迪哲（江苏）医药股份有限公司 2022年半年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：688192        证券简称：迪哲医药        公告编号：2022-30

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，迪哲（江苏）医药股份有限公司（以下简称 “公司”）董事会对 2022年半年度募集资金与实际使用情况专项报告说明如下：

　　一、募集资金的基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意迪哲（江苏）医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021] 3494号）以及上海证券交易所出具的《关于迪哲（江苏）医药股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（[2021]468号），公司已向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）40,000,100股（以下简称“本次发行”），每股发行价格为52.58元，股款以人民币缴足，募集资金总额为人民币2,103,205,258.00元，扣除中信证券股份有限公司承销保荐费用人民币86,891,806.58元（含增值税），实际收到募集资金人民币2,016,313,451.42元（以下简称“募集资金”）。募集资金总额扣除所有股票发行费用(包括不含增值税的承销及保荐费用以及其他发行费用)人民币116,637,476.43元后，募集资金净额为人民币1,986,567,781.57元。上述募集资金到位情况已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2021年12月8日出具《验资报告》（普华永道中天验字（2021）第1192号）。

　　截至2022年06月30日，公司累计使用募集资金人民币615,175,641.60元，其中以前年度累计使用募集资金人民币274,253,984.68元。2022年上半年度共计使用募集资金人民币340,921,656.92元，其中投入募集资金项目人民币279,981,656.92元，永久补充流动资金人民币60,940,000.00元。公司累计支付发行费用(不含增值税)人民币34,664,074.00元，其中本报告期内支付发行费用(不含增值税)人民币13,145,188.96元，本报告期收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币17,104,767.78元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币18,172,914.57元。截至2022年6月30日，公司利用闲置募集资金进行现金管理金额为人民币1,350,605,684.61元。

　　截至2022年6月30日，本公司募集资金专户余额为人民币34,040,965.78元（含募集资金利息收入扣减手续费净额）。具体情况如下：

　　单位：人民币元

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度建设情况

　　为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《迪哲(江苏)医药股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及监督等方面均做出了具体明确的规定，对募集资金实行专户管理。

　　（二）募集资金三方监管协议签署及执行情况

　　根据上述法律、法规和规范性文件的要求，2021年12月6日，本公司与保荐机构中信证券股份有限公司以及中信银行无锡长江路支行、兴业银行股份有限公司无锡城南支行、华夏银行无锡分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》。详细情况请参见公司已于2021年12月9日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《迪哲（江苏）医药股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。上述《募集资金三方监管协议》与《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》中规定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　截至2022年6月30日，募集资金存放专项账户的余额如下：

　　单位：人民币元

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号— —规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定使用募集资金。截至2022年6月30日，公司募集资金实际使用情况详见 “附件1：募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　公司于2021年12月20日，本公司第一届董事会第七次会议和第一届监事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金人民币214,181,834.51元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，同意本公司使用募集资金人民币4,883,787.41元置换已使用自筹资金支付的发行费用，合计使用募集资金人民币219,065,621.92元置换预先投入的自筹资金。公司独立董事、监事会、保荐机构就上述事项均发表了同意意见。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告执行了鉴证工作，并于2021年12月17日出具了《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告及鉴证报告》(普华永道中天特审字(2021)第3230号)。详见公司于2021年12月21日在上海证券交易所网站及指定媒体披露的《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》（公告编号：2021-002）。

　　截至2022年6月30日，公司已完成募集资金的置换。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截止2022年6月30日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2021年12月20日召开第一届董事会第七次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 163,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的银行理财产品或存款类产品或券商收益凭证（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额转让存单、券商收益凭证等）。自董事会审议通过之日起12个月之内有效，在前述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项均发表了同意意见。

　　截至2022年6月30日，公司利用闲置募集资金进行现金管理余额为人民币1,350,605,684.61元，具体情况如下：

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司于2022年2月24日召开第一届董事会第八次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金总计人民币6,094万元用于永久补充流动资金。公司独立董事对上述事项发表了同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司出具了核查意见。该事项已于 2022 年 3月 22 日经本公司 2021年度股东大会审议通过。详见公司 2022年 2 月 26 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-013）。

　　截至 2022 年6月30日，公司使用超募资金6,094万元用于永久补充流动资金。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　截至2022年6月30日，经公司 2021 年度股东大会审议通过，公司对募投项目之新药研发项目的部分子项目及使用募集资金金额进行调整，并使用部分超募资金 3,900 万元对新药项目进行补充投资。具体内容详见“四、变更募投项目的资金使用情况”。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　截至2022年6月30日，报告期内公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　截至2022年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　公司于 2022 年 2 月 24 日召开第一届董事会第八次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<部分募投项目子项目变更、金额调整及使用部分超募资金补充投资新药研发项目方案>的议案》，同意调整公司新药研发项目的部分子项目及使用募集资金金额，并使用部分超募资金 3,900 万元对新药项目DZD4205 针对外周 T 细胞淋巴瘤进行补充投资。公司独立董事对上述事项发表了同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司出具了核查意见。该事项已于 2022 年 3月 22 日经本公司 2021年度股东大会审议通过。详见公司 2022年 2 月 28 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于部分募投项目子项目变更、金额调整及使用部分超募资金补充投资新药研发项目方案的补充公告》（公告编号：2022-019）。

　　本次调整后，新药研发项目的募集资金投资金额将由原148,342万元增加至152,240万元，新增3,900万元由公司超募资金进行补充投资。

　　本公司变更募投项目的资金使用情况详见附表2“变更募集资金投资项目情况表”。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　2022年1月1日至2022年6月30日，公司严格遵循相关法律法规及公司规章制度中关于募集资金管理和使用的规定使用募集资金，并且真实、准确、完整、及时地披露了募集资金的存放与实际使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　附表1：募集资金使用情况对照表

　　附表2：变更募集资金投资项目情况表

　　特此公告。

　　迪哲（江苏）医药股份有限公司董事会

　　2022年8月26日

　　附件1：

　　募集资金使用情况对照表

　　币种：人民币    单位：万元

　　附表2：

　　变更募集资金投资项目情况表

　　币种：人民币     单位：万元