红塔证券股份有限公司 第七届董事会第十次会议决议公告

　　证券代码：601236          证券简称：红塔证券       公告编号：2022-052

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第十次会议通知和议案于2022年8月18日以电子邮件方式发出，会议于2022年8月18日以现场、视频、电话会议三种相结合的方式召开，现场会议地点为昆明。公司全体董事一致同意豁免本次会议通知期限要求。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由代为履行董事长职务的董事、总裁沈春晖主持。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：

　　董事会审议通过以下事项

　　一、《关于选举公司董事长的议案》

　　会议选举景峰先生为公司第七届董事会董事长，其任期自本次董事会审议通过之日起至第七届董事会任期届满时止。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、《关于调整公司董事会专门委员会成员的议案》

　　会议同意调整后的董事会发展战略委员会、董事会提名及薪酬委员会及董事会风险控制委员会成员组成如下：

　　(一)董事会发展战略委员会

　　召集人：景峰

　　成  员：翟旭、李双友、张静、沈鹏、沈春晖、杨向红

　　(二)提名及薪酬委员会

　　召集人：杨向红

　　成  员：景峰、沈春晖、张永卫、吉利

　　(三)风险控制委员会

　　召集人：张永卫

　　成  员：张静、吉利

　　其他董事会专门委员会成员保持不变。

　　以上调整方案自董事会审议通过之日起生效，任期至第七届董事会届满之日止。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、《关于审议2022年调整公司乡村振兴帮扶资金投入及公益捐赠额度的议案》

　　同意为顺利推进顺濞镇帮扶项目，2022年度增加乡村振兴帮扶资金额度140万元，公益捐赠资金额度相应调减140万元，保持总额不变。2022全年乡村振兴帮扶资金投入额度安排390万元，公益捐赠安排660万元。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司董事会

　　2022年8月18日

　　证券代码：601236          证券简称：红塔证券       公告编号：2022-051

　　红塔证券股份有限公司

　　2022年第二次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2022年8月18日

　　(二) 股东大会召开的地点：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦19楼会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　2022年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，公司董事、总裁沈春晖先生代行董事长职责主持会议，符合《公司法》等法律、法规、公司《章程》及《股东大会议事规则》的有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事6人，出席6人；

　　2、 公司在任监事4人，出席4人；

　　3、 公司董事、总裁、董事会秘书沈春晖先生出席本次股东大会；公司高级管理人员列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于续聘会计师事务所的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司独立董事制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于选举公司第七届监事会非职工代表监事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 累积投票议案表决情况

　　5、 关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　1.本次会议议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的1/2以上通过。其中，第4、5项议案及各子议案涉及相关候选人全部当选。公司非独立董事及非职工代表监事任期自本次股东大会后起，至公司第七届董事会、监事会期满之日。

　　2.本次股东大会不涉及关联股东回避表决的情形。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（昆明）律师事务所

　　律师：冯楠、李青倩

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；本次股东大会召集人资格合法、有效；出席、列席本次股东大会人员的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 红塔证券股份有限公司2022年第二次临时股东大会决议；

　　2、 北京德恒（昆明）律师事务所关于红塔证券股份有限公司2022年第二次临时股东大会的法律意见；

　　红塔证券股份有限公司

　　2022年8月18日

　　证券代码：601236          证券简称：红塔证券       公告编号：2022-053

　　红塔证券股份有限公司

　　第七届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会第八次会议通知和议案于2022年8月18日以电子邮件方式发出，会议于2022年8月18日以现场、视频、电话会议三种相结合方式召开，现场会议地点为昆明。公司全体监事一致同意豁免本次会议通知期限要求。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名，会议由代为履行监事会主席职务的职工代表监事江涛主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：

　　监事会审议通过以下事项：

　　《关于选举公司监事会主席的议案》

　　会议选举李石山先生为公司第七届监事会监事会主席，其任期自本次监事会审议通过之日起至第七届监事会任期届满时止。

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司监事会

　　2022年8月18日

　　证券代码：601236          证券简称：红塔证券       公告编号：2022-054

　　红塔证券股份有限公司

　　关于公司董事、董事长任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）2022年第二次临时股东大会决议和公司第七届董事会第十次会议决议，景峰先生自2022年8月18日起正式履行公司董事、董事长职责，张静女士、沈鹏先生自2022年8月18日起正式履行公司董事职责。

　　根据《中华人民共和国证券法》及中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18号）等相关规定，证券公司董事在任职前不再需要监管部门核准其任职资格。据此，自公司2022年第二次临时股东大会及公司第七届董事会第十次会议选举通过其任职议案之日起，景峰先生将正式履行董事、董事长职责，张静女士及沈鹏先生将正式履行董事职责，任期至本届董事会任期届满时止。景峰先生、张静女士及沈鹏先生的任职经股东大会审议批准后，须报中国证监会云南监管局备案。景峰先生、张静女士及沈鹏先生简历详见公司于2022年7月23日公告的《红塔证券股份有限公司第七届董事会第九次会议决议公告》（公告编号：2022-046）。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司董事会

　　2022年8月18日

　　证券代码：601236          证券简称：红塔证券       公告编号：2022-055

　　红塔证券股份有限公司

　　关于公司监事会主席任职的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）2022年第二次临时股东大会决议和公司第七届监事会第八次会议决议，李石山先生自2022年8月18日起正式履行公司监事、监事会主席职责。

　　根据《中华人民共和国证券法》及中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18号）等相关规定，证券公司监事在任职前不再需要监管部门核准其任职资格。据此，自公司2022年第二次临时股东大会及公司第七届监事会第八次会议选举通过其任职议案之日起，李石山先生将正式履行监事、监事会主席职责，任期至公司第七届监事会任期届满时止。李石山先生的任职经股东大会审议批准后，须报中国证监会云南监管局备案。李石山先生的简历详见公司于2022年7月23日公告的《红塔证券股份有限公司第七届监事会第七次会议决议公告》（公告编号：2022-047）。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司

　　监事会

　　2022年8月18日