方正证券股份有限公司 第四届董事会第二十三次会议决议公告

　　证券代码：601901          证券简称：方正证券        公告编号：2022-029

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司第四届董事会第二十三次会议于2022年8月22日以现场、视频及电话相结合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知、补充通知和会议资料分别于2022年8月12日、19日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事8名，实际出席董事8名（施华先生因工作原因以视频方式参会，何亚刚先生现场参会，栾芃先生、胡滨先生、汪辉文先生、曹诗男女士、李明高先生、吕文栋先生因工作原因以电话方式参会），公司3名监事、董事会秘书和部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

　　经审议，本次会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《2022年半年度报告》

　　公司《2022年半年度报告摘要》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　公司《2022年半年度报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《2022年上半年大集合产品关联交易报告》

　　董事会同意公司编制的《2022年上半年大集合产品关联交易报告》。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于2022年上半年风险控制指标相关情况的报告》

　　公司《关于2022年上半年风险控制指标相关情况的报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《关于确定高级管理人员2021年度绩效奖金的议案》

　　董事会同意公司高级管理人员2021年度绩效奖金方案。

　　独立董事发表独立意见如下：公司董事会在审议本议案时，审议与表决程序符合相关法律法规及公司《章程》的规定；公司依照《高级管理人员薪酬与考核管理办法》等管理制度，基于2021年度公司高级管理人员的考核结果，提出了高级管理人员2021年度绩效奖金分配建议，高级管理人员绩效奖金的确定程序和结果符合公司实际经营情况和行业特点，奖金递延方案的制定符合《证券公司治理准则》的要求；我们同意公司高级管理人员2021年度绩效奖金方案。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《关于修订公司<合规管理办法><高级管理人员合规性专项考核办法>的议案》

　　董事会同意修订公司《合规管理办法》《高级管理人员合规性专项考核办法》。修订后的《合规管理办法》《高级管理人员合规性专项考核办法》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过了《关于修订公司<高级管理人员风险管理考核办法>的议案》

　　董事会同意修订公司《高级管理人员风险管理考核办法》。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过了《关于修订公司<投资者关系管理制度>的议案》

　　董事会同意修订公司《投资者关系管理制度》。修订后的《投资者关系管理制度》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过了《关于修订公司<控股子公司管理制度>的议案》

　　董事会同意修订公司《控股子公司管理制度》。修订后的《控股子公司管理制度》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过了《关于制定公司<董事、监事薪酬与考核管理制度>的议案》

　　董事会同意制定公司《董事、监事薪酬与考核管理制度》，并废止公司2013年制定的《董事、监事及高级管理人员薪酬与考核管理办法》。

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　十、审议通过了《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》

　　董事会同意修订公司《独立董事工作制度》。

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议通过了《关于修订公司<章程>的议案》

　　董事会同意修订公司《章程》，具体修订内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于修订公司<章程>的公告》。

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　十二、审议通过了《关于聘任2022年度审计机构和内控审计机构的议案》

　　经董事会审计委员会提议，公司董事会同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为2022年度审计机构，审计费用不超过125万元；同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为2022年度内控审计机构，审计费用不超过18万元。

　　独立董事事先认可本议案并发表了独立意见。具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于续聘会计师事务所的公告》。

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　十三、审议通过了《关于召开2022年第二次临时股东大会的议案》

　　董事会同意于2022年9月8日在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室召开2022年第二次临时股东大会，具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2022年第二次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2022年8月23日

　　证券代码：601901         证券简称：方正证券        公告编号：2022-032

　　方正证券股份有限公司关于召开

　　2022年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年9月8日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　● 鉴于新型冠状病毒疫情的持续风险，本次股东大会的实际召开方式可能会根据北京市防疫管控的相关要求相应调整，建议股东优先选择网络投票方式表决

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2022年第二次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年9月8日 14 点 30分

　　召开地点：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年9月8日

　　至2022年9月8日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　（一）各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年第二次临时股东大会会议资料》。

　　（二）特别决议议案：3

　　（三）对中小投资者单独计票的议案：4

　　（四）涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　（五）涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　（三）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；自然人股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以电子邮件、信函或传真方式登记。授权委托书见附件。

　　（二）登记时间：2022年9月6日上午9:00-11:30,下午13:00-17:00

　　（三）联系地址及联系人：

　　联系地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层董事会办公室

　　联系人：何亚刚、谭剑伟

　　电子邮箱：pub@foundersc.com

　　电话：010-56992881

　　传真：010-56992899

　　邮编：100020

　　六、其他事项

　　（一）鉴于新型冠状病毒疫情的持续风险，公司将密切关注疫情态势，本次股东大会的实际召开方式可能会根据北京市防疫管控的相关要求相应调整，建议股东优先选择网络投票方式表决。

　　（二）出席会议者食宿费、交通费自理。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2022年8月23日

　　附件：授权委托书

　　备查文件：《方正证券股份有限公司第四届董事会第二十三次会议决议》

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　方正证券股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年9月8日召开的贵公司2022年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　1.委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”。2. 对于委托人在本授权委托书中对全部议案未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决；若委托人在本授权委托书中只针对部分议案进行委托的，未委托部分视为弃权。

　　公司代码：601901                      　　　　　　　　　　公司简称：方正证券

　　方正证券股份有限公司

　　2022年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所：www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：无。

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　注： 2022年5月，公司收到辽宁省大连市中级人民法院（简称“大连中院”）《通知书》，大连中院已裁定将政泉控股持有的1,089,704,789股公司股票予以追缴、没收，过户至财政部指定的受让方名下，全国社会保障基金理事会为财政部指定的股票受让方。2022年7月，公司根据《证券公司股权管理规定》，就上述股份变动事项向中国证监会提交变更主要股东的行政许可申请，并将在中国证监会核准后，配合完成上述股份过户登记手续。如上述股份完成过户登记手续，政泉控股将不再持有公司股份。

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　报告期内，公司控股股东、实际控制人无变化。

　　公司控股股东方正集团于2020年2月被北京一中院裁定重整。2021年7月5日，北大方正集团有限公司管理人收到北京一中院送达的（2020）京01破13号之五《民事裁定书》，裁定批准方正集团等五家公司的重整计划。根据生效的重整计划，方正集团及其一致行动人方正产控持有的2,363,237,014股公司股份（占公司总股本的 28.71%）将全部转入新设立的新方正集团，公司控股股东拟变更为新方正集团。

　　重整计划执行完毕后，新方正集团的股权结构为：平安人寿设立的SPV持股66.507%，珠海华发（代表珠海国资）设立的SPV持股28.503%，债权人组成的持股平台（合伙企业）持股4.99%。因此，平安人寿设立的SPV拟成为新方正集团的控股股东，中国平安作为平安人寿的控股股东，拟间接控制公司。

　　2022年6月24日，北京一中院依法裁定批准延长方正集团等五家公司的重整计划执行期限至2022年12月28日。

　　截至本报告披露日，公司控股股东、实际控制人的变更尚需中国证监会批准，完成变更的时间尚不确定。

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　单位:万元  币种:人民币

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　2.7 经营情况讨论与分析

　　2022年上半年，本集团站在新的起点，提出了“铸特色提价值、向效率要利润”两大经营方针，以“新起点、新动能、新高度”为发展主题，实现了经营业务稳定、人才队伍稳定、主要财务指标稳步提升的良好态势。

　　报告期内，本集团实现营业收入40.76亿元，比上年同期下降0.10%；归属于上市公司股东的净利润14.21亿元，比上年同期增长9.29%，创2017年以来6年新高。截至报告期末，本集团资产总额1,755.50亿元，比上年度末增长1.70%，平均财务杠杆倍数2.84；净资产433.07亿元，比上年度末增长2.76%。

　　报告期内，公司实现营业收入29.65亿元、净利润10.81亿元，均列行业第17名，较2021年分别提升1、5个名次1。截至报告期末，公司总资产1,529.21亿元，列行业第20名；净资产421.28亿元，列行业第17名；净资本245.33亿元，列行业第21名。

　　1本段排名数据来源于中国证券业协会

　　报告期内，公司恢复债券发行，融资渠道逐步打开，31亿非公开公司债成功发行。公司向专业投资者公开发行公司债券申请已经上交所审核，并已向中国证监会提交注册申请。公司获得的授信家数和总授信额度较年初均有增加，融资成本显著下降。

　　本集团各项业务报告期内经营情况

　　2.7.1财富管理业务

　　本集团拥有业内领先的财富管理业务体系，通过线下营业网点、线上金融服务平台为客户提供一流的产品和服务体验。

　　（1）证券经纪业务

　　公司积极优化网点布局，分支机构（证券营业部和分公司）388家，位居行业第2。公司多渠道开户引流，截至报告期末，公司客户总数突破1400万户，排名行业第8；报告期内，新开客户数94万，较上年同期增长30%，新开户数市场份额达6.44%，创历史新高，其中线上开户数超3.5万户，大幅超越2021年全年开户数。

　　证券投资顾问业务继续增长，签约资产突破1000亿元，线下线上投顾收入双双增长，合计实现收入2.25亿元，同比增长8.17%。截至报告期末，公司投资顾问人数2575人，行业排名第9；证券投资顾问业务签约客户数超80万户，较去年同期增长24.05%。公司持续以科技赋能打造了一系列线上投顾服务平台，自主研发的“小方”APP月活跃用户数突破536万，行业排名第4。

　　报告期内，公司证券经纪业务净收入148,679.28万元，其中，代理买卖证券业务净收入122,088.48万元，行业排名第14。

　　（2）信用业务

　　公司持续加强两融客户开发，通过拓宽融券券源渠道、搭建融券通平台等，持续推动融券业务发展。2022年上半年，新增信用账户数突破9100户，市占份额由2021年的1.77%提升至5.99%。截至报告期末，公司信用账户数达到18.04万户，同比增长8.16%；融资融券余额255.84亿元，市占份额由2021年末的1.43%提升至1.60%，有融资融券余额的客户平均维持担保比例275.59%；表内股票质押式回购业务待购回余额9.41亿元，净值4.42亿元。

　　报告期内，公司融资融券利息收入89,075.79万元，行业排名第19。

　　（3）代销金融产品

　　公司继续丰富产品线，精选公募、私募管理人，2022年上半年新引入公募首发产品73只，私募类产品18只，并增加固收+产品、雪球产品供给，做好客户资产配置。公司金融产品保有规模峰值创出历史新高，突破850亿元。公司重视客户服务，开通“方正证券财富管理”公众号和视频号，积极开展投资者教育及客户陪伴工作。

　　报告期内，公司代销金融产品净收入10,084.33万元。

　　（4）期货经纪业务

　　方正中期期货结合宏观与监管新形势和要求，调整思路，从加强投资者教育、发力龙头产业与专业投资机构以及深化业务渠道等多方面夯实传统经纪业务基础，增加客户数量、提升权益规模与经纪业务收入。报告期内，方正中期期货线上开户数快速增长；客户期末权益214.33亿元，同比增长37.20%，创历史新高；客户结构得到明显改善，机构客户日均权益突破100亿元。

　　方正中期期货经纪业务手续费收入31,849.59万元，行业排名第8；市场份额由去年同期的2.26%提升至2.53%。

　　2.7.2 投资银行业务

　　本集团投资银行业务深耕重点区域与行业，为机构客户提供一站式的综合金融服务。方正承销保荐优化部门设置，引进、壮大人才队伍，高效协同推进项目进展，严守合规底线，保证项目质量。报告期内，方正承销保荐新增股权、债券立项项目75个，股权业务收入大幅提升，项目储备增加；企业债规模稳步增长，提质上量成效显现，AA+及以上优质项目占比达到90%以上。

　　股权业务净收入10,678.70万元，同比增长191.23%。完成股权业务2个，承销规模13.19亿元，其中科创板IPO项目1个，再融资项目1个；已注册待发行创业板IPO项目1个，已申报在审项目6个，辅导已验收及辅导期内项目9个。新三板督导企业质量提升，截至报告期末，新三板持续督导企业共104家，其中基础层83家，创新层21家。

　　债券业务净收入11,117.26万元，累计发行债券52只，债券发行规模212亿元；其中，公司债、企业债承销规模187.63亿元，行业排名第25。

　　报告期内，方正承销保荐实现营业收入23,834.55万元，同比增长14.15%；其中，投资银行业务净收入21,795.96万元，行业排名提升9名。

　　2.7.3资产管理业务

　　本集团资产管理业务积极向主动管理转型，产品谱系逐步完善，管理精细化和业务标准化程度持续提升。

　　（1）证券资产管理业务

　　公司证券资产管理业务持续优化产品结构，不断完善产品线，五只大集合产品完成公募化改造，规模125.76亿元；新设私募产品超过20只，同比增长31%。截至报告期末，证券资产管理规模709.85亿元，其中，集合资产管理计划规模196.86亿元，单一资产管理计划规模459.17亿元，专项资产管理计划规模53.82亿元。

　　报告期内，公司证券资产管理业务净收入13,038.01万元，同比增长8.34%。

　　（2）私募股权基金管理业务

　　方正和生投资管理的私募股权基金管理规模稳步增长，截至报告期末，认缴规模160亿元，实缴规模71亿元；累计投资107个项目，投资金额59.4亿元。报告期内，在智能制造、新材料、战略新兴和军民融合发展等领域投资项目19个，投资金额4.65亿元，已投资的迈威生物、海创药业、英集芯成功在科创板上市，另有6个投资企业IPO申报已获受理。方正和生投资获投资家网评选的年度最佳券商私募基金TOP10。

　　报告期内，方正和生投资实现营业收入27,811.42万元，同比增长67.33%；实现净利润22,006.30万元，同比增长85.93%，已成为本集团利润的重要增长点。

　　（3）公募基金管理业务

　　方正富邦基金坚持以公募为核心，回归资产管理本源，做大固定收益，做强主动权益，布局特色指数产品，形成多引擎驱动模式。截至报告期末，方正富邦基金已创设并管理41只公募基金,管理基金份额534.89亿份，同比增长50.25%；管理基金资产总规模525.82亿元，同比增长40.89%；管理私募资产管理计划23只，资产管理规模100.77亿元。

　　报告期内，方正富邦基金公募业务收入10,044.55万元, 同比增加73.30%；方正富邦基金实现净利润1,484.91万元，扭亏为盈，为成立以来最佳业绩。

　　（4）期货资产管理业务

　　截至报告期末，期货资产管理业务受托资产规模45.03亿元，其中自主管理产品规模44.44亿元，占总管理规模的98.69%；期货资产管理的客户中，机构客户占96.07%。

　　报告期内，期货资产管理业务收入505.00万元。

　　2.7.4投资与交易业务

　　（1）权益投资

　　公司密切关注资本市场变化，强化风险管理，把握市场反弹中的结构性机会，加大了光伏、新能源汽车、消费行业的优质股票配置，稳步推进低风险策略投资，控制投资仓位，稳健开展网下新股申购。

　　报告期内，公司权益投资实现收入158万元，投资收益率大幅超越市场各主要指数。

　　（2）固定收益投资

　　公司固定收益投资采用高杠杆中性久期策略，获取稳健票息收入，并根据市场走势进行波段操作，增厚投资收益率。固定收益业务收入来源包括纯债投资、可转债可交换债投资、利率衍生品、资产管理产品、公募REITs投资、债券销售交易业务、机构客户投顾业务等多种投资产品及业务类型。

　　报告期内，公司固定收益投资实现收入68,971.41万元，较上年同期增长183.23%。

　　（3）交易与衍生品业务

　　公司基金做市业务位居行业第一梯队，坚持“风险中性、绝对收益”导向。截至报告期末，公司基金做市数量达到354只，较2021年末增长16.45%，占沪深交易所ETF数量的51%，排名行业前4，基金评级B以上（含）的比例99.62%，公司基金做市数量及质量保持行业领先。

　　公司以基金做市业务为基石，进一步扩展FOF、场外期权、收益互换等业务，积极探索新的挂钩标的种类及收益结构，持续提升产品创新和客户综合服务能力、策略交易和风险管理能力，满足客户个性化的投资和风险管理需求。报告期内，公司FOF收入同比增长8.42%，场外期权存续规模同比增长109.05%，收益互换存续规模同比增长1,486.07%。

　　方正中期期货风险管理子公司上海际丰主要开展期货期权做市、场外衍生品等业务。上海际丰报告期内期货做市成交金额5,277.78亿元，同比增长31.63%；期权做市成交金额6.85亿元，同比下降8.84%；场外衍生品名义成交本金90.5亿元，同比增长246%。

　　（4）另类股权投资

　　方正证券投资持续深耕新能源新材料、高端制造、医疗医药、节能环保、新一代信息技术领域，关注发展潜力巨大的行业龙头、有较大市场影响力和技术领先优势的投资标的。报告期内,方正证券投资完成股权投资项目3个，投资金额9,314.40万元。截至报告期末，方正证券投资累计完成股权投资项目24个，投资金额11.72亿元。

　　报告期内，另类股权投资实现收入4,534.97万元。

　　2.7.5研究服务业务

　　公司研究服务业务坚持大卖方研究的发展方向，完善行业布局；坚持市场化考核和薪酬激励机制，引进人才，建设一流人才队伍；强化平台建设与精细化管理，规范展业行为，建立高效全面的管理与运营体系；加强业务协同，发挥对集团内各业务的智库作用。

　　报告期内，公司通过研究服务、产品销售及做市交易，实现佣金分仓1.65亿元。

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用