山东东方海洋科技股份有限公司 2022年半年度报告摘要

　　证券代码：002086             证券简称：ST东洋           公告编号：2022-088

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　2022半年度募集资金存放与

　　实际使用情况专项报告

　　根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定，山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）将2022半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2422号《关于核准山东东方海洋科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，山东东方海洋科技股份有限公司向合格投资者发行68,650,000股人民币普通股（A股），发行价格为每股8.36元，本次发行募集资金总额573,914,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为563,268,767.40元。截至2018年4月19日止，公司以上募集资金经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中天运[2018]验字第90028号验资报告审验。

　　募集资金到位时，初始存放金额为566,788,767.40元，其中包含上市发行费用3,520,000.00元，全部募集资金已按规定存放于公司募集资金专项账户。

　　（二）募集资金使用情况及结余情况

　　公司实际募集资金净额为563,268,767.40元，截至2022年6月30日使用募集资金总额为566,764,120.01元，其中重要支出项目包括：用于置换自有资金预先投入募投项目189,646,400.00元、用于募投项目支出62,654,692.45元、被公司控股股东山东东方海洋集团有限公司非经营性占用292,500,000.00元、被挪用15,334,000.00元、司法划扣金额6,108,150.99元。截至2022年6月30日止，募集资金专户余额为24,673.69元。具体使用情况如下：

　　单位：元

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，2018年4月26日，公司、兴业银行股份有限公司烟台分行、烟台银行股份有限公司莱山支行、华夏银行烟台莱山支行、中信银行股份有限公司烟台蓬莱支行、中国民族证券有限责任公司（保荐机构）经协商，签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　2018年5月18日，经公司第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第十一次会议决议，审议通过了《关于增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴注册资本的议案》，同意公司将全资子公司天仁医学检验实验室有限公司、艾维可生物科技有限公司及东方海洋生命科技有限公司增加为“东方海洋精准医疗科技园一期项目”的实施主体暨使用募集资金向上述全资子公司增加实缴注册资本用于实施募投项目的部分建设。保荐机构就公司增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴注册资本事项发表了《中国民族证券有限责任公司关于山东东方海洋科技股份有限公司增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴注册资本的核查意见》。按照相关监管要求，公司与募集资金存放银行以及保荐机构补充签订了募集资金三方监管协议。

　　2018年5月25日，天仁医学检验实验室有限公司、艾维可生物科技有限公司及东方海洋生命科技有限公司、烟台银行股份有限公司莱山支行、中国民族证券有限责任公司（保荐机构）经协商，签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　（二）募集资金存放情况

　　截至2022年6月30日止，募集资金存放情况如下：

　　单位：元

　　【注】冻结相关事项详见本报告“五”。

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　根据公司《二一七年非公开发行股票预案》披露，本次非公开发行募集资金总额扣除发行费用后全部用于以下项目：

　　单位：万元

　　截至2022年6月30日，公司本报告期募集资金实际使用情况如下：

　　（一）以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况

　　根据公司《二一七年非公开发行股票预案》披露，在本次募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。

　　截至 2017 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为18,964.64万元，具体情况如下：

　　单位：万元

　　2018年5月10日，中国民族证券有限责任公司出具的《关于山东东方海洋科技股份有限公司使用募集资金置换前期投入、购买理财产品或进行定期存款的核查意见》，对东方海洋使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金事项无异议。

　　（二）募投资金到位后投资项目情况

　　截至2022年6月30日，募集资金到位后，公司用于东方海洋精准医疗科技园一期项目支出合计62,654,692.45元。

　　（三）闲置募集资金管理情况

　　2018 年5月10日，公司分别召开第六届董事会第十二次会议及第六届监事会第十次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款的议案》，同意公司为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，拟使用部分闲置募集资金合计不超过人民币2亿元投资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或进行定期存款，额度有效期自股东大会审议通过之日起一年内有效，在有效期内该等资金额度可滚动使用，并授权公司经营管理层负责具体实施。

　　公司独立董事对上述使用暂时闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款的事项进行了核查，并发表了同意的独立意见。

　　2018年5月28日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款的议案》，同意使用暂时闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款。

　　2018年5月10日，中国民族证券有限责任公司出具的《关于山东东方海洋科技股份有限公司使用募集资金置换前期投入、购买理财产品或进行定期存款的核查意见》，认为该事项已履行了必要的法律程序，符合中国证监会和交易所的相关规定。本次使用闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款为安全性高、流动性好、有保本约定，且投资期限不超过十二个月的投资产品，没有变相改变募集资金用途；不影响募集资金投资项目的正常进行；不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　2018年，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品，合计金额40,000,000.00元，取得理财收益475,222.22元。公司已全部赎回理财产品。

　　（四）增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加实缴注册资本

　　2018年5月18日，公司召开第六届董事会第十三次会议以及第六届监事会第十一次会议决议，审议通过了《关于增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴注册资本的议案》，同意公司将全资子公司天仁医学检验实验室有限公司、艾维可生物科技有限公司及东方海洋生命科技有限公司增加为“东方海洋精准医疗科技园一期项目”的实施主体暨向上述子公司增加实缴注册资本的事项。公司独立董事对上述事项进行了核查，并发表了同意的独立意见。

　　中国民族证券有限责任公司亦出具了《关于山东东方海洋科技股份有限公司增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴注册资本的核查意见》，同意公司增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴注册资本事项。

　　2018年，公司使用募集资金分别向天仁医学检验实验室有限公司、艾维可生物科技有限公司及东方海洋生命科技有限公司增资42,000,000.00元、43,500,000.00元、46,500,000.00元，合计132,000,000.00元。2018年5月25日，对于银行存放的上述实缴注册资本，天仁医学检验实验室有限公司、艾维可生物科技有限公司及东方海洋生命科技有限公司、烟台银行股份有限公司莱山支行、中国民族证券有限责任公司（保荐机构）经协商，签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司于2020年6月29日召开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第三次会议，并于2020年7月28日召开2019年度股东大会，审议通过了《关于终止部分募投项目的议案》，同意终止募投项目 “北儿医院（烟台）项目”。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　（一）募集资金专户冻结问题

　　（1）东方海洋因未履行民事调解书（2019）鲁02民初128号确定的义务，青岛中泰网络科技公司向青岛市中级人民法院申请执行东方海洋有关财产，冻结东方海洋在中信银行开设的募集资金账户（账号：8110601012900801356）以及烟台银行开设的募集资金账户（账号：81601050301421008480）。

　　（2）东方海洋因未履行民事调解书（2019）沪0104民初7638号确定的义务，申万宏源证券有限公司向上海市徐汇区人民法院申请执行东方海洋有关财产，冻结东方海洋在兴业银行开设的募集资金账户（账号：378010100100534502）、华夏银行开设的募集资金账户（账号：12657000000716337）、中信银行开设的募集资金账户（账号：8110601012900801356）以及烟台银行开设的募集资金账户（账号：81601050301421008480）。

　　（3）东方海洋因(2019)苏0117民初4959号票据追偿权纠纷，五台云海镁业有限公司向南京市溧水区人民法院申请财产保全，冻结东方海洋在兴业银行开设的募集资金账户（账号：378010100100534502）、华夏银行开设的募集资金账户（账号：12657000000716337）、中信银行开设的募集资金账户（账号：8110601012900801356）以及烟台银行开设的募集资金账户（账号：81601050301421008480）。

　　（二）募集资金专户划扣问题

　　（1）东方海洋因（2018）鲁0613民初70号民间借款纠纷, 刘建新向烟台市莱山区人民法院申请执行东方海洋有关财产,划扣东方海洋在兴业银行募集资金账户（账号：378010100100534502）1,200,000.00元、华夏银行募集资金账户（账号：12657000000716337）2,720,000.00元。

　　（2）东方海洋因（2019）粤0304民初5791号合同纠纷，深圳中安融资租赁股份有限公司向深圳福田法院人民法院申请执行东方海洋有关财产，划扣东方海洋在中信银行募集资金账户（账号：8110601012900801356）1,886,277.90元。

　　（3）东方海洋因（2019）皖0104民初1510号合同纠纷，安徽中安融资租赁股份有限公司向安徽省合肥市蜀山区人民法院申请执行东方海洋有关财产，划扣东方海洋在烟台银行募集资金账户（账号：81601050301421008480）292,413.09元。

　　（4）东方海洋因（2019）鲁0613民初2482号合同纠纷，绿叶投资集团有限公司向烟台市莱山区人民法院申请执行东方海洋有关财产，划扣东方海洋在兴业银行募集资金账户（账号：378010100100534502）9,460.00元。

　　（三）募集资金被控股股东及其关联方非经营性占用问题

　　截至2022年6月30日，公司控股股东山东东方海洋集团有限公司非经营性占用公司募集资金292,500,000.00元。

　　（四）募集资金被公司挪用问题

　　截至2022年6月30日，公司挪用募集资金15,334,000.00元。其中，11,390,000.00元募集资金通过第三方公司被转移至质谱生物科技有限公司和艾维可生物科技有限公司，用于上述公司的日常经营活动，3,944,000.00元募集资金仍被关联方天普生物科技有限公司截留，未归还公司。

　　综上所述，公司部分募集资金的使用存在违反《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》相关募集资金使用管理规定的情形。

　　本公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2022半年度募集资金的存放与使用情况。

　　附件：1、募集资金使用情况表

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　董事会

　　二二二年八月二十四日

　　附件一：

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：山东东方海洋科技股份有限公司                                     2022半年度                                                          单位：人民币万元

　　证券代码：002086             证券简称：ST东洋           公告编号：2022-090

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　关于部分董事无法保证2022年

　　半年度报告真实、准确、完整的说明公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　山东东方海洋科技股份有限公司董事唐昊涞、柴俊林先生无法保证公司2022年半年度报告真实、准确完整，现将相关情况说明如下：

　　一、董事无法保证的具体内容及详细说明

　　公司董事唐昊涞、柴俊林先生无法保证公司2022年半年度报告真实、准确完整，理由如下：

　　董事唐昊涞先生弃权的理由为：

　　1、目前公司经营情况严重下滑，上市公司经营与管理失控，财务和内控制度未能有效遵守。同时，上市公司存在因2019年年度报告虚假陈述、未及时披露及未在定期报告中披露对外担保、未及时披露重大诉讼和仲裁等问题，于2022年1月19日收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。故，在无独立第三方报告的情形下，导致对财务数据的真实性难以确定。

　　2、目前公司经营情况严重下滑，上市公司经营与管理失控，财务和内控制度未能有效遵守，故投弃权票。

　　董事柴俊林先生弃权的理由为：

　　1、 目前上市公司经营情况严重下滑，在无独立第三方报告的情形下，导致对财务数据的真实性难以确定。上市公司2022年半年度报告在2022年8月19日提供，无法在短时间内进行判断和对事实进行调查了解，无法对其真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏进行判断，因此，投弃权票。

　　2、 目前上市公司经营情况严重下滑，在无独立第三方报告的情形下，导致对财务数据的真实性难以确定。上市公司2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告在2022年8月19日提供，无法在短时间内进行判断和对事实进行调查了解，无法对其真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏进行判断，因此，投弃权票。

　　二、董事会说明

　　1、公司已向全体董事、监事、高级管理人员提供了公司董事会编制的《2022年半年度报告》以及第七届董事会第十次会议审议议案的所有材料。

　　2.董事会已与各位董事就公司2022年半年度报告进行了充分的沟通、了解，提供了相应的材料，并在公司定期报告中予以充分披露，同时对相关风险进行了充分提示。

　　3、董事会认为，公司2022年半年度报告真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　4、本公司提醒广大投资者：《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　特此公告。

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　董事会

　　二二二年八月二十四日

　　证券代码：002086                证券简称：ST东洋                公告编号：2022-089

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　董事、监事、高级管理人员异议声明的风险提示

　　敬请投资者特别关注上述董事的异议声明。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 R不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 R不适用

　　三、重要事项

　　详见报告第六节“重要事项”。

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　董事会

　　二零二二年八月二十四日

　　证券代码：002086             证券简称：ST东洋           公告编号：2022-086

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　第七届董事会第十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司第七届董事会第十次会议于2022年8月23日上午10:00以非现场会议方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人。会议由董事长(代行)赵玉山先生主持。本次会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以通讯表决方式审议并通过如下决议：

　　一、审议通过《公司2022年半年度报告及其摘要》

　　公司的董事、监事及高级管理人员保证 2022 年半年度报告内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并签署了书面确认意见。《公司 2022 年半年度报告及其摘要》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） ，同时刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》。

　　同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 2 票。

　　董事唐昊涞投弃权票，弃权理由为：目前公司经营情况严重下滑，上市公司经营与管理失控，财务和内控制度未能有效遵守。同时，上市公司存在因2019年年度报告虚假陈述、未及时披露及未在定期报告中披露对外担保、未及时披露重大诉讼和仲裁等问题，于2022年1月19日收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。故，在无独立第三方报告的情形下，导致对财务数据的真实性难以确定。

　　董事柴俊林投弃权票，弃权理由为：目前上市公司经营情况严重下滑，在无独立第三方报告的情形下，导致对财务数据的真实性难以确定。上市公司2022年半年度报告在2022年8月19日提供，无法在短时间内进行判断和对事实进行调查了解，无法对其真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏进行判断，因此，投弃权票。

　　二、审议通过《关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》，公司董事会对2022年上半年募集资金存放与实际使用情况进行了核查，出具了《关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上的《关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 2 票。

　　董事唐昊涞投弃权票，弃权理由为：目前公司经营情况严重下滑，上市公司经营与管理失控，财务和内控制度未能有效遵守，故对此项投弃权票。

　　董事柴俊林投弃权票，弃权理由为：目前上市公司经营情况严重下滑，在无独立第三方报告的情形下，导致对财务数据的真实性难以确定。上市公司2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告在2022年8月19日提供，无法在短时间内进行判断和对事实进行调查了解，无法对其真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏进行判断，因此，投弃权票。

　　独立董事意见：报告期内公司部分募集资金的存放与使用存在违反《深圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》相关募集资金使用管理规定的情形，不符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的相关规定要求。该报告内容真实、准确、完整地反映了公司2022年半年度募集资金存放与使用的实际情况。

　　特此公告。

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　董事会

　　二零二二年八月二十四日

　　证券代码：002086            证券简称：ST东洋            公告编号：2022-087

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　第七届监事会第十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司第七届监事会第十次会议于 2022 年 8 月 23 日上午 9:00 以非现场会议方式召开，会议应到监事5人，实到监事5人，会议由监事会主席于善福先生主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以通讯表决方式审议并通过如下决议：

　　一、审议通过《公司 2022 年半年度报告及其摘要》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核山东东方海洋科技股份有限公司 2022 年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容 真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。

　　《公司 2022 年半年度报告及其摘要》详见巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）， 同时刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》。

　　表决结果：同意票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

　　二、审议通过《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　经审核，监事会认为：报告期内公司部分募集资金的存放与使用存在违反《深圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》相关募集资金使用管理规定的情形，不符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的相关规定要求。

　　我们认为该报告内容真实、准确、完整地反映了公司2022年半年度募集资金存放与使用的实际情况。

　　具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，同时刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　监事会

　　二零二二年八月二十四日