深圳市海王生物工程股份有限公司 2022年半年度报告摘要

　　证券代码：000078       证券简称：海王生物         公告编号：2022-043

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事局会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事局审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 R不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事局决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 R不适用

　　三、重要事项

　　1、公司于2022年3月4日披露了《关于筹划重大事项的提示性公告》，公司正在筹划重大资产重组事项，控股股东海王集团正筹划混合所有制改革事项。目前公司正在积极推动上述事项，后续将根据重大事项的进展情况以及法规的要求，进行信息披露的工作。具体内容详见公司于2022年3月4日、2022年4月2日、2022年4月29日、2022年5月28日、2022年6月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网刊登的相关公告。

　　2、公司于2021年3月11日收到中国证监会出具的《关于核准深圳市海王生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕677号），核准公司非公开发行不超过651,041,666股新股，本批复自核准发行之日（2021年3月5日）起12个月内有效。公司在取得批复后一直积极推进本次非公开发行股票的发行事宜，但由于资本市场环境变化、发行时机等原因，公司未能在批复的有效期内实施本次非公开发行股票事宜，该批复到期自动失效。本次非公开发行股票批复到期失效不会对公司的生产经营活动造成重大影响。具体内容详见公司于2022年3月4日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网刊登的相关公告。

　　3、经初步核查，公司控股股东海王集团的上层股权结构于2021年4月发生了变动。2021年4月，张锋先生与王菲女士签署了《股权转让协议书》，将其代张思民先生持有的海王控股30%股权转让给王菲女士。股权转让完成后，海王控股持有海王集团59.68%的股份。张思民先生、王菲女士分别持有海王控股70%、30%的股权。上层股权结构变动不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。

　　公司将尽快将上层股权结构进行梳理，并按照《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的要求补充披露公司上层股东权益变动事项及权益变动报告书。

　　4、经初步核查，公司董事局副主席、总裁张锋先生及上层股东王菲女士作为被告，因股权转让合同纠纷一案被起诉，原告主张张锋先生于2021年4月将其所持有的海王控股30%股权转移登记至王菲女士名下的民事法律行为无效。2022年6月，王菲女士因股权转让合同纠纷一案被冻结其持有的海王控股30%股权。目前此案件处于一审阶段，尚未判决。上述事项不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化，不会对公司的生产、经营产生任何负面影响。

　　公司将对上述事项进行核查，并按照法律法规的要求尽快补充披露张锋先生涉诉及海王控股股权被司法冻结事项。

　　5、 公司全资子公司深圳海王医药科技研究院有限公司收到国家药品监督管理局核准签发的关于“ABRJ口服微乳溶液”的《药物临床试验批准通知书》。根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查，2022 年1月11日受理的“ABRJ口服微乳溶液”符合药品注册的有关要求，国家药品监督管理局同意本品按改良型新药开展临床试验。具体内容详见公司于2022年4月12日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网刊登的相关公告。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　二二二年八月二十四日

　　证券代码：000078             证券简称：海王生物             公告编号：2022-041

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　第八届董事局第二十八次会议决议公告

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事局会议召开情况

　　深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届董事局第二十八次会议通知于2022年8月19日发出，并于2022年8月23日以通讯会议的形式召开。会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、董事局会议审议情况

　　经与会董事审议，会议通过了如下议案：

　　（一）审议通过了《2022年半年度报告及其摘要》

　　具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《2022年半年度报告》及在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》 及巨潮资讯网上刊登的《2022年半年度报告摘要》。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事局印章的董事局决议；

　　2、其他文件。

　　特此公告。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　董  事  局

　　二二二年八月二十四日

　　证券代码：000078               证券简称：海王生物               公告编号：2022-042

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　第八届监事会第十九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十九次会议通知于2022年8月19日发出，并于2022年8月23日以通讯会议的形式召开。会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，会议通过了以下议案：

　　（一）审议通过了《2022年半年度报告及其摘要》

　　经审核，监事会认为董事局编制和审议深圳市海王生物工程股份有限公司2022年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖公司印章的监事会决议；

　　2、其他文件。

　　特此公告。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　监  事  会

　　二二二年八月二十四日