云南铝业股份有限公司 2022年半年度报告摘要

　　证券代码：000807        证券简称：云铝股份       公告编号：2022-039

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 R不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　R是 □否

　　追溯调整或重述原因

　　会计政策变更

　　会计政策变更的原因：

　　2021年12月30日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第15号>的通知》（财会[2021]35号），公司对通知规定的有关会计政策进行相应变更，于2022年1月1日起，将试运行销售相关的收入和成本分别进行会计处理，计入当期损益，并追溯调整上年财务报表相关数据。具体内容详见公司于2022年8月20日披露的《云南铝业股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2022-040）。

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　2022年7月24日，云南冶金与中国铝业签订《股份转让协议》，云南冶金拟通过非公开协议方式将其所持有公司658,911,907 股无限售流通股股份转让给中国铝业，本次协议转让股份占公司总股本的19.00%，本次转让价格为人民币 10.11 元/股，转让总价为人民币6,661,599,379.77 元。《股份转让协议》生效、本次权益变动后，云南冶金将不再为公司的控股股东，中国铝业将成为公司第一大股东并成为公司控股股东。公司穿透后的间接控股股东未发生变化，仍为中铝集团，实际控制人仍为国务院国有资产监督管理委员会。具体内容详见公司于2022年7月25日在指定信息媒体披露的《云南铝业股份有限公司关于控股股东股份转让暨控股股东拟变更的提示性公告》（公告编号：2022-036）。云南冶金、中国铝业于2022年7月28日分别披露了《云南铝业股份有限公司简式权益变动报告书》和《云南铝业股份有限公司详式权益变动报告书》。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 不适用

　　三、重要事项

　　公司控股股东拟变更事项已在本摘要“二、公司基本情况，4、控股股东或实际控制人变更情况”中进行说明。

　　云南铝业股份有限公司董事会

　　2022年8月19日

　　证券代码：000807       证券简称：云铝股份        公告编号：2022-037

　　云南铝业股份有限公司

　　第八届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）第八届董事会第十六次会议通知于2022年8月9日（星期二）以书面、传真或电子邮件的方式发出。

　　（二）会议于2022年8月19日（星期五）以通讯表决方式召开。

　　（三）会议应出席董事11人，实际出席董事11人。

　　（四）公司第八届董事会第十六次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议以通讯表决方式审议通过了以下议案：

　　（一）《关于2022年半年度报告及摘要的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》的相关要求，结合公司实际生产经营情况，公司编制了《2022年半年度报告》、《2022年半年度报告摘要》。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《2022年半年度报告》及《2022年半年度报告摘要》（公告编号：2022-039）。

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　（二）《关于公司会计政策变更的议案》

　　根据财政部2021年12月30日发布的《关于印发<企业会计准则解释第15号>的通知》（财会〔2021〕35 号）规定，公司自2022年1月1日起对有关会计政策进行相应调整，公司独立董事已发表明确同意的独立意见。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于会计政策变更的公告》(公告编号：2022-040)。

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　（三）《关于2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的要求，公司编制了《2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》，公司独立董事已发表明确同意的独立意见。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司董事会关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-041）。

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　（四）《关于中铝财务有限责任公司风险评估报告的议案》

　　为确保公司存放在中铝财务有限责任公司（以下简称“中铝财务”）的资金安全，公司委托信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对中铝财务的经营资质、业务和风险状况等进行评估。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《中铝财务有限责任公司风险评估审核报告》。

　　该事项属于关联交易事项，审议时关联方董事张正基先生、路增进先生、高立东先生、许晶先生、焦云先生、郑婷女士已回避表决。公司全体独立董事鲍卉芳女士、汪涛先生、杨继伟先生、施哲先生事前已认可该事项，在董事会审议时对该事项发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　（五）《关于调整2022年度日常关联交易预计金额的预案》

　　公司2022年1月27日和2022年3月28日召开的第八届董事会第十一次会议以及2022年第二次临时股东大会审议通过了《关于预计2022年日常关联交易的议案》，预计2022年与关联方的日常关联交易合计金额为人民币3,484,080.23万元（不含税）。

　　根据公司运营需要，预计需调整与部分关联方发生的日常关联交易预计金额，预计新增日常关联交易额度人民币1,147,576.71万元（不含税）。具体内容详见《云南铝业股份有限公司关于调整2022年度日常关联交易预计金额的公告》（公告编号：2022-042）。

　　该事项属于关联交易事项，审议时关联方董事张正基先生、路增进先生、高立东先生、许晶先生、焦云先生、郑婷女士已回避表决。公司全体独立董事鲍卉芳女士、汪涛先生、杨继伟先生、施哲先生事前已认可该事项，在董事会审议时对该事项发表了明确同意的独立意见。

　　本预案需提交公司股东大会审议，审议时关联方股东及其授权代表将回避表决。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　（二）独立董事事前认可及独立意见。

　　云南铝业股份有限公司董事会

　　2022年8月19日

　　证券代码：000807        证券简称：云铝股份      公告编号：2022-038

　　云南铝业股份有限公司

　　第八届监事会第八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　（一）云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）第八届监事会第八次会议通知于2022年8月9日（星期二）以书面、传真或电子邮件的方式发出。

　　（二）会议于2022年8月19日（星期五）以通讯表决方式召开。

　　（三）会议应出席监事5人，实际出席监事5人，均以通讯方式参加会议。

　　（四）公司第八届监事会第八次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议以通讯表决方式审议通过了以下议案：

　　（一）《关于2022年半年度报告及摘要的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》的相关要求，结合公司实际生产经营情况，公司编制了《2022年半年度报告》、《2022年半年度报告摘要》。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《2022年半年度报告》及《2022年半年度报告摘要》（公告编号：2022-039）。

　　经审核，监事会认为公司2022年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　（二）《关于公司会计政策变更的议案》

　　根据财政部2021年12月30日发布的《关于印发<企业会计准则解释第15号>的通知》（财会〔2021〕35 号）规定，公司自2022年1月1日起对有关会计政策进行相应调整。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于会计政策变更的公告》(公告编号：2022-040)。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　云南铝业股份有限公司监事会

　　2022年8月19日