第一创业证券股份有限公司 2022年半年度报告摘要

　　证券代码：002797        证券简称：第一创业       公告编号：2022-039

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当仔细阅读半年度报告全文。

　　本报告已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，公司全体董事均出席了本次董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　√ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 不适用

　　公司2022年半年度计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　√ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 否

　　合并

　　母公司

　　3、母公司净资本及有关风险控制指标

　　4、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　5、控股股东或实际控制人变更情况

　　√ 不适用

　　公司无控股股东、无实际控制人，报告期内不存在控股股东、实际控制人发生变更的情形。

　　6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　√ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　（1） 债券基本信息

　　注1：“17一创C1”、“19一创C1”已分别于2022年8月8日、2022年8月12日到期兑付。

　　注2：公司于2022年8月5日完成“第一创业证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”（品种一简称：22一创03，债券代码：148013；品种二简称：22一创04，债券代码：148014）发行。本期债券品种一发行规模人民币12亿元、期限3年、票面利率2.90%；品种二发行规模人民币4亿元、期限5年、票面利率3.50%。

　　（2） 截至报告期末的财务指标

　　三、重要事项

　　报告期内公司经营情况未发生重大变化，未发生对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　第一创业证券股份有限公司

　　法定代表人：刘学民

　　二二二年八月二十七日

　　证券代码：002797           证券简称：第一创业           公告编号：2022-037

　　第一创业证券股份有限公司

　　第四届董事会第八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第八次会议通知于2022年8月15日以电子邮件方式发出，会议于2022年8月25日以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事13名，实际出席董事13名，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

　　一、审议通过《公司2022年中期经营报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　二、审议通过《公司2022年半年度报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司2022年半年度报告》《第一创业证券股份有限公司2022年半年度报告摘要》与本决议同日公告。

　　三、审议通过《公司2022年半年度风险管理报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　四、审议通过《公司2022年半年度净资本等风险控制指标情况报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　五、审议通过《关于审议调整公司风险偏好相关指标的议案》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　六、审议通过《第一创业证券股份有限公司风险偏好管理办法》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　七、审议通过《公司2022-2024年信息技术发展规划》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　八、审议通过《公司2022年上半年投资者保护工作报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司2022年上半年投资者保护工作报告》与本决议同日公告。

　　九、审议通过《2021年度公司高级管理人员考核结果》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　十、审议通过《关于审议购买公司董监高责任险的议案》

　　（一）同意董监高责任险具体方案：

　　1、投保人：第一创业证券股份有限公司

　　2、被保险人：公司及董事、监事、高级管理人员（具体以公司与保险公司签订的保险合同为准）

　　3、责任限额：不超过人民币1亿元（具体以公司与保险公司签订的保险合同为准）

　　4、保费总额：不超过人民币100万元/年（含税，具体以公司与保险公司签订的保险合同为准）

　　5、保险期限：12个月（保险期限届满后公司可续保或者重新投保）

　　（二）同意提请股东大会在上述方案范围内授权董事会，并同意董事会进一步授权公司经营管理层办理购买董监高责任险相关事宜，包括但不限于：

　　1、确定保险公司以及被保险人范围、责任限额、保费总额及其他保险合同条款；

　　2、签署保险合同及相关法律文件；

　　3、办理投保、理赔、续保或者重新投保等相关事宜。

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议批准。

　　十一、审议通过《关于审议公司对外捐赠的议案》

　　同意公司及公司全资子公司于2022年12月31日前向深圳市第一创业公益基金会及其他公益组织再行捐赠9,000,000元，用于乡村振兴和公益项目。

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议批准。

　　十二、审议通过《修订<第一创业证券股份有限公司关联交易管理办法>的议案》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议批准。《第一创业证券股份有限公司关联交易管理办法》与本决议同日公告。

　　十三、审议通过《修订<第一创业证券股份有限公司对外担保管理办法>的议案》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议批准。《第一创业证券股份有限公司对外担保管理办法》与本决议同日公告。

　　十四、审议通过《修订<第一创业证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度>的议案》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议批准。

　　十五、审议通过《修订<第一创业证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度>的议案》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　十六、审议通过《修订<第一创业证券股份有限公司投资者关系管理制度>的议案》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　十七、审议通过《修订<第一创业证券股份有限公司董事会秘书工作制度>的议案》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　十八、审议通过《关于提请召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》

　　本次董事会审议通过的《关于审议购买公司董监高责任险的议案》《关于审议公司对外捐赠的议案》《修订<第一创业证券股份有限公司关联交易管理办法>的议案》《修订<第一创业证券股份有限公司对外担保管理办法>的议案》《修订<第一创业证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度>的议案》等议案尚需提交公司股东大会审议。

　　根据《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定，董事会同意授权公司董事长择机确定公司2022年第一次临时股东大会具体召开时间、地点，由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开股东大会的通知和其他相关文件。

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第八次会议决议

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二二二年八月二十七日

　　证券代码：002797           证券简称：第一创业           公告编号：2022-038

　　第一创业证券股份有限公司

　　第四届监事会第六次会议决议

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会议通知于2022年8月15日以电子邮件方式发出，会议于2022年8月25日以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名，会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

　　一、审议通过《公司2022年半年度报告》

　　经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《第一创业证券股份有限公司2022年半年度报告》《第一创业证券股份有限公司2022年半年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司2022年半年度报告》《第一创业证券股份有限公司2022年半年度报告摘要》与本决议同日公告。

　　二、审议通过《公司2022年半年度风险管理报告》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　三、审议通过《公司2022年半年度净资本等风险控制指标情况报告》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　四、审议通过《关于审议购买公司董监高责任险的议案》

　　经审核，监事会认为购买董监高责任险有利于提升公司治理水平，完善公司风险管理体系，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《第一创业证券股份有限公司章程》等相关规定和要求，公司为全体董事、监事及高级管理人员投保责任险的审批程序合法，不存在损害中小股东利益的情况。因此，同意购买董监高责任险，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议批准。

　　备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第四届监事会第六次会议决议

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司监事会

　　二二二年八月二十七日