成都欧林生物科技股份有限公司 2022年半年度报告摘要

　　公司代码：688319                      　　　　　　　　　　公司简称：欧林生物

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“五、风险因素”。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　不适用。

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688319         证券简称：欧林生物         公告编号：2022-025

　　成都欧林生物科技股份有限公司

　　第六届监事会第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　成都欧林生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二次会议通知于2022年8月7日以邮件方式向公司全体监事发出，会议于2022年8月17日11:00在公司一楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议由张鹏飞先生主持，应出席会议的监事有3人，实际参与表决的监事有3人。本次会议的召集、召开和表决程序均符合法律、法规和《成都欧林生物科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会审议情况

　　本次会议经与会监事审议并表决通过了如下议案：

　　（一）审议通过了《关于公司2022年半年度报告及摘要的议案》

　　监事会认为：公司2022年半年度报告的编制和审议程序符合法律法规、规范性文件及《成都欧林生物科技股份有限公司章程》的规定；公司2022年半年度报告所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司2022年上半年度的经营成果和财务状况；未发现参与公司2022年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《成都欧林生物科技股份有限公司2022年半年度报告》及《成都欧林生物科技股份有限公司2022年半年度报告摘要》。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于<成都欧林生物科技股份有限公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　监事会认为：公司2022年上半年度募集资金存放及使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规、规范性文件及《成都欧林生物科技股份有限公司募集资金管理制度》的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情况。

　　具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《成都欧林生物科技股份有限公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　（三）审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》

　　监事会认为：本次部分募集资金投资项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，项目延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律法规及《成都欧林生物科技股份有限公司募集资金管理制度》的规定。公司本次部分募集资金投资项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。公司监事会同意本次部分募集资金投资项目延期的事项。

　　具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《成都欧林生物科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　成都欧林生物科技股份有限公司监事会

　　2022年8月18日

　　证券代码：688319         证券简称：欧林生物         公告编号：2022-026

　　成都欧林生物科技股份有限公司

　　2022年半年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意成都欧林生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】1397号）文件核准，公司向社会公开发行人民币普通股40,530,000.00股，实际发行人民币普通股40,530,000.00股，发行价为每股人民币9.88元。本次募集资金总额为人民币400,436,400.00元，扣减含税承销费、保荐费等发行费用人民币41,599,126.62元（含税），募集资金净额为人民币358,837,273.38元，上述募集资金已于2021年6月2日到账。中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于2021年6月3日出具了勤信验字【2021】第0028号《验资报告》。

　　（二）募集资金使用情况及结余情况

　　截至2022年6月30日，公司累计已使用募集资金投入募投项目的金额为27,137,978.64元，其中2022年1-6月使用募集资金投入募投项目7,151,095.64元，募集资金余额为311,326,899.60元，具体情况如下：

　　二、募集资金管理和储存情况

　　（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况

　　为规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益， 公司已按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件制定了《成都欧林生物科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），对募集资金的存储、使用、投向变更、使用情况的监督等进行了明确规定，确保募集资金规范使用。

　　根据《募集资金管理制度》的要求，公司开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专项使用。

　　（二）募集资金专户监管协议情况

　　2021年6月2日，公司和保荐机构英大证券有限责任公司分别与存放募集资金的兴业银行股份有限公司成都分行及招商银行股份有限公司成都分行签署了《募集资金三方监管协议》，均对公司、保荐机构及存放募集资金银行的相关责任和义务进行了详细约定。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　截至2022年6月30日，公司募集资金在银行账户的存储情况如下：

　　注：上表金额不包括截至2022年06月30日公司未到期的3,000万元银行理财。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司严格按照《募集资金管理制度》的有关规定存储和使用募集资金，截至2022年6月30日，公司向社会公开发行人民币普通股募集资金使用情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况

　　2022年4月27日公司召开第五届董事会第二十三次会议及第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币30,000.00万元（含）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品，使用期限自公司第五届董事会第二十三次会议审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司独立董事就此事项出具了专项独立意见、保荐机构就此事项出具了明确的核查意见。

　　公司在募集资金存放的开户行招商银行成都分行锦江支行、兴业银行成都分行新华大道支行进行了闲置募集资金现金管理，实际使用闲置募集资金进行现金管理的单日最高余额未超过人民币30,000万元，在董事会审批范围内。公司实际使用闲置募集资金购买理财产品累计获取投资收益692.02万元，到期产品已赎回。截至2022年06月30日，未到期的理财产品余额为3,000.00万元。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况

　　报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　公司于2022年8月17日召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第二次会议审议并通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司通过综合评估，审慎决定将“疫苗临床研究项目”中23价肺炎多糖疫苗和13价肺炎多糖结合疫苗临床研究项目达到预定可使用状态的时间分别调整至2026年12月和2027年12月；将“重组金黄色葡萄球菌疫苗、AC-Hib联合疫苗及肺炎疫苗产业化项目”中肺炎疫苗产业化项目达到预定可使用状态的时间调整至2024年12月，具体内容详见公司于2022年8月18日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《成都欧林生物科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》。

　　四、变更募集资金项目的资金使用情况

　　报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情形。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的重大违规情形。

　　特此公告。

　　成都欧林生物科技股份有限公司董事会

　　2022年8月18日

　　募集资金使用情况对照表

　　截至2022年06月30日

　　编制单位：成都欧林生物科技股份有限公司单位：人民币万元

　　证券代码：688319         证券简称：欧林生物         公告编号：2022-027

　　成都欧林生物科技股份有限公司

　　关于部分募集资金投资项目延期的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　成都欧林生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“欧林生物”）于2022年8月17日召开了第六届董事会第三次会议、第六届监事会第二次会议，审议并通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司通过综合评估，将“疫苗临床研究项目”中23价肺炎多糖疫苗和13价肺炎多糖结合疫苗临床研究项目达到预定可使用状态的时间分别调整至2026年12月和2027年12月；将“重组金黄色葡萄球菌疫苗、AC-Hib联合疫苗及肺炎疫苗产业化项目”中肺炎疫苗产业化项目达到预定可使用状态的时间调整至2024年12月。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构英大证券有限责任公司（以下简称“英大证券”）对本事项出具了明确的核查意见。上述事项无需提交公司股东大会审议，现将相关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意成都欧林生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1397号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）4,053.00万股。募集资金总额为人民币400,436,400.00元，扣除发行费用人民币41,599,126.62元（含税）后，募集资金净额为人民币358,837,273.38元。本次募集资金已于2021年6月2日全部到账，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（勤信验字【2021】第0028号）。

　　公司已按照相关规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

　　二、募集资金投资项目的情况

　　公司于2021年6月28日召开第五届董事会第十七次会议及第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票实际募集资金净额，结合募投项目的实际情况，对募投项目拟投入募集资金金额进行了调整。

　　截至2022年6月30日，公司募集资金的具体使用情况如下：

　　单位：万元

　　三、部分募集资金投资项目延期的情况、原因

　　（一） 募集资金投资项目延期情况

　　1、“疫苗临床研究项目”延期情况

　　“疫苗临床研究项目”中重组金葡菌疫苗已按照研发计划完成了II期临床试验，并于2022年开展III期临床试验工作；AC-Hib联合疫苗已按照研发计划于2021年完成III期临床试验，预计将在2022年申报生产；23价肺炎多糖疫苗和13价肺炎多糖结合疫苗目前均处于临床前研究阶段。

　　公司根据目前“疫苗临床研究项目”研究进度，拟对23价肺炎多糖疫苗和13价肺炎多糖结合疫苗原研发计划进行调整，具体如下：

　　2、“重组金黄色葡萄球菌疫苗、AC-Hib联合疫苗及肺炎疫苗产业化项目”延期情况

　　“重组金黃色葡萄球菌疫苗、AC-Hib联合疫苗及肺炎疫苗产业化项目”中重组金葡菌疫苗和AC-Hib联合疫苗产业化项目已按计划进行；23价肺炎多糖疫苗和13价肺炎多糖结合疫苗产业化项目尚未开工建设。

　　公司拟根据目前23价肺炎多糖疫苗和13价肺炎多糖结合疫苗研发进度的实际情况以及募投项目资金的使用效率，在肺炎疫苗产业化项目产能规模保持不变的前提下，对肺炎疫苗产业化项目达到预定可使用状态的时间进行相应调整，具体如下：

　　（二）本次部分募集资金投资项目延期的原因

　　1、“疫苗临床研究项目”中23价肺炎多糖疫苗和13价肺炎多糖结合疫苗研发项目延期的原因

　　23价肺炎多糖疫苗和13价肺炎多糖结合疫苗均涉及多种肺炎球菌血清型，要进行工艺条件的确定、长期稳定性研究、方法学验证、工艺验证等各项研究工作，研发难度较高、研发时间较长，因此研发进度晚于原研发计划时间。

　　2、“重组金黄色葡萄球菌疫苗、AC-Hib联合疫苗及肺炎疫苗产业化项目”中肺炎疫苗产业化项目延期的原因

　　肺炎疫苗产业化项目延期的主要原因是肺炎疫苗产业化进展与肺炎疫苗整体研发进度相关，由于公司23价肺炎多糖疫苗和13价肺炎多糖结合疫苗研发进度晚于原研发计划，目前仍处于临床前研究阶段，导致公司肺炎疫苗产业化项目延期。

　　综上，公司通过综合评估，审慎决定将“疫苗临床研究项目”中23价肺炎多糖疫苗和13价肺炎多糖结合疫苗临床研究项目达到预定可使用状态的时间分别调整至2026年12月和2027年12月；将“重组金黄色葡萄球菌疫苗、AC-Hib联合疫苗及肺炎疫苗产业化项目”中肺炎疫苗产业化项目达到预定可使用状态的时间调整至2024年12月，公司将严格按照相关法律法规做好募集资金投资项目管理，并及时履行信息披露义务。

　　四、本次部分募集资金投资项目延期的影响

　　本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响；项目延期未改变原募投项目的投资内容和产能规模，不会对募投项目的实施造成重大影响。本次对上述部分募投项目的延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：本次部分募集资金投资项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。相关决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，独立董事一致同意本次部分募集资金投资项目延期的事项。

　　（二） 监事会意见

　　监事会认为：本次部分募集资金投资项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，项目延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定。公司本次部分募集资金投资项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。公司监事会同意本次部分募集资金投资项目延期的事项。

　　（三）保荐机构核查意见

　　英大证券认为：欧林生物本次部分募集资金投资项目延期，已经董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规的要求并履行了必要的法律程序。欧林生物本次部分募集资金投资项目延期事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法（2020年6月修订）》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关规定；欧林生物本次部分募集资金投资项目延期，是公司根据项目实施的实际情况做出的，符合公司经营需要，不会影响主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的行为。

　　综上，英大证券对本次欧林生物部分募集资金投资项目延期事项无异议。

　　特此公告。

　　成都欧林生物科技股份有限公司董事会

　　2022年8月18日