月历任中洲有限车间主任、生产经理助理、技术开发部经理。2013年9月公司召开创立大会暨第一次股东大会后至2015年4月任公司副总经理；2015年4月至2016年7月任公司总工程师兼技术部主任；2016年7月至今，任公司监事兼总工程师、技术部主任。张庆东完成了Schlumberger石油人工举升系统轴承研发并量产项目、完成了海水淡化潜水泵体研发并量产项目，参与了《翻砂模具》《熔模铸造模具》《注蜡组件及含其的注蜡机》《熔模铸造方法》《一种高硅镍铜合金回转体类铸件及其铸造方法》《一种锡青铜阀门类铸件的铸造方法》等专利的研发工作。

　　截至本公告日，张庆东先生通过上海盾佳投资管理有限公司间接持有公司股份67,510股，占公司股份总数的0.04%。张庆东先生与公司持有5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等规定的不符合担任公司监事的情形。