海南矿业股份有限公司 2022年半年度报告摘要

　　公司代码：601969       　　　公司简称：海南矿业

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.3 本半年度报告未经审计。

　　1.4 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：千元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　2022年上半年，国际形势复杂严峻，世界经济增长放缓态势明显，国内疫情多发散发，对经济稳定运行造成了较大冲击；此外，铁矿石价格与去年同期持续高涨的走势相比，明显回落。但外部环境的挑战没有阻挡公司锐意进取的脚步，在董事会的领导下，公司全体员工团结拼搏、逆风而行，报告期内，公司实现营业收入27.48亿元，同比增长34%；实现归属于上市公司股东的扣非后净利润4.16亿元，同比略有增长。

　　主要会计数据和财务指标柱状图如下：

　　同比变化情况

　　（2022H1与2021H1相比）

　　环比变化情况

　　（2022Q2与2022Q1相比）

　　（一）报告期内主要生产指标：

　　（二）报告期内主要工作成效

　　1. 主营业务有韧性，实现“时间过半，产量超过半”

　　报告期内，公司继续通过强化精细化管理等方式提高生产效率，铁矿石和油气业务产量均稳定在较高水平。

　　石碌分公司在2021年地采产量创年度新高的基础上，今年上半年通过设备TPM、第二届葛朗台降本增益及十二大战役攻关等FES精益管理活动，追求极致稳定生产和稳健运营，上半年地采产量实现265.77万吨，同比增长24.76%；通过优化选矿工艺，提升铁精粉产率，实现成品矿产量161.08万吨，实现时间过半生产经营任务超过半，为实现全年300万吨成品矿产量打下良好基础。

　　公司油气业务规模随着洛克石油全年并表八角场气田及增产增效措施的实施明显扩大，位于中国北部湾的涠洲12-8油田东区项目已于2022年4月正式投产出油，收购八角场气田后已高效运营1周年，月产量创4000万方以上新高。上半年实现油气产量288.04万桶当量，同比增长58.21%，已完成年产量预算目标542万桶当量的53.14%。

　　2. 持续优化销售机制，强化大客户战略合作

　　报告期内，石碌分公司在复星FC2M战略指引下，继续坚持C端置顶、长期主义等策略，提供JIT服务，不断为客户创造价值，今年上半年块矿长协客户订单达50%以上，实现了与众多钢铁企业的互利共赢；同时公司不断拓展“铁矿石生态朋友圈” 建设，协调铁路、公路、港口及物流航运公司等为客户提供及时周到服务，实现多方共赢。

　　3. 深入推进精益管理，持续降本增效

　　报告期内，石碌分公司通过优化集港运输模式，有效控制了运输成本，综合运输成本较去年同期下降超10%；选矿一厂磨选产线通过自动化升级改造，选矿金属回收率较去年提升约6个百分点，选二厂通过优化调整一段弱精进入三段磨矿流程的矿量，有效降低了抛尾率，铁精粉产率同比上升2.51个百分点。

　　油气业务持续在作业项目寻找和实施降本增效措施，生产现场持续采取少人化管理，报告期内与各服务提供方回顾费用情况并持续优化。开始使用无人机进行巡线业务，提升巡线覆盖范围和效率等。

　　4. 新业务呈现良好发展势头

　　2021年是公司大宗事业部整合运营的首个完整年度，今年上半年混配矿业务继续坚持C端置顶、M端登顶，实现混配矿产量15.93万吨；同时大宗事业部积极拓展贸易业务广度和方式，增加了煤炭新业务品种，完成首单新型离岸贸易业务，贸易收入较去年同期大幅增加。

　　砂石料生产与销售业务系公司抓住自贸港建设对绿色新型建材需求增长的有利时机，从2021年开始发展的新业务。今年1月，公司全资子公司昌江欣达实业有限公司通过对砂石料厂产线的升级改造，单位系统处理量提升了30%以上。

　　5. 重点项目进展顺利

　　石碌铁矿-120m～-360m中段采矿工程建设项目各工作面已全面开展，已完成掘进1369m，按计划正常推进；磁化焙烧项目预选精矿过滤间、焙烧尾矿压滤车间、焙烧尾矿压滤车间相关厂房建设及施工工作已开展，部分主体设备采购已完成。

　　洛克石油位于中国北部湾的涠洲12-8油田东区项目已于2022年4月正式投产出油，第一阶段开发井的钻井工作已于2022年7月29日完成，包括7口开发井和1口评价井，目前该油田日产油已超过1万桶/天；八角场气田脱烃处理厂及压缩站建设已完成招标和评审工作并已与外部承包商签订服务合同，正在推进开工建设前的征地及设备采购相关工作。

　　2万吨氢氧化锂项目（一期）拟实施地点由海南省东方市临港产业园变更为海南省儋州市洋浦经济开发区，公司全资子公司海南星之海新材料有限公司已于7月1日与洋浦经济开发区管理委员会签署了相关投资协议，项目用地有望快速落实，并充分享受洋浦优越的地理位置、港口条件及优惠政策。

　　6. 加速推进组织进化与人才驱动

　　公司于2022年6月首次落地限制性股票激励计划，授予对象包括董事、高管及核心管理人员137人，既优化了公司薪酬结构，又建立了长效激励机制，有利于公司吸引和留住人才。公司设立人才委员会，从选拔任用、晋升考评和薪酬激励等方面持续加强人才管理。今年6月，公司与海南省人力资源开发局、昌江县人社局及昌江县劳动就业服务中心合作，获批起重装卸机械操作工等多个职业技能等级认定主体资格，以技能人才成长助力企业成长和产业发展，助力海南自贸港建设。

　　7. 科技创新、数字化建设取得新进展

　　公司持续重视科研创新，上半年公司完成提高矿石回收率、提高出采品位等相关科研项目8项，新增发明专利1项，获授权实用新型3项。数字化建设是公司提升精益管理水平的重要环节，在基础设施项目建设基本完成的基础上，继续推进计量、能源、工程、采购等方面的7项数字化系统建设进度，今年上半年已完成计量及能源管理项目软件开发，工程管理项目软件开发工作已展开。公司“统一的数字化管理平台助力企业高效经营和生产”案例成功入选中国上市公司协会组织评选的2021年上市公司数字化转型典型案例。

　　8. 重视ESG工作，夯实可持续发展基础

　　报告期内，公司持续提升全员安全环保意识，通过安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制加强安环管理工作，在安全生产方面继续保持工亡事故为零、重伤事故为零、轻伤事故为零、重大设备事故为零、重大火灾事故为零、新增职业病为零、重大污染事故为零等七个为零，综合排污合格率达100%。

　　报告期内，继续全面践行“绿色矿山”发展理念，公司实现复绿面积5.9万平方米、废石综合利用56.01万吨、完成土地复垦49.7亩。在企业管治方面，坚持党建引领，持续加强廉政建设及合规风控管理，重视信息披露及投资者关系管理相关工作，积极履行社会责任。

　　证券代码：601969          证券简称：海南矿业        公告编号：2022-057

　　海南矿业股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金

　　进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　现金管理额度：不超过人民币4亿元，该资金额度可在决议有限期内循环使用。

　　投资品种：安全性高、流动性好、保本型、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品、结构性存款及大额存单等安全性高的保本产品。

　　决议有效期：自董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　履行的审议程序：海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月22日召开第四届董事会第三十一次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案无需提交股东大会审议。

　　公司在确保不影响公司主营业务发展和募集资金投资项目建设资金需求及募集资金安全的前提下，为最大限度发挥闲置资金的作用，提高资金使用效率、增加收益，拟使用额度不超过4亿元的闲置募集资金进行现金管理。具体情况如下：

　　一、 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）现金管理目的

　　在确保不影响募投项目正常进行和募集资金安全的前提下，公司拟对2021年非公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理，以提高资金使用效率，增加收益。

　　（二） 现金管理额度及期限

　　公司拟使用额度不超过人民币4亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，以上额度内资金可以循环使用，使用期限自本议案经公司董事会审议通过之日起12个月内有效；本次额度生效后，公司于 2021 年10月28日审议通过的人民币5亿元闲置募集资金理财额度将自动失效。

　　（三） 资金来源

　　1、 资金来源

　　公司本次现金管理的资金来源为公司2021年非公开发行股份募集资金中暂时闲置募集资金。

　　2、 募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准海南矿业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2021]2502号)，核准公司非公开发行不超过586,416,094股新股。公司本次发行股份每股面值1.00元，每股发行价格为11.30元，募集资金总额为756,889,989.50元，扣除发行费用人民币10,844,882.32元后，实际募集资金净额为人民币746,045,107.18元。上会会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进行了审验，并出具了上会师报字（2021）第8754号验资报告。

　　截止2022年6月30日，公司2021年非公开发行募集资金使用情况如下：

　　单位：人民币万元

　　3、募集资金暂时闲置原因

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，公司会根据项目实施的实际进展情况分期逐步投入募集资金，因此部分募集资金在未来一段时间内存在阶段性暂时闲置的情况。

　　（四）投资方式

　　1、现金管理产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，部分闲置募集资金拟用于购买安全性高、流动性好、保本型、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品、结构性存款及大额存单等安全性高的保本产品。

　　2、实施方式

　　公司董事会授权董事长最终审定并签署相关协议或合同等文件。

　　3、关联关系说明

　　公司与理财产品的发行主体不得存在关联关系。

　　（五）信息披露

　　公司将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务。

　　二、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　公司使用闲置募集资金所购买的现金管理产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途；购买安全性高、流动性好、保本型、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品、结构性存款及大额存单等安全性高的保本产品，总体风险可控。

　　（二）风险控制措施

　　1.公司将及时分析和跟踪现金管理产品投向进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。公司审计部门对资金使用情况进行监督。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　2.公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定及时履行信息披露义务。

　　三、对公司的影响

　　公司使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目的正常进行和确保资金安全的前提下进行，不影响公司募集资金投资项目开展。公司通过对暂时闲置的募集资金的适度管理，可以提高资金使用效率，增加收益。

　　根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，公司进行现金管理计入“交易性金融资产”等科目，最终会计处理以会计师年度审计确认后的结果为准。

　　四、履行的审议程序

　　公司于2022年8月22日召开第四届董事会第三十一次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立董事、保荐机构发表了同意意见，符合中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的监管要求。本次使用募集资金现金管理事项无需提交股东大会审议。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司本次对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定；在保障资金安全的前提下，公司使用闲置非公开发行股票募集资金不超过人民币4亿元进行现金管理，有利于提高资金使用效率；公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目和募集资金使用，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。同意公司使用闲置非公开发行股票募集资金不超过人民币4亿元进行现金管理。

　　（二）监事会意见

　　公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规，同意公司使用不超过人民币4亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（三）保荐机构核查意见

　　公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第四届董事会第三十一次会议、第四届监事会第十八次会议审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定的要求。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。联合保荐机构对海南矿业股份有限公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的计划无异议。

　　特此公告。

　　海南矿业股份有限公司董事会

　　2022年8月24日

　　证券代码：601969          证券简称：海南矿业        公告编号：2022-059

　　海南矿业股份有限公司

　　关于召开2022年第一次临时股东大会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年9月8日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年9月8日 14点 45分

　　召开地点：海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公园8801栋8楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年9月8日

　　至2022年9月8日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经公司第四届董事会第三十一次会议、第四届监事会第十八次会议审议通过，相关决议公告于2022年8月24日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露。

　　2、 特别决议议案：议案1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）现场登记

　　符合上述条件的、拟出席会议的个人股东请持股票账户卡、本人身份或其他能够表明身份的有效证件或证明（股东代理人另需股东书面授权委托书及代理人有效身份证件）；法人股东的法定代表人拟出席会议的，请持股票账户卡、本人有效身份证件、法人营业执照复印件，法定代表人委托代理人出席会议的，请持股票账户卡、本人有效身份证件、法人营业执照复印件及法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书于2022年9月2日（星期五）上午8：30-11：30、下午13：30-16：00到公司指定地点办理现场登记手续。

　　（二）书面登记

　　股东也可于2022年9月2日（星期五）前书面回复公司进行登记（以信函或传真方式），书面材料应包括股东姓名（或单位名称）、有效身份证件复印件（或法人营业执照复印件）、股票账户卡复印件、股权登记日所持有表决权股份数、联系电话、地址及邮编（受委托人须附上本人有效身份证件复印件和授权委托书）。

　　六、 其他事项

　　（一）联系方式

　　现场登记地址：海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃 克公园 8801 海南矿业股份有限公司董事会办公室

　　书面回复地址：海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃 克公园 8801 海南矿业股份有限公司董事会办公室

　　邮编：572700

　　联系人：程蕾

　　电话：0898-67482025

　　（二）现场参会注意事项

　　拟出席会议的股东或股东代理人请于会议开始前半个小时内到达会议地点， 并携带本人有效身份证件、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

　　（三）会期半天，出席会议人员食宿及交通费用自理。

　　（四）授权委托书格式详见附件。

　　特此公告。

　　海南矿业股份有限公司董事会

　　2022年8月24日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　海南矿业股份有限公司：

　　兹委托      先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年9月8日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）：                 受托人签名：

　　委托人身份证号：                     受托人身份证号：

　　委托日期：    年   月    日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601969         证券简称：海南矿业        公告编号：2022-060

　　海南矿业股份有限公司

　　关于召开2022年半年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　会议召开时间：2022年08月31日(星期三)下午 14:00-15:00

　　会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　投资者可于2022年08月24日(星期三)至08月30日(星期二)16:00前登陆上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或将相关问题通过电子邮件形式发送至海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）邮箱hnmining@hnmining.com进行提问。公司将于2022年半年度业绩说明会（以下简称“说明会”）上对投资者普遍关注的问题进行解答。

　　公司已于2022年8月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布公司2022年半年度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年上半年业绩和经营情况，公司计划于2022年08月31日14:00-15:00举行2022年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2022年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2022年08月31日(星期三)下午 14:00-15:00

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：

　　http://roadshow.sseinfo.com/） （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、参加人员

　　公司董事长刘明东先生、总裁郭风芳先生、联席总裁滕磊先生、副总裁兼董事会秘书何婧女士、财务总监朱彤先生。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2022年08月31日(星期三)下午14:00-15:00，通过互联网登陆上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将通过上证路演中心网站与投资者以问答形式进行交流。

　　（二）投资者可于2022年08月24日(星期三)至08月30日(星期二)16:00前登陆上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或将相关问题通过电子邮件形式发送至公司邮箱hnmining@hnmining.com进行提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行解答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系部门：海南矿业董事会办公室

　　电子邮箱：hnmining@hnmining.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　公司将严格按照疫情防控要求组织召开业绩说明会，实际召开方式有可能会根据疫情防控要求做相应微调，敬请投资者理解。

　　特此公告。

　　海南矿业股份有限公司

　　2022年8月24日

　　证券代码：601969          证券简称：海南矿业       公告编号：2022-058

　　海南矿业股份有限公司

　　2022年半年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定，海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）就2022年上半年募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　1、2014年首次公开发行股份

　　经中国证券监督管理委员会于2014年11月6日以证监许可[2014]1179号文《关于核准海南矿业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2014年11月25日向社会公开发行人民币普通股（A股）186,670,000股，发行价格为每股10.34元，募集资金总额为人民币1,930,167,800.00元，募集资金净额为人民币1,758,829,795.50元。上述募集资金已于2014年11月28日到位，已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以安永华明（2014）验字第60615139_B01号验资报告验证。

　　2、2017年非公开发行股份

　　经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]2980号文《关于核准海南矿业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司已于2017年1月25日向财通基金管理有限公司等5名投资者发行人民币普通股(A股)88,050,314股，发行价格每股人民币10.14元，募集资金总额人民币892,830,183.96元，募集资金净额为人民币876,044,901.02元。本次非公开发行募集资金已于2017年1月26日到账，本次新增注册资本实收情况业经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)于2017年1月26日以安永华明(2017)验字第60615139_B01号验资报告验证。本次发行新增股份已于2017年2月9日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。

　　3、2021年非公开发行股份

　　经中国证券监督管理委员会以证监许可[2021]2502号文《关于核准海南矿业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2021年8月18日向诺德基金管理有限公司等14名投资者发行人民币普通股(A股)66,981,415股，发行价格每股人民币11.30元，募集资金总额人民币756,889,989.50元，募集资金净额为人民币746,045,107.18元。本次非公开发行募集资金已于2021年8月19日到账，本次新增注册资本实收情况业经上会会计师事务所(特殊普通合伙)于2021年8月19日以上会师报字(2021)第8754号验资报告验证。本次发行新增股份已于2021年8月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　1、2014年首次公开发行股份

　　截至2022年6月30日，该次募集资金使用及结存情况如下：

　　2、2017年非公开发行股份

　　公司截止2021年12月31日累计投入募集资金560,613,811.90元，2022年1月1日至2022年1月27日期间对募集资金项目无投入。

　　2022年1月27日，公司已将2017年非公开发行股票募集资金专户余额347,297,846.56元（含2022年度利息收入449,925.55元，手续费-641.60元）按规定全部转入公司自有资金账户中用于永久性补充流动资金，并已办理完毕相关募集资金专户的注销手续。

　　3、2021年非公开发行股份

　　截至2022年6月30日，该次募集资金使用及结存情况如下：

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）、募集资金的管理制度情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司监管发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等法律法规，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。

　　（二）募集资金三方监管协议情况

　　1、2014年首次公开发行股份

　　2014年12月5日，公司和国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）分别与中国建设银行股份有限公司昌江支行、中国工商银行股份有限公司昌江支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　由于保荐机构变更，2016年2月，公司和国泰君安、德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”）分别与中国建设银行股份有限公司昌江支行、中国工商银行股份有限公司昌江支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》均不存在重大差异。

　　2019年5月10日，公司召开第三届董事会第三十六次会议，会议审议通过了《关于全资子公司Xinhai Investment Limited开立募集资金监管账户并授权董事办理相关事项的议案》，公司决定由全资子公司Xinhai Investment Limited（以下简称“Xinhai”）开立募集资金监管账户用于收购洛克石油51%股权项目相关募集资金的存储和使用。鉴于上述原因，为继续规范公司募集资金的管理和使用， Xinhai在中信银行股份有限公司海口分行新增设立募集资金专项账户，公司、Xinhai和国泰君安、德邦证券与中信银行股份有限公司海口分行签订《募集资金专户存储四方监管协议（以下简称“《四方监管协议》”），内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　2020年10月，公司因再次申请非公开发行股份另行聘请保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作，因此自公司与海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）签署《海南矿业股份有限公司与海通证券股份有限公司关于非公开发行股票之保荐协议》之日起，海通证券将承接原国泰君安对公司前次非公开发行尚未使用完毕募集资金的有关持续督导职责；德邦证券将继续完成督导工作。

　　截至2022年6月30日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。

　　2、2017年非公开发行股份

　　公司于2021年12月29日召开2021年第六次临时股东大会，审议通过了《关于海南石碌铁矿地采及相关配套工程项目结项及结余募集资金补充流动资金的议案》和《关于资源类大宗商品供应链综合服务项目部分结项和终止并将结余和剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司2017年非公开发行股票募投项目“海南石碌铁矿地采及相关配套工程”结项，同意“资源类大宗商品供应链综合服务”中的“配矿仓储中心项目”结项、终止“电子商务交易平台项目”，同时将上述项目结余和剩余募集资金及利息收入永久性补充流动资金，并授权公司经营层办理相关募集资金专户销户事宜。

　　2022年1月27日，公司已将2017年非公开发行股票募集资金专户余额347,297,846.56元（含2022年度利息收入449,925.55元，手续费-641.60元）按规定全部转入公司自有资金账户中用于永久性补充流动资金，并已办理完毕相关募集资金专户的注销手续。募集资金相关监管协议自募集资金专户销户之日起失效。

　　3、2021年非公开发行股份

　　2021年9月，公司及联合保荐机构海通证券、德邦证券分别与中国工商银行股份有限公司昌江支行、海南银行股份有限公司、中信银行股份有限公司海口分行及招商银行股份有限公司海口分行签订了《募集资金三方监管协议》。

　　前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》均不存在重大差异。

　　截至2022年6月30日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　1、2014年首次公开发行股份

　　按照《募集资金管理制度》的规定，公司已在中国建设银行股份有限公司昌江支行和中国工商银行股份有限公司昌江支行开立募集资金专用账户，公司全资子公司Xinhai Investment Limited在中信银行股份有限公司海口分行开立募集资金专用账户，募集资金专用账户于2022年6月30日的具体情况如下表所示：

　　单位：人民币元

　　2、2017年非公开发行股份

　　按照《募集资金管理制度》的规定，公司已在海南银行股份有限公司和招商银行股份有限公司海口分行开立募集资金专用账户，公司全资子公司如皋昌化江矿业有限公司（以下简称“如皋矿业”）在招商银行股份有限公司海口分行开立募集资金专用账户。2022年1月27日，公司已将2017年非公开发行股票募集资金专户余额347,297,846.56元（含2022年度利息收入449,925.55元，手续费-641.60元）按规定全部转入公司自有资金账户中用于永久性补充流动资金，并已办理完毕相关募集资金专户的注销手续。

　　3、2021年非公开发行股份

　　按照《募集资金管理制度》的规定，公司已在中国工商银行股份有限公司昌江支行、海南银行股份有限公司、招商银行股份有限公司海口分行和中信银行股份有限公司海口分行开立募集资金专用账户，募集资金专用账户于2022年6月30日的具体情况如下表所示：

　　单位：人民币元

　　三、2022年半年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　1、2014年首次公开发行股票

　　公司于2022年1月1日至2022年6月30日止期间对募集资金项目无投入，截至2022年6月30日，累计投入募集资金项目的金额为人民币1,723,667,111.98元。具体情况详见附表1：2014年公开发行股份募集资金使用情况对照表。

　　2、2017年非公开发行股票

　　2021年12月29日，公司召开2021年第六次临时股东大会，审议通过了《关于海南石碌铁矿地采及相关配套工程项目结项及结余募集资金补充流动资金的议案》和《关于资源类大宗商品供应链综合服务项目部分结项和终止并将结余和剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司2017年非公开发行股票募投项目“海南石碌铁矿地采及相关配套工程”结项，同意“资源类大宗商品供应链综合服务”中的“配矿仓储中心项目”结项、终止“电子商务交易平台项目”，同时将上述项目结余和剩余募集资金及利息收入永久性补充流动资金。

　　公司于2022年1月1日至2022年1月27日止期间对募集资金项目无投入，截止2022年1月27日，累计投入募集资金项目的金额为人民币560,613,811.90元。

　　2022年1月27日，公司已将2017年非公开发行股票募集资金专户余额347,297,846.56元（含2022年度利息收入449,925.55元，手续费-641.60元）按规定全部转入公司自有资金账户中用于永久性补充流动资金，并已办理完毕相关募集资金专户的注销手续。

　　3、2021年非公开发行股份

　　公司于2022年1月1日至2022年6月30日止期间投入募集资金项目的金额为人民币20,870,367.21元，截至2022年6月30日，累计投入募集资金项目的金额为人民币55,895,769.83元。具体情况详见附表2：2021年非公开发行股份募集资金使用情况对照表。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　2022年上半年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2022年上半年度，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2021年10月28日召开第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司主营业务发展和募集资金投资项目建设资金需求及募集资金安全的前提下，使用不超过人民币5亿元的暂时闲置募集资金，用于购买安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过一年的理财产品，使用期限自本议案获得董事会审议通过之日起一年内有效。在上述使用期限及额度范围内，资金可滚动使用，期满后立即归还至募集资金账户。公司董事会授权董事长最终审定并签署相关协议或合同等文件。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。

　　2022年3月16日，公司使用暂时闲置募集资金向中信银行股份有限公司海口分行购买了“共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款08899期”，金额为人民币100,000,000.00元，预计年化收益率1.60%-3.30%，期限为91天。2022年6月20日，公司已收回该理财产品到期本金100,000,000.00元，并收到理财收益723,013.70元。

　　（五）节余募集资金使用情况

　　2022年上半年，公司不存在节余募集资金使用情况。

　　（六）募集资金的其他使用情况

　　2022年上半年，公司不存在募集资金其他使用情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　2022年上半年，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

　　特此公告。

　　海南矿业股份有限公司董事会

　　2022年8月24日

　　附表1：2014年公开发行股份募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　注 1： 募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用，尾数差异系四舍五入所致。

　　注 2： 公司首次公开发行股票招股说明书中募集资金承诺投资总额为人民币176,000.00万元，实际募集资金净额为人民币175,882.98万元，不足部分调减拟用于补充流动资金的募集资金，金额为人民币117.02万元。用于补充流动资金的募集资金不适用于计算实现的效益。

　　注3：经2019年第一次临时股东大会审议通过，公司对新建选矿厂二期扩建项目募集资金47,000.00万元、石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目募集资金21,586.36万元变更了用途。

　　附表2：2021年非公开发行股份募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　注1： 募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用，尾数差异系四舍五入所致。

　　注2： 公司非公开发行股票招股说明书中募集资金承诺投资总额为人民币75,689.00万元，实际募集资金净额为人民币74,604.51万元，少于上述项目拟投入募集资金数额，根据发行预案，公司将根据实际募集资金净额，按照轻重缓急的顺序投入各募集资金投资项目，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。