国元证券股份有限公司 2022年半年度报告摘要

　　证券代码：000728                      证券简称：国元证券                 公告编号：2022-037

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　合并

　　母公司

　　3、母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　4、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　5、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）债券基本信息

　　（2）截至报告期末的财务指标

　　三、 重要事项

　　2022年1月12日，公司完成10亿元2022年度第一期短期融资券发行工作，具体公告见2022年1月12日的中国货币网。

　　2022年3月15日，公司完成20亿元2022年度第二期短期融资券发行工作，具体公告见2022年3月15日的中国货币网。

　　2022年3月23日，公司完成20亿元2022年度第三期短期融资券发行工作，具体公告见2022年3月23日的中国货币网。

　　2022年4月27日,公司完成2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一35亿元，品种二10亿元）发行工作，具体公告见2022年4月28日的巨潮资讯网。

　　2022年5月25日，公司完成20亿元2022年度第四期短期融资券发行工作，具体公告见2022年5月25日的中国货币网。

　　2022年6月13日，公司完成20亿元2022年度第五期短期融资券发行工作，具体公告见2022年6月13日的中国货币网。

　　2022年6月23日，公司完成10亿元2022年度第六期短期融资券发行工作，具体公告见2022年6月23日的中国货币网。

　　报告期内，公司其他重要事项详见2022年半年度报告全文。

　　国元证券股份有限公司

　　法定代表人：俞仕新

　　二二二年八月十九日

　　证券代码：000728         证券简称：国元证券         公告编号：2022-038

　　国元证券股份有限公司

　　第九届董事会第二十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第二十三次会议通知于2022年8月9日以电子邮件方式发出，会议于2022年8月19日在合肥以现场结合视频会议的方式召开，本次会议应出席的董事14人，实际出席的董事14人，其中刘超先生、左江女士、宋淮先生、徐志翰先生通过视频方式出席会议；董事长俞仕新先生因事不能亲自出席本次董事会，委托董事、总裁沈和付先生代为行使表决权及签署相关文件。本次董事会经半数以上的董事推选，由沈和付先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：

　　（一）审议通过《2022年上半年总裁工作报告》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（二）审议通过《2022年半年度报告及其摘要》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（三）审议通过《公司2022年上半年风险管理工作暨风险评估报告》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（四）审议通过《2022年半年度风险控制指标报告》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（五）审议通过《关于公司员工持股计划延期的议案》。

　　同意公司两期员工持股计划存续期延长12个月，即延期至2023年8月19日。

　　董事长俞仕新先生参与公司第二期员工持股计划，对本议案回避表决。

　　表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　（六）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》。

　　同意公司对《国元证券股份有限公司章程》部分条款进行修改。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　（七）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》。

　　同意公司对《国元证券股份有限公司股东大会议事规则》部分条款进行修改。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　（八）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》。

　　同意公司对《国元证券股份有限公司董事会议事规则》部分条款进行修改。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　（九）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司总裁工作细则>的议案》。

　　同意公司对《国元证券股份有限公司总裁工作细则》部分条款进行修改。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（十）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司风险偏好框架与政策>的议案》。

　　同意公司对《国元证券股份有限公司风险偏好框架与政策》进行修改。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　(十一）审议通过《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》。

　　同意召开公司2022年第一次临时股东大会，审议前述第6、7、8项议案。授权公司董事长确定公司2022年第一次临时股东大会的具体召开时间和召开地点，并根据《公司章程》的规定发出股东大会会议通知公告。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权【0】票，审议通过本议案。

　　会议听取了公司董事会审计委员会关于公司2022年上半年度内部审计工作情况的报告。

　　《国元证券股份有限公司2022年半年度报告》《<国元证券股份有限公司章程>等制度修订说明》《国元证券股份有限公司独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司员工持股计划延期的独立意见》，修订后的《国元证券股份有限公司总裁工作细则》详见2022年8月23日巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2022年半年度报告摘要》《国元证券股份有限公司关于员工持股计划延期的公告》详见2022年8月23日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、 备查文件

　　1. 经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2. 深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2022年8月23日

　　证券代码：000728         证券简称：国元证券         公告编号：2022-039

　　国元证券股份有限公司

　　第九届监事会第十三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十三次会议通知于2022年8月9日以电子邮件方式发出，会议于2022年8月19日在合肥以现场结合视频会议的方式召开，会议应出席监事5名，实际出席监事5名，其中徐明余先生通过视频方式出席会议。本次会议由监事会主席蒋希敏先生主持，公司部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：

　　（一）审议通过《公司2022年上半年总裁工作报告》。

　　表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（二）审议通过《公司2022年半年度报告及其摘要》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2022年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（三） 审议通过《关于公司员工持股计划延期的议案》。

　　同意公司两期员工持股计划存续期延长12个月，即延期至2023年8月19日。

　　监事会主席蒋希敏先生参与公司第二期员工持股计划，对本议案回避表决。

　　表决结果：赞成票【4】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　《国元证券股份有限公司2022年半年度报告》详见2022年8月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2022年半年度报告摘要》《国元证券股份有限公司关于员工持股计划延期的公告》详见2022年8月23日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、 备查文件

　　1. 经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2. 深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司监事会

　　2022年8月23日

　　证券代码：000728         证券简称：国元证券         公告编号：2022-040

　　国元证券股份有限公司

　　关于公司员工持股计划延期的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月19日召开九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司员工持股计划延期的议案》，同意公司两期员工持股计划存续期延长12个月，即延期至2023年8月19日。现将相关情况公告如下：

　　一、公司员工持股计划的基本情况

　　1.公司于2016年8月3日、19 日，分别召开董事会和股东大会，审议通过《关于<公司员工持股计划（二次修订稿）>的议案》，同意公司实施员工持股计划。具体内容详见公司于2016年8月4日、2016年8 月20日在《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。

　　2.公司两期持股计划的存续期为 6 年，自股东大会审议通过本员工持股计划之日（2016年8月19日）起计算。

　　3.公司第1期员工持股计划锁定期为12个月，第2期员工持股计划锁定期为36个月，自公司公告最后一笔股票过户至员工持股资产管理计划名下之日（2016年8月30日）起计算。公司第1期和第2员工持股计划锁定期分别于2017年8月30日、2019年8月30日届满。

　　4.截至2022年6月30日，第1期员工持股计划持股数量74,938股，占公司总股本的比例为0.0017%；第2期员工持股计划持股数量631,078股,占公司总股本的比例为0.0145%。

　　二、本次员工持股计划存续期延长的相关情况

　　根据《公司员工持股计划（二次修订稿）》及公司2016年第二次临时股东大会决议，公司员工持股计划存续期的延长应经公司持有人会议和董事会审议通过后方可实施。

　　公司两期员工持股计划存续期为6年，自2016年8月19日至2022年8月19日，基于对公司未来持续稳定发展的信心及公司股票价值的判断，公司于8月19日召开持有人会议和董事会会议，审议通过公司员工持股计划续期延长事项，将存续期在原定终止日基础上延长12个月，即至2023年8月19日止。

　　在员工持股计划的存续期内，员工持股计划管理委员会将根据本次员工持股计划的相关规定、公司股票价格情况择机出售公司股票。在存续期内当持股计划全部为现金时，本员工持股计划可以提前终止。

　　三、独立董事意见

　　公司独立董事就《关于公司员工持股计划延期的议案》发表独立意见如下：

　　公司两期员工持股计划延期事项符合中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《公司员工持股计划（二次修订稿）》的规定，董事会审议及决策程序合法有效，关联董事回避了该事项的表决，不存在损害公司及全体股东权益的情形。我们同意公司两期员工持股计划存续期延长12个月至2023年8月19日。

　　四、专项法律意见

　　北京市天元律师事务所及经办律师认为：截至法律意见出具之日，公司已就员工持股计划延期履行了必要的法律程序，公司员工持股计划延期符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的相关规定。

　　五、备查文件

　　1.公司第九届董事会第二十三次会议决议；

　　2.公司第九届监事会第十三次会议决议；

　　3.独立董事意见；

　　4.北京市天元律师事务所法律意见。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2022年8月23日