路德环境科技股份有限公司 2022年半年度报告摘要

　　证券代码：688156        证券简称：路德环境        公告编号：2022-057

　　路德环境科技股份有限公司

　　第四届监事会第二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二次会议于2022年8月18日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议通知已于2022年8月15日以电子邮件的方式发出。本次会议应出席监事3名，实到3名，本次会议由监事会主席王能柏先生主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《路德环境科技股份有限公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　参会监事逐项审议并以投票表决方式通过了下列议案：

　　（一）审议通过了《关于<2022年半年度报告及摘要>的议案》

　　经审阅，监事会同意《关于<2022年半年度报告及摘要>的议案》内容。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于<2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　经审阅，监事会认为：公司《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害公司股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-051）。

　　（三）审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》

　　监事会认为：结合目前公司募集资金投资项目的实际建设情况和进度，在募集资金用途及投资规模不发生变更的情况下，将“路德环境技术研发中心升级建设项目”“路德环境信息化建设项目”达到预定可使用状态时间延长至2024年9月30日，未改变募投项目内容、投资用途、投资主体和实施主体，符合相关法律法规的要求，不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情形。监事会同意该议案。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2022-053）。

　　（四）审议通过了《关于增加2022年度申请综合授信额度及为子公司授信担保的议案》

　　监事会认为：公司及子公司向银行等金融机构申请授信是为满足公司及子公司日常经营和业务发展资金需要、保证公司业务顺利开展而进行，公司为合并报表范围内的子公司提供担保属于正常商业行为。被担保对象为公司合并报表范围内的子公司，公司对被担保对象具有形式上和实质上的控制权，风险总体可控。本次新增申请授信额度及为子公司担保，不会对公司财务状况产生不良影响，亦不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情形。监事会同意该议案。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于增加2022年度申请综合授信额度及为子公司授信担保的公告》（公告编号：2022-054）。

　　特此公告。

　　路德环境科技股份有限公司

　　监事会

　　2022年8月20日

　　证券代码：688156        证券简称：路德环境        公告编号：2022-055

　　路德环境科技股份有限公司

　　关于聘任证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月18日召开了第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，现将具体情况公告如下：

　　一、聘任公司证券事务代表

　　公司董事会同意聘任俞大奎为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展工作，任期自第四届董事会第三次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。俞大奎已取得《上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书》，简历详见附件。

　　以上人员任职资格符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在受到中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门处罚的情形，与公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

　　二、公司证券事务代表联系方式

　　电话：027-87206873

　　邮箱：yudakui@road-group.com

　　地址：武汉东湖新技术开发区光谷软件园六期E4栋3楼

　　特此公告。

　　路德环境科技股份有限公司董事会

　　2022年8月20日

　　附件：

　　俞大奎：男，1986年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华中科技大学金融学硕士。2013年3月至2021年11月，历任长江证券股份有限公司管理培训生、办公室统计分析岗，梧州市政府办公室第二秘书科秘书（副科级待遇），河北华清环境科技集团股份有限公司证券事务代表。2021年12月至今任路德环境信息披露主管。

　　公司代码：688156      公司简称：路德环境

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅第三节管理层讨论与分析”之“五、风险因素”。敬请投资者予以关注，注意投资风险。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　1、报告期内，公司实现营业收入15,051.42万元，较上年同期增长1.80%，其中：白酒糟生物发酵饲料业务营业收入同比增长22.41%，工程泥浆处理服务营业收入同比增长23.06%，河湖淤泥处理服务营业收入同比下降9.50%，环保技术装备及材料销售业务同比下降98.12%。主要原因系：

　　（1）2022年上半年公司白酒糟生物发酵饲料销量较上年同期增长8.43%，加之经过产品提价，实现销售收入5,869.81万元，同比增长22.41%。公司产品作为集营养与功能于一体的饲料原料，其营养性可以部分替代豆粕、玉米，其功能性可以减少抗生素的使用，增强动物消化吸收利用率，提高动物免疫力，符合生态健康养殖理念。公司采用成长型战略不断地加强对现有产品和市场开发，公司产品供不应求。

　　（2）2022年上半年公司工程泥浆处理服务实现营业收入2,233.52万元，同比增长23.06%。受益于稳增长背景下基建项目恢复，工程泥浆处理总量较去年同期增加明显。

　　（3）2022年上半年公司河湖淤泥处理服务实现营业收入6,915.46万元，同比下降9.50%。受新冠疫情多点散发影响，地方政府高度重视防疫抗疫工作，原有部分项目的施工、验收、结算进度和在跟进的、已完成试验段验收的新项目整体推进进度均受到一定程度的影响；战略转型期间，公司持续加大对生物饲料业务的布局和研发投入，有选择性地放弃部分回款预期较长的工程类项目。

　　（4）公司2021年上半年老客户偶发性增补采购成套环保技术装备，本报告期内基本未发生此类业务，较上年同期减少501.64万元，同比下降98.12%。

　　2、报告期内，归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降39.82%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润下降32.92%，主要原因系：

　　（1）公司河湖淤泥处理服务业务区域长三角一带疫情防控形势严峻，在运营项目存在施工、验收、结算进度推迟等情况，造成收入同比下降；另外因疫情原因，部分项目产能利用率降低，导致项目利润有所下滑。

　　（2）公司白酒糟生物发酵饲料业务能源及运输成本较去年同期上涨明显，生产原料采购价格同比有所增长，产品综合成本涨幅较高；此外古蔺路德2021年上半年处于弥补以前年度亏损期间，无需缴纳企业所得税，本报告期内正常纳税，导致利润同比有所下降。下半年随着大宗原料和能源价格趋于稳定，公司控制生产成本的同时提升销售价格，以抵御利润下降风险。

　　（3）公司为适应市场及客户对新技术，新产品、服务需求，立足食品饮料糟渣资源化利用工艺技术研究及产业化应用，新产品开发及现有产品升级提质；氨法制碱碱渣治理及综合利用等关键技术开发，持续加大研发投入，研发费用较上年同期增长43.15%。

　　（4）公司2021年上半年老客户偶发性增补采购成套环保技术装备，本报告期内未发生此类业务，较上年同期减少501.64万元，同比下降98.12%。

　　3、报告期内，归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降39.82%，而归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润下降32.92%，主要原因系公司收到的政府补助和非流动性资产处置收益减少所致。

　　4、报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加幅度很大，主要原因系公司白酒糟生物发酵饲料业务、工程泥浆处理服务回款较好所致。

　　5、报告期内，公司基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益较去年同期下降幅度较大，主要系报告期利润减少所致。

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688156         证券简称：路德环境         公告编号：2022-051

　　路德环境科技股份有限公司

　　2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《路德环境科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等规定，路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司及控股子公司路德生物环保技术（古蔺）有限公司（以下简称“古蔺路德”）2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额及资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票2,296万股，发行价格为每股15.91元，募集资金总额为36,529.36万元，根据相关规定扣除发行费用4,111.88万元后实际募集资金净额为32,417.48万元。其中，保荐承销费用为2,922.35万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用1,189.53万元。

　　募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用2,722.35万元（公司以自筹资金预先支付保荐承销费用200万元）后募集资金为33,807.01万元，上述金额已于2020年9月16日由主承销商安信证券股份有限公司汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2020]第2-00055号《验资报告》验证。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　1、以前年度募集资金使用情况：截至2021年12月31日止,公司累计使用募集资金为18,213.22万元，其中：使用募集资金置换预先投入的自筹资金金额为419.62万元；直接投入募投项目的募集资金为17,793.60万元。

　　2、2022年半年度募集资金使用情况：截至2022年06月30日止,公司累计使用募集资金为19,230.10万元，本报告期直接投入募投项目的募集资金为1,016.88万元。

　　3、募集资金结余情况：截至2022年6月30日，公司利用闲置募集资金进行现金管理，收到现金管理收益719.46万元，募集资金专用账户累计利息收入220.53万元，手续费支出0.51万元。募集资金2022年6月30日余额为15,516.39万元，其中：存放于募集资金专用账户余额1,560.35万元，未到期现金管理余额13,956.04万元。

　　截至2022年6月30日，公司募集资金使用及结余情况如下：

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度情况

　　为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、审批、使用、管理及监督等方面均做出了具体明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。

　　（二）募集资金三方监管协议情况

　　为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司和保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）于2020年9月17日与招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；于2020年9月18日分别与中信银行股份有限公司武汉分行、华夏银行股份有限公司武汉徐东支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　公司在中信银行股份有限公司武汉分行开设募集资金专项账户（账号为：8111501012100725061），作为募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”专项存储账户；公司在华夏银行股份有限公司武汉徐东支行开设募集资金专项账户（账号为：11155000000859292），作为募投项目“路德环境信息化建设项目”专项存储账户；公司在招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行开设募集资金专项账户（账号为：127905133610188），作为募投项目“补充营运资金”专项存储账户。

　　上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照制度及协议的约定执行。

　　（三）募投资金部分变更四方监管协议情况

　　为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司、古蔺路德和保荐机构安信证券于2021年9月16日与中国工商银行股份有限公司古蔺支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　古蔺路德在中国工商银行股份有限公司古蔺支行设募集资金专项账户（账号为：2304351129100068310），作为变更后募投项目“古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”专项存储账户。

　　以上监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照制度及协议的约定执行。

　　（四）募集资金专户存储情况

　　截至2022年6月30日止，公司共开立4个募集资金专项账户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　二、

　　三、 本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募投项目的资金使用情况

　　报告期内，公司实际投入募投项目的募集资金金额共计人民币1,016.88万元。公司2022年半年度募集资金实际使用情况详见本报告“附表1：募集资金使用情况对照表”和“附表2：变更募集资金投资项目情况表”。

　　（二） 募投项目的先期投入及置换情况

　　截至2020年9月23日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为人民币419.62万元。

　　2020年9月28日，公司分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以419.62万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。保荐机构安信证券对该事项出具了明确的核查意见。

　　上述情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于路德环境科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（大信专审字[2020]第2-00502号）。

　　截至2020年12月31日，公司已将419.62万元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金投资项目预先投入的置换工作。本次置换不存在变相改变公司募集资金用途情形且置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合监管要求。

　　2021年及2022年半年度不存在以自筹资金预先投入募集资金投资项目及置换情况。

　　（三）用闲置募集资金补充流动资金情况

　　公司于2021年10月29日召开第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金补充流动资金的议案》，同意将首次公开发行股票的募投项目“补充营运资金”对应的专户资金余额共计人民币9,431.96万元从募集资金专项账户转入公司一般结算账户，用于补充公司流动资金，以满足公司后续业务发展的实际需求。

　　公司已于2021年11月4日将募投项目“补充营运资金”对应的专户资金9,431.96万元从募集资金专项账户转入公司一般结算账户，并于2021年12月30日办理招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行募集资金专项账户（账号为：127905133610188）销户，销户结存利息15.77万元划入公司基本户。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

　　公司于2020年9月28日分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下，合理使用额度不超过人民币32,417.48万元的暂时闲置募集资金进行投资理财，购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品）。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　公司于2021年9月3日召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议，审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用不超过28,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期 存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　公司于2022年4月20日召开了第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及古蔺路德在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用不超过16,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

　　四、 变更募投项目的资金使用情况

　　（一）变更募投项目情况

　　报告期内，公司变更募投项目的募集资金金额共计人民币3,200万元。公司2022年半年度变更项目募集资金实际使用情况详见本报告“附表 2：变更募集资金投资项目情况表”。

　　（二）募投项目对外转让或置换情况

　　报告期内，公司不存在募投项目对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况。

　　附件：1.募集资金使用情况对照表

　　2.变更募集资金投资项目情况表

　　路德环境科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年8月20日

　　附1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　注：补充营运资金专项存储账户招商银行股份有限公司账户资金（含相关利息收入及投资收益）已全部用于补充营运资金且已销户。由于实际募集资金总额低于承诺投资项目总额，实际募集资金补充营运资金的金额为16,807.01万元，按此计算截至期末该项目实际投入进度为101.66%。

　　附件2

　　变更募集资金投资项目情况表

　　单位：万元

　　证券代码：688156         证券简称：路德环境        公告编号：2022-054

　　路德环境科技股份有限公司

　　关于增加2022年度申请综合授信额度及为子公司授信担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要事项提示：

　　● 路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）及合并报表范围内子公司（包括新增或新设子公司）拟在2021年年度股东大会已审议通过的总额度不超过人民币4.50亿元的申请综合授信额度，以及公司为前述额度内纳入合并报表范围子公司提供累计担保金额不超过2.25亿元的基础上；再向银行等金融机构增加申请不超过人民币5.50亿元的授信额度，并为新增申请授信额度内纳入合并报表范围子公司融资提供累计金额不超过人民币5.50亿元的担保。

　　● 为解决上述综合授信额度所需担保事宜，公司拟使用包括但不限于自有（含全资、控股子公司）的土地使用权、房产、专利、票据等资产提供抵押或质押担保。

　　● 担保方：路德环境科技股份有限公司

　　● 被担保方：均为公司合并报表范围内的子公司（包括新增或新设子公司），包括但不限于：路德生物环保技术（古蔺）有限公司（以下简称“古蔺路德”）、路德生物环保技术（金沙）有限公司（以下简称“金沙路德”）、路德生物环保技术（遵义）有限公司（以下简称“遵义路德”）等。

　　● 本次担保金额预计不超过人民币5.50亿元。

　　● 本次担保无反担保。

　　● 本公告所涉议案已经公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议审议，尚需提交公司2022年第四次临时股东大会审议。

　　一、已审议通过的申请授信及提供担保情况概述

　　公司于2022年5月12日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于2022年度申请综合授信额度及为子公司授信担保的议案》，同意公司及合并报表范围内子公司向银行等金融机构申请总额不超过人民币4.50亿元的综合授信额度，并为综合授信额度内纳入合并报表范围子公司融资提供累计担保金额不超过人民币2.25亿元的担保，有效期为经2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止，前述授信额度在有效期内可循环使用。具体内容详见公司于2022年4月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于2022年度申请综合授信额度及为子公司授信担保的公告》（公告编号：2022-016）。

　　二、本次新增申请综合授信额度及为子公司授信担保的情况概述

　　随着公司发展规模不断扩大，为更好地支持生产经营与业务发展需求，进一步拓宽融资渠道，优化融资结构，公司及合并报表范围内子公司（包括新增或新设子公司）拟向银行等金融机构新增申请总额不超过人民币5.50亿元的综合授信额度。在授信期限内，授信额度可循环使用。为解决上述综合授信额度所需担保事宜，公司拟使用包括但不限于自有（含全资、控股子公司）的土地使用权、房产、专利、票据等资产提供抵押或质押担保。

　　为提高融资效率、降低融资成本，公司拟为合并报表范围内的子公司（包括新增或新设子公司）就上述新增申请授信额度内的融资提供累计担保金额不超过人民币5.50亿元的担保，该等担保额度可在公司合并报表范围内的子公司（包括新增或新设子公司）之间进行调剂，实际担保金额、担保方式、担保期限等均以最终签署的相关担保合同为准。有效期为自公司2022年第四次临时股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止。

　　单位：亿元

　　上述综合授信额度拟用于办理流动资金贷款、固定资产贷款、项目贷款、并购贷款、合同融资、贸易融资、供应链融资、开具银行承兑汇票、开具信用证、开具保函、汇票贴现、融资租赁等业务。该等授信额度不等于实际融资金额，最终融资金额以公司及子公司与金融机构签订的相关协议及实际发生额为准。

　　公司为合并报表范围内的子公司（包括新增或新设子公司）申请金融机构授信以及其他融资、履约等业务提供担保的方式包括保证、抵押、质押等相关法律法规规定的担保类型，具体担保期限以届时签订的担保合同为准。

　　上述申请综合授信额度及提供担保事项经公司股东大会审议通过后，董事会授权董事长根据实际需要，在上述综合授信额度及担保额度范围内，就具体申请授信或提供担保事项作出决定并签署相关法律文件，授权公司经营管理层办理相关监管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜。

　　三、被担保人情况

　　1、古蔺路德

　　（1）基本信息

　　统一社会信用代码：915105250921188816

　　注册资本：9,350万人民币

　　注册地址：古蔺县茅溪镇碧云村一组

　　成立日期：2014-01-22

　　法定代表人：季光明

　　经营范围：单一饲料（酿酒酵母发酵白酒糟、酿酒酵母培养物）生产及销售，生物技术推广服务，环保科技交流与推广服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　古蔺路德的股权结构为：

　　（2）主要财务指标：

　　单位：元

　　是否存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项：不存在

　　是否为失信被执行人：否

　　2、金沙路德

　　统一社会信用代码：91520523MA7EFFNT98

　　注册资本：5,000万人民币

　　注册地址：贵州省毕节市金沙县民兴街道经济开发区循环建材园

　　成立日期：2021-12-14

　　法定代表人：季光明

　　经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。生物饲料研发；饲料生产；饲料原料销售；畜牧渔业饲料销售；饲料添加剂生产；饲料添加剂销售；肥料生产；肥料销售；资源再生利用技术研发；资源循环利用服务技术咨询；环保咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　金沙路德为公司全资子公司，主要财务指标：

　　单位：元

　　是否存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项：不存在

　　是否为失信被执行人：否

　　3、遵义路德

　　统一社会信用代码：91520303MABLYGKE7Y

　　注册资本：5,000万人民币

　　注册地址：贵州省遵义市汇川区高坪街道汇川大道延长线V谷3楼

　　成立日期：2022-04-22

　　法定代表人：季光明

　　经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；生物饲料研发；畜牧渔业饲料销售；饲料原料销售；饲料添加剂销售；肥料销售；资源再生利用技术研发；资源循环利用服务技术咨询；环保咨询服务（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）许可项目：饲料生产；饲料添加剂生产；肥料生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　遵义路德为公司全资子公司，主要财务指标：

　　单位：元

　　是否存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项：不存在

　　是否为失信被执行人：否

　　四、担保协议的主要内容

　　目前，公司尚未签署相关担保协议。如公司股东大会通过该项授权，公司将根据子公司的经营能力、资金需求情况并结合市场情况和融资业务安排，严格按照股东大会授权履行相关担保事项。

　　五、担保的原因及必要性

　　公司为合并报表范围内的子公司提供担保属于正常商业行为，有助于解决子公司业务发展的资金需求，促进子公司持续、稳健发展，对公司业务扩张起到积极作用。被担保对象为公司合并报表范围内的子公司，公司对被担保对象具有形式上和实质上的控制权，风险总体可控。

　　六、审批程序

　　公司于2022年8月18日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于增加2022年度申请综合授信额度及为子公司授信担保的议案》。

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　七、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司及子公司向银行等金融机构申请授信是为满足公司及子公司日常经营和业务发展资金需要、保证公司业务顺利开展而进行，公司为合并报表范围内的子公司提供担保属于正常商业行为。被担保对象为公司合并报表范围内的子公司，公司对被担保对象具有形式上和实质上的控制权，风险总体可控。本次对外担保事项的决策程序合法合规，符合相关法律法规的要求，不会对公司财务状况产生不良影响，亦不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情形。综上，我们同意该议案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（二）监事会意见

　　公司监事会认为：公司及子公司向银行等金融机构申请授信，有利于增强公司生产经营能力，保证公司资金流动性，对公司日常经营具有积极影响。被担保对象为公司合并报表范围内的子公司，公司对被担保对象具有形式上和实质上的控制权，风险总体可控，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。综上，监事会同意该议案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次申请增加2022年度综合授信额度并提供担保事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序；公司本次申请增加2022年度综合授信额度并提供担保事项具有合理性和必要性，符合公司及子公司日常经营所需，不会对公司及中小股东利益构成重大不利影响。综上所述，保荐机构对路德环境增加2022年度申请综合授信额度及为子公司授信担保事项无异议。

　　八、累计对外担保金额及逾期担保的金额

　　截至本公告披露日，公司及子公司对外担保余额为1,361.00万元人民（不含本次担保），对外担保余额占公司2021年度经审计净资产及总资产的比例分别为1.67%、1.35%，全部为公司对子公司的担保。本公司无逾期对外担保情况、无涉及诉讼的担保。

　　九、备查文件

　　1、第四届董事会第三次会议决议；

　　2、独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见；

　　3、第四届监事会第二次会议决议；

　　4、安信证券股份有限公司关于路德环境科技股份有限公司2022年度增加申请综合授信额度及为子公司授信担保的核查意见。

　　特此公告。

　　路德环境科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年8月20日

　　证券代码：688156        证券简称：路德环境        公告编号：2022-056

　　路德环境科技股份有限公司

　　关于召开2022年第四次临时股东大会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年9月6日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年第四次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年9月6日  14点30分

　　召开地点：武汉市东湖高新区软件园中路4号光谷软件园六期E区4栋3F公司会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年9月6日

　　至2022年9月6日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　本次股东大会不涉及公开征集股东投票权。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议审议通过，相关公告已于2022年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上予以披露。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1，议案2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）现场出席会议的预约登记

　　拟现场出席本次股东大会的股东或代理人请于2022年9月5日17时之前将登记文件扫描件（详见登记方式）发送至邮箱zhengquanbu@road-group.com进行登记。

　　股东或代理人也可通过信函方式办理登记手续，信函上请注明“股东大会”字样，信函以抵达公司的时间为准，须在2022年9月5日下午17时前送达。通过邮件或信函方式登记的，均须报备近期个人行程及健康状况等相关防疫信息。公司不接受电话登记。

　　现场登记时间、地点：

　　登记时间：2022年9月2日至2022年9月5日（上午10：00-12：00,下午 14：00-17：00）。

　　登记地点：路德环境科技股份有限公司证券投资部（武汉市东湖高新区软件园中路4号光谷软件园六期E区4栋3F）。

　　出席股东大会时需按照登记方式的要求携带相应原件及复印件，进行现场登记。

　　（二）登记方式：

　　1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件；自然人股东委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡复印件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证原件。

　　2、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书（加盖公章）。

　　3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人有效身份证原件或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　4、注意事项

　　股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记手续，建议参会人员至少提前半小时到达会议现场办理登记手续。

　　凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的数量之前办理完毕参会登记手续的股东均有权参加本次股东大会，之后到达会场的 股东或其代理人可以列席会议但不能参与投票表决。

　　股东或其代理人因未按要求携带有效证件或未能及时办理参会登记手续而不能参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或其代理人承担。

　　受新冠肺炎疫情影响，公司鼓励全体股东优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。

　　六、 其他事项

　　（一）联系方式

　　联系地址：武汉市东湖高新区软件园中路4号光谷软件园六期E区4栋3F

　　联系电话：027-87206873

　　Email：zhengquanbu@road-group.com

　　邮编：430000

　　联系人：刘菁

　　（二）参加会议的股东住宿费和交通费自理。

　　（三）拟聘请有关律师出席本次股东大会并出具法律意见书。

　　特此公告。

　　路德环境科技股份有限公司董事会

　　2022年8月20日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　路德环境科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年9月6日召开的贵公司2022年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。