中粮资本控股股份有限公司 关于向特定对象发行股票解除限售上市 流通的提示性公告

　　股票代码：002423        股票简称：中粮资本        公告编号：2022-033

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、中粮资本控股股份有限公司（以下简称“公司”）本次拟解除限售的股份数量为1,107,428,293股，占公司总股本的48.0633%。

　　2、本次限售股份可上市流通日期为2022年8月24日（周三）。

　　一、本次解除限售股份取得的基本概况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准中原特钢股份有限公司重大资产置换及向中粮集团有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2018〕2217号），核准公司重大资产置换及向中粮集团有限公司（以下简称“中粮集团”）发行1,107,428,293股股份、向弘毅弘量（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合伙）发行180,962,793股股份、向广东温氏投资有限公司发行100,534,883股股份、向北京首农食品集团有限公司发行90,481,396股股份、向中国国有企业结构调整基金股份有限公司发行80,427,911股股份、向宁波梅山保税港区雾繁投资管理合伙企业（有限合伙）发行80,427,908股股份、向中国航发资产管理有限公司发行80,427,908股股份、向上海国际集团资产管理有限公司发行80,427,906股股份购买相关资产。详情请见公司于2019年1月3日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于重大资产置换并发行股份购买资产暨关联交易事项获得中国证券监督管理委员会核准的公告》（公告编号：2019-001）。

　　公司上述发行股份购买资产新增股份1,801,118,998股于2019年2月22日上市。发行前公司总股本为502,986,577股，发行后公司总股本为2,304,105,575股。详情请见公司于2019年2月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《重大资产置换并发行股份购买资产暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》。

　　截至本公告日，公司尚未解除限售的股份数量为中粮集团持有的1,107,428,293股股份，本次拟解除限售的股份数量为1,107,428,293股，占公司总股本的48.0633%。

　　二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

　　（一）本次申请解除股份限售的股东在认购公司股份时做出的承诺

　　本次申请解除股份限售的股东在认购公司股份时做出的承诺情况如下表所示，详情请见公司于2019年2月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于发行股份购买资产相关方承诺事项的公告》（公告编号：2019-006）。

　　注：截至2019年6月5日，中粮资本股票存在连续20个交易日收盘价均低于公司2019年重大资产置换及向中粮集团等发行股份的发行价10.84元/股的情况。根据上述承诺，中粮集团通过上述重组持有的1,107,428,293股新增股份的锁定期，在36个月锁定期限基础上自动延长6个月。

　　（二）股东履行承诺情况

　　截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。

　　（三）股东非经营性占用上市公司资金及对股东违规担保情况

　　截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦不存在对上述股东提供违规担保等损害公司利益的行为。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次解除限售股份的上市流通时间为2022年8月24日。

　　2、本次解除限售股份的数量为1,107,428,293股，占公司总股本的48.0633%。

　　3、本次申请解除股份限售的股东人数为1名法人，证券账户总数为1户。

　　4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

　　四、股份变动情况表

　　五、独立财务顾问核查意见

　　中信建投证券股份有限公司作为公司2018年度重大资产置换并发行股份购买资产暨关联交易的独立财务顾问，经核查，认为：本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。本次解除股份限售的股东不存在违反其在认购公司股份时做出承诺的情况，公司对本次有限售条件的流通股上市流通事项的相关信息披露真实、准确、完整。综上，独立财务顾问对中粮资本本次向特定对象发行股票解除限售上市流通事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、限售股份上市流通申请表；

　　2、股份结构表和限售股份明细表；

　　3、中信建投证券股份有限公司关于中粮资本控股股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见。

　　特此公告。

　　中粮资本控股股份有限公司

　　董事会

　　2022年8月22日