广东华铁通达高铁装备股份有限公司 2022年半年度报告摘要

　　证券代码：000976         证券简称：华铁股份                 公告编号：2022-042

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 R不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 R不适用

　　三、重要事项

　　1、公开发行公司债券事项

　　公司分别于2018年12月24日、2019年1月8日召开第八届董事会第二十四次会议、2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司符合面向合格投资者公开发行债券条件的议案》等相关议案，公司拟公开发行总规模不超过10个亿的公司债券，且发行总额不超过发行前最近一期期末经审计净资产额的40%，发行期限不超过5年。截至本报告披露日，该事项尚无最新进展?

　　2、实际控制人、控股股东及其控制主体增持股份事项

　　公司于2021年11月9日接到实际控制人宣瑞国先生及公司控股股东拉萨泰通《关于增持广东华铁通达高铁装备股份有限公司股份计划的告知函》，前述主体计划于本公告披露之日起6个月内，通过集中竞价交易方式增持上市公司股份，拟用于增持的金额合计不低于人民币5,000万元且不高于人民币10,000万元，本次增持价格不超过人民币6.5元/股。截至本报告发布日，公司控股股东拉萨泰通通过深圳证券交易所集中竞价交易方式累计增持公司股份215.09万股，占公司总股本的0.13%，增持均价4.696元/股，累计增持金额1010.07万元。

　　公司于2022年2月11日披露《关于实际控制人及控股股东增持股份计划时间过半的进展公告》，列示了增持主体增持股份的具体情况；公司于2022年4月19日召开了第九届董事会2022年第二次临时会议、第九届监事会2022年第一次临时会议，审议通过了《关于实际控制人及控股股东增持计划变更的议案》，增持主体由“实际控制人宣瑞国先生及公司控股股东拉萨泰通”变更为“实际控制人宣瑞国先生、公司控股股东拉萨泰通及实际控制人控制或指定的其他主体”。增持履行期间延长6个月，即延长期限自2022年5月10日至2022年11月10日止，本次增持计划变更事项已经公司2022年第一次临时股东大会审议通过。截至本报告披露日，本次增持计划尚未完成，公司将督促增持主体及时履行信息披露义务。

　　3、收购通汇资本10%股权事项

　　公司与诚泰融资租赁（上海）有限公司组成联合受让体于2021年12月17日通过山东产权交易中心摘牌并且受让通汇资本21.5%的国有股权，其中公司受让通汇资本10%股权，对应的总投资额最高为55,382.5050万元，其中本次交易对应的挂牌底价为54,732.5050万元，本次交易完成后，上市公司将会承担该10%股权对应的尚未实缴的注册资本的实缴义务为650万元。

　　2022年2月15日通汇资本已完成了本次股权转让工商变更登记手续，公司持有通汇资本10%股权，成为通汇资本的战略投资者。

　　本次收购通汇资本10%股权事项已经2021年11月30日召开的第九届董事会2021年第七次临时会议审议通过，截至本报告披露日，公司已按照与交易各方达成的相关协议履行各项合同义务。

　　4、收购青岛昌运盛100%股权事项

　　公司于2022年3月1日就收购青岛昌运盛100%股权事项与上海鹄灏、上海滉海达成一致，交易作价为11.2亿元。2022年3月4日，青岛昌运盛已完成本次股权变更登记手续，公司已直接持有青岛昌运盛100%的股权，山东嘉泰亦成为公司的全资子公司。

　　本次收购青岛昌运盛100%股权事项已经2022年3月1日召开的第九届董事会2022年第一次临时会议审议通过，截至本报告披露日，公司已按照与交易各方达成的相关协议履行各项合同义务。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　法定代表人：宣瑞国

　　2022年8月24日

　　证券代码：000976         证券简称：华铁股份      公告编号：2022-043

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　第九届董事会2022年第五次临时会议

　　决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月23日以通讯方式召开了第九届董事会2022年第五次临时会议，会议通知已于2022年8月19日以书面及通讯方式发出。本次会议由董事长宣瑞国先生召集和主持，公司董事9人，实际出席会议参与表决董事9人，公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，形成决议如下：

　　（一） 审议通过《公司2022年半年度报告及摘要》

　　董事会认为：公司编制《2022 年半年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实反映了公司的经营状况和经营成果，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：赞成票9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《2022年半年度报告》（公告编号：2022-041）及《2022年半年度报告摘要》（公告编号：2022-042）。

　　（二）审议通过《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　根据相关法律法规及公司《2020年股票期权激励计划》的规定，公司拟注销已授予但尚未行权的股票期权1,598.00万份，占公司当前总股本的1.00%。注销依据及数量如下：

　　1、本次股权激励计划新增1名离职的激励对象，鉴于其已不再满足成为2020年股票期权激励计划激励对象的条件，公司将注销前述人员已获授剩余尚未行权的股票期权70万份。

　　2、根据公司《2020年股票期权激励计划》的相关规定，本次激励计划的第一个行权期行权条件已达成，由于在可行权期限内激励对象均未行权，剔除截至本公告披露日已离职激励对象，公司将注销剩余激励对象第一个行权期内未行权的股票期权1,528万份，占公司当前总股本的0.96%。

　　综上，本次共计注销1,598万份股票期权，本次注销部分股票期权事项属于授权范围内事项，经公司董事会审议通过后无需再次提交股东大会审议。

　　本次注销完成后，首次授予数量由2,744万份调整为1,146万份，激励对象由70人调整为69人。

　　公司董事王承卫、杨永林、石松山、韩文麟、唐小明作为激励对象均已回避表决。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　表决结果：赞成票4票，反对票0 票，弃权票0 票。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2022-045）。

　　三、备查文件

　　（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第九届董事会2022年第五次临时会议决议；

　　（二）独立董事关于第九届董事会2022年第五次临时会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

　　2022年8月24日

　　证券代码：000976         证券简称：华铁股份      公告编号：2022-044

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　第九届监事会2022年第三次临时会议

　　决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月23日以通讯方式召开了第九届监事会2022年第三次临时会议，会议通知已于2022年8月19日以书面及通讯方式发出。本次会议由监事会主席段颖女士召集和主持，公司监事3人，实际出席会议参与表决监事3人，公司高级管理人员列席本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，形成决议如下：

　　（一） 审议通过《公司2022年半年度报告及摘要》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议《2022年半年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《2022年半年度报告》（公告编号：2022-041）及《2022年半年度报告摘要》（公告编号：2022-042）。

　　（二）审议通过《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　经审核，公司监事会认为：公司本次注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《2020年股票期权激励计划》的有关规定，决策程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司2020年股票期权激励计划的继续实施，也不存在损害公司及全体股东利益、特别是中小股东利益的情形。公司监事会同意公司按照相关规定办理本次注销部分股票期权的事项。

　　表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2022-045）。

　　三、备查文件

　　（一）经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第九届监事会2022年第三次临时会议决议；

　　特此公告。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司监事会

　　2022年8月24日