光大证券股份有限公司2022年 第二次临时股东大会决议公告

　　证券代码：601788        证券简称：光大证券     公告编号：2022-042

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2022年8月23日

　　(二) 股东大会召开的地点：上海市静安区新闸路1508号静安国际广场

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议的召开及议案表决合法有效。会议由公司董事会召集，公司董事长赵陵先生主持会议。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事12人，出席12人；

　　2、 公司在任监事8人，出席8人；

　　3、 公司副总裁兼合规总监、首席风险官、董事会秘书朱勤女士出席会议；公司其他1位高管列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：审议关于选举黄晓光先生为公司监事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　无

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所上海分所

　　律师：姚磊、朱意桦

　　2、 律师见证结论意见：

　　本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司董事会

　　2022年8月24日

　　● 上网公告文件

　　经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书

　　● 报备文件

　　经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议

　　证券代码：601788   股票简称：光大证券  公告编号：临2022-043

　　H股代码：6178      H股简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司

　　关于监事履职的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　光大证券股份有限公司（以下简称公司）于2022年8月23日召开2022年第二次临时股东大会，会议选举黄晓光先生为公司第六届监事会监事。根据《证券法》（2019年修订）、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）等相关规定，黄晓光先生监事任职自2022年8月23日起生效。

　　特此公告。

　　附件：黄晓光先生简历

　　光大证券股份有限公司

　　监事会

　　2022年8月24日

　　附件：

　　黄晓光先生简历

　　黄晓光先生，1971年出生，毕业于暨南大学，经济学硕士。现任广东恒健国际投资有限公司副总经理、恒健国际投资控股（香港）有限公司副总经理、迪瑞医疗科技股份有限公司董事。曾任广东省广新控股集团有限公司资本运营部部长、佛山佛塑科技集团股份有限公司董事、广东生益科技股份有限公司董事、广东省广告集团股份有限公司董事、广东广物房地产（集团）有限公司资本运营中心总经理、广东省农业供给侧结构性改革基金管理有限公司副总经理、广东恒健资本管理有限公司副总经理。

　　除上述简历披露外，黄晓光先生与公司及公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人、持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定的不得担任上市公司监事的情形，未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，非失信被执行人。