光大证券股份有限公司 第六届监事会第十三次会议决议公告

　　证券代码：601788   股票简称：光大证券  公告编号：临2022-045

　　H股代码：6178     H股简称：光大证券

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第十三次会议通知于2022年8月11日以电子邮件方式发出。会议于2022年8月24日上午9:30以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议应到监事9人，实际参与表决监事9人。其中，梁毅先生以现场方式参会；吴春盛先生、黄晓光先生、朱武祥先生、程凤朝先生、黄琴女士、李显志先生、林静敏女士以视频方式参会；汪红阳先生以通讯方式表决。梁毅先生主持本次会议，公司部分高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。

　　公司监事经认真审议，通过了以下决议：

　　一、审议通过了《公司2022年半年度报告及其摘要的议案》。

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《公司2022年上半年风险评估报告的议案》。

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于补选公司第六届监事会治理监督委员会委员的议案》。

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　会议还听取了公司2022年上半年经营情况的报告和公司2022年半年度内部审计工作报告。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司监事会

　　2022年8月26日

　　公司代码：601788                      　　　　　　　　　　公司简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司

　　2022年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所：http://www.sse.com.cn香港联交所：http://www.hkexnews.hk网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　注1：截至报告期末普通股股东总数270,687户，其中，A股股东270,521户，H股登记股东166户。

　　注2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人。

　　注3：香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人。

　　注4：博时基金-农业银行-博时中证金融资产管理计划等八名股东持股数量相同，并列第九。

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用    □不适用

　　单位:亿元  币种:人民币

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用    □不适用

　　2.7经营情况的讨论与分析

　　2022年上半年，公司在党委及董事会坚强有力的领导下，全面贯彻党中央国务院决策部署，坚持稳中求进工作总基调，不断夯实业务基础，有效克服疫情冲击；继续深化改革转型和管理提升，做深做实风控、深改和人才建设等重点工作，持续推进公司高质量发展。

　　公司主要业务板块包括财富管理业务集群、企业融资业务集群、机构客户业务集群、投资交易业务集群、资产管理业务集群及股权投资业务集群。

　　（一）财富管理业务集群

　　公司财富管理业务集群主要包括零售业务、融资融券业务、股票质押业务、期货经纪业务及海外财富管理及经纪业务。

　　2022年上半年，该业务集群实现收入26亿元，占比48%。

　　（1）零售业务

　　2022年上半年，公司零售业务加速推进财富管理转型，夯实金融产品体系、资产配置体系和证券投顾体系，打造转型核心竞争力。公司总客户数、产品保有规模均实现有效增长，财富管理转型持续显效。

　　公司通过以下举措推进零售业务转型发展。一是积极塑造“金阳光”服务品牌，纵深推进专业投顾服务，正式上线“金阳光管家”基金投顾服务，形成完整的证券投顾、基金投顾、资产配置财富管理服务框架，不断丰富产品种类、提升产品质量，提高专业服务水平。二是顺应市场行情，精准营销策略，聚焦拓客增资，打下基础，着力发展关键业务。三是开户工程协同联动，与光大银行联动，持续推进线上协同开户，大力推广“乐分享”等创新工具渠道，拓客效能和获客质量不断提升。四是改善人力资源生态，实施人才梯队建设，培养后备人才，建立营销人员荣誉体系，推动专业技能型队伍建设，通过“星启航”“光源课堂”等培训项目，加速专业营销队伍育成，提质增效。

　　截至2022年6月末，公司客户总数达523.4万户，较2021年末增长8.7%。客户总资产达1.35万亿元。根据中国证券基金业协会数据，截至2022年6月末，公司股票+混合公募基金保有规模为320亿元，同比增长5.3%；非货币市场公募基金保有规模为345亿元，同比增长8.8%。

　　（2）融资融券业务

　　2022年上半年，公司融资融券业务坚持以客户为中心，不断完善服务体系，重点挖掘高净值及机构客户，持续优化客户结构；同时，建立健全风险防控体系，提高风险管理和防范能力。受市场融资交易需求下降影响，截至2022年6月末，公司融资融券余额为365.67亿元,较2021年末下降18.81%；其中融资余额为362.63亿元。公司融资融券业务整体维持担保比例为268.81%。

　　（3）股票质押业务

　　2022年上半年，公司股票质押业务保持基本稳定，新增项目额小质优，存量风险项目化解成效显著。截至2022年6月末，公司股票质押余额为34.16亿元，其中公司自有资金股票质押余额为16.49亿元，较2021年末减少1.35亿元。公司股票质押自有资金出资项目的加权平均履约保障比例为161.44%。

　　（4）期货经纪业务

　　2022上半年，光大期货面对疫情冲击，全力保障运营平稳，继续深耕经纪业务，坚持服务产业、转型发展。客户权益继续保持增长。1-6月实现日均保证金254.60亿元，同比增长34.07%。受疫情及市场影响，光大期货上半年交易额市场份额2.35%，较去年同期下降34bp。截至2022年6月末，光大期货在中金所、上期所、大商所、郑商所、能源中心的市场份额分别为1.53%、1.68%、3.02%、4.11%和1.17%。

　　（5）海外财富管理及经纪业务

　　公司通过香港子公司开展海外财富管理及经纪业务。上半年，香港子公司继续推进平台整合，为客户提供多元化的产品平台与专业的财富管理服务。通过开拓外部资产管理及家族办公室业务等新客群，海外证券经纪业务客户总数，尤其是高净值客户数继续保持较高水平。截至2022年6月末，公司海外客户托管股票资产为1,006.39亿港元。

　　（二）企业融资业务集群

　　企业融资业务集群主要包括股权融资业务、债务融资业务、海外投行业务和融资租赁业务。

　　2022年上半年，该业务集群实现收入10亿元，占比18%。

　　（1）股权融资业务

　　2022年上半年，公司投行板块加速专业化转型，做深行业研究，助力业务发展。深耕长三角、粤港澳大湾区等重点区域，聚焦战略性新兴产业、专精特新企业，提供优质投资银行服务。联手分支机构，推进共建项目渠道。公司投行重点大中型项目取得突破，上半年完成纳芯微等4单IPO、中简科技等2单增发及中信证券配股；其中纳芯微科创板IPO项目募集资金额进入市场前十。

　　公司累计实现股权承销规模146.71亿元，同比增长55.17%，其中IPO融资规模80.88亿元，同比增长13.93%。股权主承销家数7家（不含可交换公司债券）；公司项目储备丰富，IPO项目在会审核21家，再融资及并购储备项目数较充足。

　　（2）债务融资业务

　　2022年上半年，公司债务融资业务加强政策研究，加大对地方债、PPN等品种布局，稳定市场份额。积极响应国家号召，依循国家“碳中和”战略指引，积极响应绿色金融发展要求，强化ESG理念，践行“双碳”目标。上半年承销乡村振兴债券1只，承销“碳中和”债券4单，承销规模10.88亿元，包括全国首单城市生物质发电项目ABN，全国首单乡村振兴熊猫永续中期票据等。积极创新，完成多个市场首单项目，如首单“碳中和”熊猫永续债、首单个人车贷ABS项目等。

　　2022年上半年，公司债券承销项目数量797单，同比略有下降。债券承销金额2,139.15亿元，市场份额3.88%，行业排名第6位。其中，资产证券化业务承销金额149.73亿元，行业排名第10位；地方债承销金额1,158.63亿元，行业排名第5位。公司目前已成为13个地区的地方债主承销商。

　　公司各类主要债券种类的承销金额、发行项目数量及排名表

　　（3）海外投行业务

　　公司主要通过香港子公司开展海外投行业务。2022年上半年，香港子公司积极加强境内外业务协同，共完成2单港股IPO独家保荐业务，在第三方机构统计的在港中资券商保荐项目数排名中位列第3名。此外，还完成了5单债券承销项目和2单合规顾问项目。

　　（4）融资租赁业务

　　公司主要通过控股子公司光大幸福租赁开展融资租赁业务。2022年上半年，光大幸福租赁继续严控风险，深化业务转型，服务实体经济。截至2022年6月末，投放资金存续规模17.5亿元，较年初下降27.1%。

　　（三）机构客户业务集群

　　机构客户业务集群主要包括机构交易业务、主经纪商业务、资产托管及外包业务、投资研究业务、海外机构销售业务及金融创新业务。

　　2022年上半年，该业务集群实现收入5亿元，占比10%。

　　（1）机构交易业务

　　2022年上半年，公司深耕投研服务，加强机构客户线上服务，深入挖掘线上资源，多渠道拓展和服务专业机构投资者。同时加强内部业务协同，运用产品销售资源等综合服务手段，提升客户服务能力。2022年上半年公司席位佣金净收入市场份额为2.53%。

　　（2）主经纪商服务业务

　　2022年上半年，面向商业银行及理财子公司、私募、信托等金融机构，公司提供以交易系统、投研、资金募集、资本中介、FOF/MOM投资为基础，其他服务为延展的一站式综合金融服务，打造公司主经纪商服务品牌。截至2022年6月末，累计已合作私募机构共1,571家，同比增长30.7%；累计引入PB产品4,564只，同比增长34.24%。

　　（3）资产托管及外包业务

　　2022上半年，公司深耕私募证券投资基金与公募基金的托管及外包业务，不断发挥托管业务的协同优势，积极寻求私募基金、公募基金、信托公司等机构客户合作，做大优质客群，实现托管外包业务发展的同时形成综合金融服务业态。资产托管及外包业务风险控制、安全保障、运营能力、专业水平稳步提升，顺利取得2021年度基金托管与基金服务业务ISAE 3402国际鉴证报告。截至2022年6月末，公司私募基金外包服务规模1,046亿元，同比增长45.28%；基金托管规模540亿元，同比增长152.34%，其中公募基金托管12只，规模合计22亿元。

　　（4）投资研究业务

　　2022年上半年，公司投研业务继续坚持“研究先行”定位，以“三新”为指导重点培育七大特色研究方向，坚持新发展理念与研究策划紧密结合。继续加强队伍建设、加强研究规划；加速整合专业化研究，着力布局深度研究，不断提升研究质量，提高市场影响力。紧扣稳增长、能源价格、绿色金融与ESG等政策重点和市场热点，组织策划系列专题研究。

　　截至2022年6月末，公司研究跟踪A股上市公司670家，海外上市公司167家。上半年公司累计举办大型投资者线上策略会1次，电话会议1,093场，发布研究报告2,708篇。为机构客户提供服务6,673项，其中路演、反路演6,559次，调研114次。

　　（5）海外机构销售业务

　　公司主要通过香港子公司开展海外机构销售业务。2022年上半年，香港子公司不断加强与优质金融机构的业务合作生态圈建设。

　　（6）金融创新业务

　　2022年上半年，公司加速布局场外衍生品业务，充分发挥场外衍生品业务的协同效应，积极拓展机构客户，延伸公司综合金融服务半径。公司场外衍生品业务积极应对市场需求，开展收益互换、场外期权、收益凭证业务，持续提高业务核心系统建设能力，不断优化产品结构、创新业务模式，提升客户覆盖的深度及广度，为拓展客户服务打下基础，打造公司场外衍生品业务核心能力。场内期权做市业务方面，持续优化做市系统建设，进一步夯实业务基础。

　　（四）投资交易业务集群

　　投资交易业务集群包括权益自营投资业务和固定收益自营投资业务。

　　2022年上半年，该业务集群收入-1亿元。

　　（1）权益自营投资业务

　　2022年上半年，面对复杂多变的外部环境，公司权益自营投资业务积极应对，坚持稳中求进，推进业务模式与策略优化，构建的多策略投资组合波动性降低明显，投资业绩优于去年同期，投资收益率跑赢主要宽基指数。

　　（2）固定收益自营投资业务

　　2022年上半年，公司固定收益自营投资业务根据市场变化和持仓情况，动态调整投资计划，稳步有序增配存单、中票等高等级优质信用品种，控制久期，稳定杠杆规模。加强重点行业及绿色债券、专题信用研究，制定绿色债券投资管理实施细则，积极参与ESG主题投资，提升服务实体经济和国家战略能力，践行央企券商社会责任。

　　（五）资产管理业务集群

　　资产管理业务集群包括资产管理业务、基金管理业务和海外资产管理业务。

　　2022年上半年，该业务集群实现收入8亿元，占比14%。

　　（1）资产管理业务

　　2022年上半年，光证资管继续注重投资管理能力的提升，进一步充实投研人才团队，加强精细化管理与投资策略的优化跟踪；同时继续深耕渠道、拓展机构业务，积极拓宽合作范围与类型，提供多元高效的资产管理服务。截至2022年6月末，光证资管受托管理总规模4,319.77亿元，较年初增加15.29%；其中主动管理类占比93.5%。根据中国证券业协会公布数据，公司资管业务手续费净收入排名行业第10名、较上年同期上升2位。

　　（2）基金管理业务

　　2022年上半年，光大保德信不断加强产品和业务创新，深耕投研能力建设，贴近市场和客户需求，不断提升产品质量及服务水平，整体投资业绩表现良好，公募“固收+”产品规模稳步增长。截至2022年6月末，光大保德信管理公募基金70只、私募资产管理计划25只，旗下基金子公司产品37只，资产管理总规模为1,134.72亿元。其中，公募基金管理规模为841.37亿元，公募基金剔除货币市场基金规模为649.11亿元。

　　（3）海外资产管理业务

　　公司主要通过香港子公司开展海外资产管理业务。2022年上半年,香港子公司主要围绕拓展资管产品销售渠道、优化产品布局、提升产品质量推动业务发展。

　　（六）股权投资业务集群

　　股权投资业务集群包括私募基金投融资业务和另类投资业务。

　　2022年上半年，该业务集群实现收入2,474万元，占比0.5%。

　　公司主要通过全资子公司光大资本及光大发展开展私募基金投融资业务。2022年上半年，光大资本针对直投项目和存量基金持续进行整改规范，加强存量投资项目投后管理，稳妥推进风险处置化解。光大发展持续完善内部管理体系，提升管理有效性和精细化水平，保障存量产品平稳运行，稳步推进项目退出。

　　公司主要通过全资子公司光大富尊开展另类投资业务。2022年上半年，光大富尊积极跟踪市场形势，有序推进科创板跟投、股权直投等业务，加强投后管理，保障项目安全有序退出。截至2022年6月末，累计完成科创板跟投家数10家，实现3家退出。

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：601788   股票简称：光大证券  公告编号：临2022-044

　　H股代码：6178     H股简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司

　　第六届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十六次会议通知于2022年8月11日以电子邮件方式发出。会议于2022年8月25日上午9:30以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议应到董事12人，实际参与表决董事12人。其中，赵陵先生、刘秋明先生、付建平先生以现场方式参会；宋炳方先生、陈明坚先生、余明雄先生、王勇先生、浦伟光先生、任永平先生、殷俊明先生、刘运宏先生以视频方式参会；田威先生以通讯方式表决。赵陵先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。

　　公司董事经认真审议，通过了以下决议：

　　一、审议通过了《公司2022年半年度报告及其摘要的议案》。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《公司2022年上半年风险评估报告的议案》。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《公司2022年半年度风险控制指标情况的议案》。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《关于修订<光大证券股份有限公司总裁工作细则>的议案》。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《关于续租深圳绿景大厦办公场地的议案》。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过了《关于网点建设与优化布局的议案》，同意公司新设不超过20家营业部或分公司；授权公司经营管理层依法依规全权办理相关事宜。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过了《关于申请开展科创板股票做市交易业务的议案》，同意：

　　（一）公司申请开展科创板股票做市交易业务，授权公司经营管理层向监管部门申请科创板股票做市交易业务试点资格并办理相关具体手续；

　　（二）授权公司经营管理层在公司取得监管部门核准后，依据相关法律法规及业务规则开展科创板股票做市交易业务；

　　（三）公司获得上述科创板股票做市交易业务资格后，如涉及变更公司经营范围、变更《公司章程》等事宜（在经营范围中增加上市证券做市交易业务及相关内容），将根据监管批复情况，按照《公司章程》的规定履行相关审批程序，办理相关变更手续。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　公司实际开展上述业务尚需监管机构核准，且可能存在达不到法律法规和监管要求而导致监管机构不予核准的情形。

　　八、审议通过了《关于公司境外子公司内部重组事项的议案》。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过了《关于租赁子公司相关事项的议案》。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　会议还听取了公司2022年上半年经营情况的报告、关于2022年度历次董事会决议执行情况的报告。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司董事会

　　2022年8月26日