河南仕佳光子科技股份有限公司 2022年半年度报告摘要

　　证券代码：688313        证券简称：仕佳光子         公告编号：2022-045

　　河南仕佳光子科技股份有限公司

　　关于补选董事及董事会战略与投资委员会委员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月7日收到公司董事、副总经理暨核心技术人员钟飞先生的辞职报告，因个人原因，钟飞先生申请辞去董事、副总经理、战略与投资委员会委员职务。详见公司于2022年6月9日披露的《关于公司董事、高级管理人员暨核心技术人员离职的公告》（公告编号：2022-035）。2022年8月19日，公司召开第三届董事会第五次会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于补选公司董事的议案》及《关于补选董事会战略与投资委员会委员的议案》，具体情况如下：

　　一、补选公司董事情况

　　为完善公司治理结构，保证公司董事会的规范运作，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，经公司董事会提名，公司董事会提名及薪酬委员会审核，董事会同意补选吴远大先生为公司第三届董事会董事候选人（简历附后），任期自公司股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。

　　公司于2022年8月19日召开第三届董事会第五次会议审议通过了《关于补选公司董事的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。公司独立董事就上述补选董事事宜发表了明确同意的独立意见。

　　二、补选董事会战略与投资委员会委员情况

　　根据《公司章程》《战略与投资委员会议事规则》规定，公司于2022年8月19日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于补选董事会战略与投资委员会委员的议案》，同意吴远大先生（简历附后）为董事会战略与投资委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　三、公司独立董事发表的独立意见

　　公司独立董事认为：经审查候选人的工作履历等相关资料，我们认为吴远大先生具有履行董事职责的任职条件及工作经验；任职资格不存在《公司法》《证券法》以及上海证券交易所禁止的情形。公司董事候选人的提名、表决程序符合《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

　　因此，我们同意提名吴远大先生为公司第三届董事会董事候选人，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司董事会

　　2022年8月20日

　　附件：吴远大先生简历

　　吴远大：男，1974年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林大学，微电子学与固体电子学专业，博士研究生学历，研究员、博士生导师。2003年7月至2019年历任中国科学院半导体研究所博士后、副研究员、研究员；2010年12月起在公司兼职担任专家顾问；2019年8月起至今正式任职于仕佳光子。现任公司副总经理。

　　公司代码：688313                              　　　　　　　　　　公司简称：仕佳光子

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688313           证券简称：仕佳光子         公告编号：2022-042

　　河南仕佳光子科技股份有限公司

　　关于公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】1438号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票46,000,000股，股票面值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币10.82元。此次公开发行股份募集资金总额为人民币49,772.00万元，扣除发行费用人民币5,282.25万元后，募集资金净额为人民币44,489.75万元。

　　前述募集资金已经全部到位，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了“致同验字（2020）第110ZC00267号”《验资报告》。

　　（二）本年度募集资金使用和结余情况

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《河南仕佳光子科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。

　　根据《管理制度》并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户储存监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2022年06月30日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定存放和使用募集资金。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2022年06月30日，募集资金具体存放情况如下：

　　单位：元

　　上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入335.85万元（其中2022年半年度利息收入71.85万元），理财收益914.15万元（其中2022年半年度理财收益109.08万元），已扣除手续费2.6万元（其中2022年半年度手续费0.75万元）。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　本年度募集资金使用情况详见附件1：2022年半年度募集资金使用情况对照表；

　　（二）募投项目先期投入及置换情况。

　　报告期内，不存在募投项目先期投入及置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2021年9月6日，公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币28,000.00万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。详情见公司2021年9月7日披露在上交所网站的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》（公告编号：2021-028）。

　　截至2022年06月30日，公司未赎回理财产品金额为11,500.00万元，暂时闲置募集资金已购买但未到期的现金管理产品及资金情况如下：

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　(六) 超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况

　　报告期内，公司未发生超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　报告期内，公司不存在将节余募集资金用于其他募投项目或非募投项目情况。

　　（八）募集资金使用其他情况

　　报告期内，除上述已披露情况外，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2022年06月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至2022年06月30日，本公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司董事会

　　2022年8月20日

　　附件1：

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　注4：根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号），上市公司使用闲置募集资金购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行，在上表的“对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”中填写。科创板上市公司募集资金使用应符合国家产业政策和相关法律法规，并应当投资于科技创新领域。

　　《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）第二十七条：当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，上市公司应当在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。

　　注5：补充流动资金截至期末累计投入金额超出承诺投入金额，原因是利息收入、理财产品收益产生的90.32万，故比例为102.01%。

　　证券代码：688313         证券简称：仕佳光子       公告编号：2022-046

　　河南仕佳光子科技股份有限公司

　　第三届监事会第四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会议（以下简称“会议”）于2022年8月19日在公司会议室召开。会议通知于2022年8月16日以电子邮件及电话通知方式送达各位监事。会议应出席监事5人，实际出席监事5人，会议由监事会主席侯作为主持。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议《关于公司2022年半年度报告及摘要的议案》

　　监事会认为：公司2022年半年度报告及摘要的编制符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告内容真实、准确、完整，客观地反映了公司2022年半年度财务及经营状况。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、审议《关于公司2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　监事会认为：公司2022年半年度募集资金的存放和使用不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、审议《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

　　监事会认为：公司将募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，有利于改善公司财务状况，充实其流动资金，降低财务成本，符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，符合公司股东的利益，未损害公司股东尤其是中小股东的利益。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　4、审议《关于追认公司关联交易的议案》

　　监事会认为：补充追认2022年度与关联人已经发生的关联交易系公司生产经营中正常业务行为，双方交易遵循了客观、公平、公允的原则，交易价格根据市场价格确定，不存在损害公司和其他非关联方股东的利益。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　5、审议《关于2022年度日常关联交易预计的议案》

　　监事会认为：公司2022年度与关联方的日常关联交易是公司业务正常发展需要，公司与相关关联方建立了较为稳定的合作关系，交易是在公平的基础上按市场规则进行，定价合理公允，关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司的主营业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司监事会

　　2022年8月20日

　　证券代码：688313           证券简称：仕佳光子         公告编号：2022-043

　　河南仕佳光子科技股份有限公司

　　关于首次公开发行股票募投项目结项并

　　将节余募集资金永久补充流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月19日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司向社会公开发行普通股（A股）股票募投项目“阵列波导光栅（AWG）及半导体激光器芯片、器件开发及产业化项目”和“年产1,200万件光分路器模块及组件项目”均已达到预定可使用状态，为提高公司募集资金使用效率，降低财务成本，根据相关法律、法规及规范性文件的要求，公司拟将上述募投项目专户节余资金（含利息收入）14,689.04万元（具体金额以股东大会审议通过后资金转出当日银行结息后实际金额为准）永久补充流动资金，同时注销对应的募集资金专户。该事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。现将相关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】1438号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票46,000,000股，股票面值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币10.82元。此次公开发行股份募集资金总额为人民币49,772.00万元，扣除发行费用人民币5,282.25万元后，募集资金净额为人民币44,489.75万元。

　　上述募集资金已于2020年8月6日全部到位，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了“致同验字（2020）第110ZC00267号”《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了监管协议。

　　（二）募集资金投资项目情况

　　公司在《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中披露，公司本次实际募集资金扣除发行费用后的净额计划投入以下项目：

　　单位：万元

　　二、本次结项的募投项目募集资金使用及节余情况

　　本次结项的募集资金投资项目为“阵列波导光栅（AWG）及半导体激光器芯片、器件开发及产业化项目”和“年产1,200万件光分路器模块及组件项目”。截至2022年7月末，项目已建设完成并投入使用。本次结项的募集资金投资项目具体使用及节余情况如下：

　　单位：万元

　　注：

　　（1）阵列波导光栅（AWG）及半导体激光器芯片、器件开发及产业化项目已签订合同待支付金额3,415.52万元，预计项目节余金额10,145.91万元；年产1,200万件光分路器模块及组件项目已签订合同待支付金额89.88万元，预计项目节余金额1,037.73万元。上述项目合计已签订合同待支付金额3,505.40万元，总预计项目节余金额11,183.64万元。已签订合同待支付金额主要为相关项目建设和设备尾款，该部分支出后续将通过公司自有资金账户进行支付；

　　（2）上述数据为截至2022年8月19日，募集资金专户实际转出的剩余募集资金永久补充流动资金的金额以募集资金专户最终转入自有资金账户当日实际金额为准；上表若出现合计数与各单项加总数尾数不符的情况，均系四舍五入所致。

　　三、募集资金节余的主要原因

　　1、在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的相关规定，在保障质量和进度的前提下，本着专款专用、合理、有效及节俭的原则谨慎使用募集资金，严格把控采购环节和付款进度，合理配置资源，最大限度节约了项目资金；

　　2、在保证功能和性能满足企业需求的前提下，尽可能用国产设备替代进口设备等物资，减少了募投项目资金的支出；

　　3、在募集资金用途和募投项目支出范围内，为了尽快扩大产能和快速响应产品产销需求，通过对原有厂房等设施的改造，减少或节约新建项目的投资。

　　四、节余募集资金的使用计划

　　鉴于公司募投项目投资完毕，为提高募集资金使用效率，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件的要求，公司拟将上述募投项目专户节余资金14,689.04万元（含利息收入，具体金额以股东大会审议通过后资金转出当日银行结息后实际金额为准）永久补充流动资金，用于公司生产经营活动，提高其资金使用效率。上述资金划转完成后，公司将对相关募集资金专户进行销户处理，募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金后，后续如需支付尚未达到付款状态的相关质保金等尾款，公司将使用自有资金支付。

　　五、专项意见说明

　　公司于2022年8月19日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。独立董事就上述议案发表了独立同意意见。

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：公司募投项目均已经达到可预定使用状态，同时，将项目节余资金永久补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，满足公司日常经营业务增长对流动资金的需求，降低财务成本，符合公司经营发展需要，没有与募集资金的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，对该项目实施结项是根据实际情况作出的审慎决策，该决策不存在损害股东特别是中小股东利益的情形，决策程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定。因此，一致同意公司对募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司将募投结项并将节余募集资金永久补充流动资金，有利于改善公司财务状况，充实其流动资金，降低财务成本，符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，符合公司股东的利益，未损害公司股东尤其是中小股东的利益。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次将首次公开发行股票的募投项目“阵列波导光栅（AWG）及半导体激光器芯片、器件开发及产业化项目”和“年产1,200万件光分路器模块及组件项目”结项并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金的事项已经公司董事会和监事会审议通过，并经独立董事发表了同意的独立意见，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定。本次公司使用节余募集资金永久补充流动资金，将进一步充盈公司主营业务的现金流，有利于公司主营业务发展、提高公司资金利用效率、降低公司的财务费用，符合公司和全体股东的利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

　　综上，保荐机构对公司首次公开发行股票的募投项目“阵列波导光栅（AWG）及半导体激光器芯片、器件开发及产业化项目”和“年产1,200万件光分路器模块及组件项目”结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金的事项无异议。

　　七、上网公告附件

　　（一）独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见

　　（二）华泰联合证券有限责任公司关于河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

　　特此公告。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司董事会

　　2022 年 8 月 20 日

　　证券代码：688313           证券简称：仕佳光子         公告编号：2022-044

　　河南仕佳光子科技股份有限公司

　　关于追认关联交易及公司

　　2022年度日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月19日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于追认公司关联交易的议案》、《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》，鉴于中国科学院半导体研究所（以下简称“中科院半导体所”）持有公司2.16%股份，且公司多数顾问专家就职于该单位，基于谨慎原则，认定中国科学院半导体研究所与公司构成关联关系，2022年初至2022年8月19日与中科院半导体所累计发生关联交易金额581.02万元。公司预计2022年全年发生日常关联交易金额预计不超过855.00万元，该议案无需提交公司股东大会审议。

　　● 日常关联交易对上市公司的影响：公司2022年度预计发生的日常关联交易均属公司正常业务范围，为生产经营活动所必需，有利于促进公司持续、稳定发展。交易定价以市场公允价格为依据，遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响。

　　一、关联交易基本情况

　　（一）关联交易情况概述

　　1、追认关联交易事项

　　鉴于中国科学院半导体研究所持有公司2.16%股份，且公司多数顾问专家就职于该单位，公司基于谨慎原则，认定中国科学院半导体研究所与公司构成关联关系，并对2022年初至今，公司与中国科学院半导体研究所及其他关联人交易金额进行追认，具体情况如下：

　　单位：万元

　　上述累计交易金额581.02万元，占公司最近一期经审计净资产的0.48%，因此本次追认关联交易无需提交股东大会审议。

　　2、预计2022年度日常关联交易事项

　　根据2022年初至2022年8月19日已发生关联交易情况，预计2022年度，公司及合并报表口径范围内的子公司与关联方发生的日常关联交易金额预计不超过855.00万元，具体情况如下：

　　单位：万元，%

　　注：该公司已注销

　　（二）关联交易履行的审议程序

　　公司于2022年8月19日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于追认公司关联交易的议案》、《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》。独立董事就上述两项议案发表了事前认可，并出具了同意的独立意见。

　　审计委员会意见：公司补充追认2022年度与关联人已经发生的关联交易系公司生产经营中正常业务行为，不存在损害公司和其他非关联方股东的利益。公司在2022年度与关联方的日常关联交易是公司业务正常发展需要，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。相关关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司的主营业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。因此，我们一致同意《关于追认公司关联交易的议案》、《关于2022年度日常关联交易预计的议案》所审议的事项，并同意将该议案提交董事会审议。

　　独立董事事前认可意见：公司补充追认的关联交易、预计2022年度与关联人发生的日常关联交易均系公司生产经营中正常业务行为，双方交易遵循了客观、公平、公允的原则，交易价格根据市场价格确定，不存在损害公司和其他非关联方股东的利益。我们同意《关于追认公司关联交易的议案》、《关于2022年度日常关联交易预计的议案》，并同意将该议案提交董事会审议。

　　独立董事意见：公司补充追认2022年度与关联人已经发生的关联交易系公司生产经营中正常业务行为，双方交易遵循了客观、公平、公允的原则，交易价格根据市场价格确定，不存在损害公司和其他非关联方股东的利益。董事会在审议此关联交易事项时，表决程序合法、有效，且符合有关法律、法规、《公司章程》的规定。公司在2022年度与关联方的日常关联交易是公司业务正常发展需要，公司与相关关联方建立了较为稳定的合作关系，交易是在公平的基础上按市场规则进行，定价合理公允，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。相关关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司的主营业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。因此，我们一致同意《关于追认公司关联交易的议案》、《关于2022年度日常关联交易预计的议案》所审议的事项。

　　二、关联人基本情况和关联关系

　　（一）关联人的基本情况及关联关系

　　1、中国科学院半导体研究所

　　2、江苏华兴激光科技有限公司

　　注：石砥已于2021年10月卸任公司董事职务，关联关系截至2022年10月止

　　3、武汉昱升光电股份有限公司

　　4、武汉光谷信息光电子创新中心有限公司

　　注：石砥已于2021年10月卸任公司董事职务，关联关系截至2022年10月止

　　（二）履约能力分析

　　上述关联方依法存续且经营正常，具备良好履约能力和支付能力，公司就上述交易与相关方签署相关合同或订单并严格按照约定执行，履约具有法律保障。

　　三、日常关联交易主要内容和定价政策

　　公司的日常关联交易主要为满足公司正常经营所发生的采购及销售商品或服务。公司与各关联方之间发生的各项关联交易，均在平等自愿、公平公允的原则下进行，关联交易定价公允，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形；相关交易均履行了必要的决策程序和审批程序，交易的必要性、定价的公允性等方面均符合相关要求。

　　四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

　　（一）关联交易的必要性

　　公司上述关联交易均是为了满足公司业务发展及日常经营的需要，属于正常业务，符合公司和全体股东的利益，具有必要性。

　　（二）关联交易定价的公允性、合理性

　　公司上述关联交易定价公允、遵循公平的市场原则，付款安排和结算方式均按公司与其他主体交易的规则要求执行，不存在损害公司和全体股东利益的行为。

　　（三）关联交易的持续性

　　上述关联交易遵循公平交易、互利互惠的原则，有利于公司正常业务的持续开展，公司主营业务不会对关联人形成依赖，不会对公司的独立性产生影响。

　　五、保荐机构的核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司追认关联交易及预计2022年度日常关联交易的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事、审计委员会已发表了明确同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司追认关联交易及预计2022年度日常关联交易的事项具有合理性和必要性，符合公司日常经营所需，关联交易定价原则公允，不会损害公司及股东，特别是中小股东的利益，不会对公司的独立性产生不利影响。

　　综上，保荐机构对公司追认关联交易及预计2022年度日常关联交易的事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　（一）独立董事关于第三届董事会第五次会议相关议案的事前认可意见

　　（二）独立董事关于第三届董事会第五次会议相关议案的独立意见

　　（三）华泰联合证券有限责任公司关于河南仕佳光子科技股份有限公司追认关联交易及公司2022年度日常关联交易预计的核查意见

　　特此公告。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司董事会

　　2022年8月20日

　　证券代码：688313        证券简称：仕佳光子        公告编号：2022-047

　　河南仕佳光子科技股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年9月5日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年9月5日   13点 30分

　　召开地点：河南省鹤壁市淇滨区延河路201号

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年9月5日

　　至2022年9月5日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第三届董事会第五次会议及第三届监事会第四次会议审议通过，相关公告已于2022年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在2022年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2022年第一次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2022年9月4日（上午9：00-11：30，下午13：30-17：00）

　　（二）登记地点：河南省鹤壁市淇滨区延河路201号研发楼2层

　　（三）登记方式：

　　1、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、股东账户卡原件办理登记手续；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、法定代表人证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公章）办理登记手续；

　　2、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件、证券账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席的，应出示代理人的证券账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证原件办理登记手续；

　　3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间送达，信函或传真登记须写股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件。公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　1、本次股东大会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费用自理。为配合新型冠状病毒感染肺炎疫情防控工作，建议股东通过网络投票方式进行投票。

　　2、本次股东大会拟出席现场会议股东自行安排交通、住宿等费用。

　　3、联系方式

　　公司地址：河南省鹤壁市淇滨区延河路201号

　　联系电话：0392-2298668

　　联系人：赵艳涛、路亮

　　特此公告。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司董事会

　　2022年8月20日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　河南仕佳光子科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年9月5日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）：                    受托人签名：

　　委托人身份证号：                    受托人身份证号：

　　委托日期：  年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：