云南锡业股份有限公司 2022年半年度报告摘要

　　证券代码：000960         证券简称：锡业股份         公告编号：2022-053

　　云南锡业股份有限公司

　　关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”或“公司”）于2022年8月18日召开第八届董事会第九次会议和第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的预案》，董事会同意拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为公司2022年度财务报表和内部控制审计机构，上述事项尚需提交股东大会审议。现将本次拟续聘会计师事务所事项公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的情况说明

　　天职国际已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务的备案，具有为公司提供审计服务的资格，同时具有丰富的上市公司审计工作经验。在2021年的审计服务中，较好地完成了公司各项审计工作，真实完整地审核了公司财务报表及内部控制状况，客观、公允地反映了公司财务状况、经营成果、现金流量及所有者权益情况，如期出具了公司2021年度财务报告审计意见及内控审计意见，从专业角度维护了公司及股东的合法权益，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。

　　为保持审计的连续性和稳定性，根据《云南锡业股份有限公司章程》有关规定，公司拟继续聘请天职国际作为公司2022年度财务报表和内部控制审计机构，聘期为一年。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　（1）机构名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）成立日期：2012年3月5日

　　（3）组织形式：特殊普通合伙

　　（4）注册地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域

　　（5）执行事务合伙人：邱靖之

　　（6）人员信息： 截止2021年12月31日，天职国际合伙人71人，注册会计师939人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师313人。

　　（7）业务信息：天职国际2020年度业务收入22.28亿元，其中审计业务收入16.93亿元，证券业务收入8.13亿元。2020年承接审计公司家数超过14,946家，其中承接上市公司年报审计185家，主要行业（中国证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业等。天职国际会计师事务所具有公司所在行业审计业务经验，与公司同行业上市公司审计客户110家。

　　2、投资者保护能力

　　天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于8,000万元。已计提职业风险基金及职业保险累计赔偿限额能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年（2019年度、2020年度、2021年度），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施7次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施6次，涉及人员16名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

　　4、承办公司审计业务的分支机构相关信息：本公司审计业务主要由天职国际会计师事务所云南分所（以下简称“云南分所”）具体承办。云南分所于2007年成立，负责人为李雪琴，注册地址为云南省昆明市五华区东风西路123号三合商利写字楼16层1603号。云南分所成立以来一直从事证券服务业务。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　（1）项目合伙人及签字注册会计师：李雪琴，2003年成为注册会计师，2008年开始在天职国际执业，2010年开始从事上市公司审计，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告3家，近三年复核上市公司审计报告1家。

　　（2）签字注册会计师：陈智，2000年成为注册会计师并开始从事上市公司审计，2010年开始在天职国际执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告3家，近三年复核上市公司审计报告0家。

　　（3）签字注册会计师：张志阳，2014年成为注册会计师并在天职国际从事上市公司审计，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告2家，近三年复核上市公司审计报告0家。

　　（4）项目质量控制复核人：王皓东，2008年成为注册会计师，2007年开在天职国际从事上市公司审计，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告0家，近三年复核上市公司审计报告不少于20家。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人及拟签字注册会计师李雪琴、拟担任项目质量控制复核人王皓东、拟签字注册会计师陈智、张志阳近三年不存在因执业行为受到刑事处罚、受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情形。

　　3.独立性：天职国际及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费：天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。董事会提请股东大会授权管理层根据云南省物价局、云南省财政厅印发的《云南省会计师事务所审计服务收费标准》（云价收费[2012]4号）与天职国际协商确定2022年度审计费用。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　根据《云南锡业股份有限公司董事会审计委员会工作细则》，公司第八届董事会审计委员会2022年第六次会议于2022年8月18日召开会议，会议审议了《关于拟续聘会计事务所的预案》，天职国际作为公司2021年度的财务报表和内部控制审计机构，按约定完成了各项审议工作，工作得到公司的认可，其已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务的备案，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2022年度财务报表审计及内部控制审计工作的要求，能够独立对公司财务状况和内部控制状况进行审计。相关决策程序符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，不会损害公司及公司股东的利益，审计委员会同意续聘天职国际为公司2022年度财务报表及内部控制审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可意见和独立意见

　　1、事前认可意见

　　（1）天职国际具备为公司提供审计服务的专业能力和经验及相关业务执业资格，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。在公司2021年的审计过程中，严格遵守相关法律法规，遵照独立、客观、公正的执业准则，按进度完成了公司各项审计工作，敬业程度和专业水平及审计成果得到公司认可，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。公司本次续聘会计师事务所符合相关法律法规以及中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，不存在损害公司利益和股东利益的情形。

　　（2）为保障本次公司审计工作的延续性，确保公司2022年度各项审计工作有序开展，我们一致同意将续聘天职国际作为公司2022年度财务报表和内部控制审计机构事项提交公司董事会审议。

　　2、独立意见

　　（1）公司拟续聘天职国际为公司2022年度财务报表及内部控制审计机构，聘期为一年，符合《云南锡业股份有限公司章程》第一百九十二条之规定，且天职国际已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务的备案。

　　（2）经核查，天职国际具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，2021年为公司提供审计服务过程中，较好地履行了审计机构职责，并完成了各项审计工作，审计成果取得我们的一致认可。我们认为天职国际能够满足公司2022年财务报表审计及内部控制审计工作的要求，能够独立对公司财务状况和内部控制状况进行审计，有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东利益、尤其是中小股东利益。

　　（3）续聘天职国际为公司2022年度财务报表及内部控制审计机构的决策程序符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《云南锡业股份有限公司章程》等有关规定，不存在损害公司及公司股东的利益的情形。

　　据此，独立董事同意续聘天职国际作为2022年度财务报表和内部控制审计机构，并将事项按要求提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会对议案审计和表决情况

　　公司第八届董事会第九次会议以全票同意表决，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的预案》，同意聘请天职国际为公司2022年度财务报表和内部控制审计机构，提请股东大会审议并授权管理层办理包括确定2022年度财务报表审计及内控审计费用及签署相关服务协议等事项。

　　（四）监事会意见

　　天职国际具备为上市公司提供审计业务的资格，多年来已为相关上市公司提供审计服务，具备为公司提供审计服务的能力。本预案的审议程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《云南锡业股份有限公司章程》的有关规定。同意本次公司《关于拟续聘会计师事务所的预案》，并提交股东大会审议。

　　（五）生效日期

　　本次拟续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　四、报备文件

　　（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届董事会第九次会议决议》；

　　（二）经与会监事签字并加盖监事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届监事会第九次会议决议》；

　　（三）经与会审计委员会委员签字并加盖审计委员会印章的《第八届董事会审计委员会2022第六次会议决议》；

　　（四）《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第九次会议相关事项的事前认可书面意见》；

　　（五）《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第九次会议相关事项的专项说明和独立意见》；

　　（六）天职国际营业执照、执业证书，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二二二年八月二十二日

　　证券代码：000960          证券简称：锡业股份          公告编号：2022-054

　　云南锡业股份有限公司

　　关于计提资产减值准备及坏账核销的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”或“公司”）于2022年8月18日召开第八届董事会第九次会议及第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备及坏账核销的议案》。

　　为真实、准确反映公司截至2022年6月30日财务状况及经营成果，根据《企业会计准则》、深圳证券交易所及公司会计政策相关规定，锡业股份及所属分子公司对期末应收款项、存货等资产进行减值测试，对存在减值迹象的存货计提存货减值准备89,336.65万元。对锡业股份及所属分子公司经营过程中长期挂账且无法收回的应收款项进行清理，核销长期挂账无法收回的应收款项1,995.37万元。现将具体情况公告如下：

　　一、本次计提资产减值准备及坏账核销情况

　　1、计提存货跌价准备

　　根据《企业会计准则第1号-存货》的规定，资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。

　　报告期末，锡业股份及所属分子公司对存货进行全面清查和减值测试，部分存货存在减值迹象，公司按可变现净值低于成本的差额计提存货跌价准备89,336.65万元，转回896.34万元，期末余额90,466.39万元。存货跌价准备见下表：

　　单位：元

　　注：存货跌价准备本期减少金额8,963,355.76元，全部为转回金额。

　　2、 坏账核销

　　报告期，锡业股份按照《企业会计准则》及公司债权债务管理办法的相关规定，对公司及所属分子公司经营过程中长期挂账且无法收回的应收款项予以核销，对已核销债权按照账销案存的原则持续进行后续管理。

　　锡业股份及所属分子公司核销坏账8笔，账面余额1,995.37万元，计提坏账准备1,995.37万元。核销明细详见下表：

　　核销坏账明细表

　　单位：元

　　二、本次计提资产减值准备及坏账核销的合理性说明

　　本次计提资产减值准备事项遵循了《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，符合谨慎性原则。存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备；债权坏账核销依据充分，公允的反映了公司资产状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。计提资产减值准备及坏账核销后，公司财务报表能更加客观、公允地反映公司财务状况、资产价值和经营成果。

　　三、本次计提资产减值准备及坏账核销对报告期的影响

　　锡业股份2022年上半年计提资产减值准备对公司合并报表利润总额影响-88,440.31万元，核销债权已全额计提坏账准备，坏账核销对公司合并报表利润总额无影响。。

　　四、董事会审计委员会关于本次计提资产减值准备及坏账核销事项的合理性说明

　　公司董事会审计委员会认为：公司本次计提资产减值准备及坏账核销，遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，是根据相关资产的实际情况基于谨慎性原则而作出的，依据合理充分。符合公司资产实际情况及《企业会计准则》和相关会计政策的规定。计提资产减值准备及坏账核销后能够更加公允反映截至2022年6月30日公司的资产状况、资产价值及2022年上半年经营成果，使公司会计信息更具合理性。

　　五、独立董事关于本次计提资产减值准备及坏账核销事项的独立意见

　　公司计提资产减值准备及坏账核销事项符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定。计提资产减值准备及坏账核销后，能够更加公允反映公司的财务状况和经营成果，有助于提供真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。该议案决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，独立董事一致同意公司本次计提资产减值准备及坏账核销事项。

　　六、监事会审核意见

　　监事会认为：经审核，公司本次计提资产减值准备及坏账核销事项符合谨慎性原则，计提及核销和决策程序合法、合规，依据充分；本次计提资产减值准备及核销资产事项符合公司实际情况，计提及核销后的财务信息能更加公允地反映公司资产状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，同意本次计提资产减值准备及坏账核销事项。

　　七、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届董事会第九次会议决议》；

　　2、经与会监事签字并加盖监事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届监事会第九次会议决议》；

　　3、《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第九次会议相关事项的专项说明和独立意见》。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二二二年八月二十二日

　　证券代码：000960          证券简称：锡业股份          公告编号：2022-055

　　云南锡业股份有限公司关于全资孙公司

　　与云南锡业集团（控股）有限责任公司开展融资租赁业务暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”或“公司”）全资孙公司云锡（深圳）融资租赁有限公司（以下简称“深圳融资租赁公司”或“出租人”）拟与云南锡业集团（控股）有限责任公司（以下简称“云锡控股公司”或“承租人”）开展总金额不超过3亿元的融资租赁业务，期限不超过5年。

　　深圳融资租赁公司为公司全资子公司云锡（香港）资源有限公司的全资子公司，云锡控股公司直接持有锡业股份10.66%股份且为公司控股股东云南锡业集团有限责任公司的母公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）的规定，云锡控股公司为公司关联法人，因此本次交易构成关联交易。

　　锡业股份于2022年8月18日召开第八届董事会第九次会议及第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于全资孙公司与云南锡业集团（控股）有限责任公司开展融资租赁业务暨关联交易的议案》，关联董事刘路坷先生、吴君女士、李季先生及张扬先生审议该议案时回避表决。公司独立董事尹晓冰先生、袁蓉丽女士和王道斌先生已事前认可上述事项，并对本次关联交易事项发表了同意的独立意见。

　　根据《股票上市规则》相关规定，本次关联交易事项无需提交公司股东大会审议。根据《上市公司重大资产重组管理办法》，本次关联交易不构成重大资产重组。

　　二、关联方基本情况

　　（一）关联方基本情况

　　1、公司名称：云南锡业集团（控股）有限责任公司

　　2、统一社会信用代码：91532501217887888A

　　3、注册地址：云南省红河州个旧市金湖东路 121 号

　　4、企业性质：有限责任公司（国有控股）

　　5、法定代表人：胡均

　　6、注册资本：462,866.36 万元

　　7、成立日期：2006 年 7 月 6 日

　　8、股权结构：截至本公告披露之日，云锡控股公司股东为云南省人民政府国有资产监督管理委员会出资 304,589.67万人民币（65.81%），昆明和泽投资中心（有限合伙）出资 65,163.81万人民币（14.08%），云南国资国企改革壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）出资59,269.57万人民币（12.80%），云南省财政厅出资33,843.3万人民币（7.31%）。

　　9、经营范围：有色金属及其矿产品、稀贵金属及其矿产品、非金属及其 矿产品的采选冶、加工、销售；化工产品（国家有特殊规定的除外）、建筑材料 批发、销售；进出口业务（按国家目录）；矿冶机械制造；环境保护工程服务； 建筑安装；房地产开发；劳务服务；技术服务；井巷掘进；水业服务；生物资源 加工；仓储运输、物流；有色金属深加工及其高新技术产品的开发、生产和销售； 固体矿产勘查（乙级）；动力电池、光能、太阳能的研发、生产、销售（依法续 经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　10、云锡控股公司最近两年及最近一期财务情况：

　　注：云锡控股公司2020年和2021年会计报表已经会计师事务所审计，2022年3月财务数据未经审计。

　　11、经查询，云锡控股公司不属于“失信被执行人”。

　　（二）关联关系的说明

　　截至本公告披露之日，云锡控股公司直接持有本公司10.66%股份，同时为本公司控股股东云南锡业集团有限责任公司的母公司，根据《股票上市规则》相关规定，云锡控股公司为公司关联法人。

　　三、关联交易标的的基本情况

　　深圳融资租赁公司目前尚未与云锡控股公司签署租赁合同，后续深圳融资租赁公司将选取符合相关要求的经营资产及设备开展售后回租业务，预计与云锡控股公司开展融资租赁业务的额度不高于人民币3亿元，期限不超过5年，保证形式包括但不限于由云南锡业集团有限责任公司提供连带责任担保。

　　四、关联交易的主要内容及定价政策

　　1、交易类型

　　深圳融资租赁公司向云锡控股公司提供融资租赁服务，主要为售后回租方式。在实际开展融资租赁业务过程中，相关租赁物价值将根据第三方评估机构出具的评估报告确定。

　　2、预计金额

　　本次预计与云锡控股公司开展融资租赁业务的额度不高于人民币3亿元。

　　3、租赁利率

　　租赁利率遵循公开、公平、公正及市场化原则，不低于同时期其他融资租赁公司向云锡控股公司的报价水平。

　　4、租赁期限及租金

　　（1）租赁期限不超过5年，自起租日起算。起租日为深圳融资租赁公司向云锡控股公司支付租赁物转让价款之日，具体以双方签订的有关协议为准。

　　（2）租金由租赁成本、租赁利息及租金手续费构成。

　　五、本次关联交易对公司的影响

　　云锡控股公司作为云南省省属企业且企业主体评级为AA+级，无违约等不良信用记录，与其开展业务符合深圳融资租赁公司控制风险稳健经营的宗旨。本次交易有助于深圳融资租赁公司在控制风险的同时扩大融资租赁业务规模，也有助于提升深圳融资租赁公司未来年度业绩并对公司未来年度利润产生积极影响。

　　六、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

　　自2022年1月1日至2022年7月31日，公司与该关联人（包含受同一主体控制或相互存在控制关系的其他关联人）累计已发生的各类关联交易的总金额为【283,306.43】万元（未经审计）。

　　七、独立董事的事前认可意见和独立意见

　　（一）事前认可意见

　　1、公司下属全资孙公司深圳融资租赁公司与云锡控股公司开展融资租赁业务是基于云锡控股公司作为云南省省属企业，具有良好的信用评级且无违约等不良信用记录，与其开展业务符合深圳融资租赁公司控制风险稳健经营的宗旨，本次交易有助于深圳融资租赁公司扩大租赁业务规模，提升经营业绩。交易将遵循公平、公正、公开原则，价格均参照市场价格确定，不存在影响上市公司独立性及侵害公司和全体股东特别是中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深交所的有关规定。

　　2、独立董事同意将上述事项提交公司董事会审议，董事会在审议该议案时，关联董事应按规定回避表决。

　　（二）独立意见

　　1、作为云南省省属企业，云锡控股公司具有良好的信用评级且无违约等不良信用记录，与其开展业务符合深圳融资租赁公司控制风险稳健经营的宗旨。本次交易有助于融资租赁公司扩大租赁业务规模，提升经营业绩；

　　2、在实际开展融资租赁业务过程中，公司将聘请相关中介机构对交易标的进行评估或者审计，融资租赁利率参考市场水平确定，本次拟开展的融资租赁关联交易须严格遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，确保关联交易的公允性；

　　3、在审议过程中，关联董事回避表决，审议程序合法、有效，符合法律、法规和《公司章程》规定，不存在损害公司、股东特别是中小股东的利益的情形。因此，独立董事同意本次关联交易。

　　八、备查文件

　　（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届董事会第九次会议决议》；

　　（二）经与会监事签字并加盖监事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届监事会第九次会议决议》；

　　（三）《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第九次会议相关事项的事前认可书面意见》；

　　（四）《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第九次会议相关事项的专项说明和独立意见》；

　　（五）关联交易情况概述表。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二二二年八月二十二日

　　证券代码：000960          证券简称：锡业股份           公告编号：2022-056

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 R不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　R适用 □不适用

　　（1） 债券基本信息

　　（2） 截至报告期末的财务指标

　　单位：万元

　　三、重要事项

　　无

　　证券代码：000960          证券简称：锡业股份          公告编号：2022-051

　　云南锡业股份有限公司

　　第八届董事会第九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”或“公司”）第八届董事会第九次会议于2022年8月18日在云南省昆明市官渡区民航路471号公司五楼会议室以现场投票表决和线上会议方式召开。本次会议通知于2022年8月7日以当面送达、电子邮件及传真的方式通知了公司9名董事。应参与此次会议表决董事9人，实际参与表决董事9人，其中独立董事袁蓉丽女士和王道斌先生通过线上会议参会。本次会议由公司董事长刘路坷先生主持，公司全体监事和高级管理人员及其他相关人员列席会议。会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。会议审议及形成的决议情况如下：

　　一、经会议审议、通过以下议案：

　　1、《云南锡业股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的预案》

　　表决结果：有效票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告》。

　　该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　2、《云南锡业股份有限公司关于计提资产减值准备及坏账核销的议案》

　　表决结果：有效票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于计提资产减值准备及坏账核销的公告》。

　　董事会认为：本次计提资产减值准备及坏账核销事项，符合《企业会计准则》及相关会计政策的规定，能客观反映公司截至2022年6月30日的财务状况和资产价值，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　3、《云南锡业股份有限公司关于全资孙公司与云南锡业集团（控股）有限责任公司开展融资租赁业务暨关联交易的议案》

　　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.8条“关联交易的程序与披露”的规定，表决该预案时，公司4名关联董事刘路坷先生、吴君女士、李季先生及张扬先生回避表决。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于全资孙公司与云南锡业集团（控股）有限责任公司开展融资租赁业务暨关联交易的公告》。

　　4、《云南锡业股份有限公司2022年半年度报告》及《云南锡业股份有限公司2022年半年度报告摘要》

　　表决结果：有效票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司2022年半年度报告》及《云南锡业股份有限公司2022年半年度报告摘要》。

　　二、独立董事对公司拟续聘会计师事务所及与云南锡业集团（控股）有限责任公司开展融资租赁业务暨关联交易事项发表了事前认可书面意见，并对第八届董事会第九次会议相关事项发表了专项说明和独立意见。

　　三、董事会审计委员会在董事会召开之前对本次会议的相关议案进行了审核，并发表了相关意见和建议。

　　四、会议决定将《云南锡业股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的议案》提交公司股东大会审议。

　　五、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖公司董事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届董事会第九次会议决议》；

　　2、《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第九次会议相关事项的事前认可书面意见》；

　　3、《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第九次会议相关事项的专项说明和独立意见》；

　　4、《云南锡业股份有限公司董事、监事及高级管理人员关于2022年半年度报告的书面确认意见》。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二二二年八月二十二日

　　证券代码：000960          证券简称：锡业股份          公告编号：2022-052

　　云南锡业股份有限公司

　　第八届监事会第九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”或“公司”）第八届监事会第九次会议于2022年8月18日在云南省昆明市官渡区民航路471号公司五楼会议室以现场记名投票表决方式召开。本次会议通知于2022年8月7日以当面送达、电子邮件及传真的方式通知了公司3名监事。应参与此次会议表决监事3人，实际参与表决监事3人，本次会议由监事会主席卢丽桃女士主持，公司部分高级管理人员和其他相关人员列席了会议，会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。会议审议及形成的决议情况如下：

　　一、经会议审议、通过以下议案：

　　1、《云南锡业股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的预案》

　　表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告》。

　　该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　2、《云南锡业股份有限公司关于计提资产减值准备及坏账核销的议案》

　　表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于计提资产减值准备及坏账核销的公告》。

　　3、《云南锡业股份有限公司关于全资孙公司与云南锡业集团（控股）有限责任公司开展融资租赁业务暨关联交易的议案》

　　表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于全资孙公司与云南锡业集团（控股）有限责任公司开展融资租赁业务暨关联交易的公告》。

　　4、《云南锡业股份有限公司2022年半年度报告》及《云南锡业股份有限公司2022年半年度报告摘要》

　　表决结果：有效票数3票，其中同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　经审核，监事会认为公司编制和审议云南锡业股份有限公司2022年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司2022年半年度报告》及《云南锡业股份有限公司2022年半年度报告摘要》。

　　二、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届监事会第九次会议决议》；

　　2、《云南锡业股份有限公司董事、监事及高级管理人员关于2022年半年度报告的书面确认意见》。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　监事会

　　二二二年八月二十二日