昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2022年半年度报告摘要

　　公司代码：600053                      　　　　　　　　　　公司简称：九鼎投资

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　一 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.3 本半年度报告未经审计。

　　1.4 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：600053       证券简称：九鼎投资               编号：临2022-048

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　第九届监事会第四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届监事会第四次会议于2022年8月26日在公司会议室召开，公司已于2022年8月19日以电子邮件方式发出了会议通知。本次会议应到监事3名，实到监事3名。会议由公司监事会主席葛岚女士主持。会议的召集、召开及出席会议的监事会人数符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　二、会议审议情况

　　本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下决议：

　　（一）《公司2022年半年度报告全文及摘要》

　　此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　公司2022年半年度报告全文及摘要详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1、公司第九届监事会第四次会议决议

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　监事会

　　2022年8月27日

　　证券代码：600053           证券简称：九鼎投资           编号：临2022-047

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　第九届董事会第四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称 “本公司”或“公司”）第九届董事会第四次会议通知于2022年8月19日以电子邮件的方式发出，会议于2022年8月26日在公司会议室召开。会议由董事长康青山先生主持，全体董事均参会表决，全体监事及高级管理人员列席本次会议。本次董事会的召集符合《公司法》和《公司章程》的规定，所做的决议合法有效。

　　二、会议审议情况

　　本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下决议：

　　（一）《公司2022年半年度报告全文及摘要》

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　（二）《公司高级管理人员薪酬管理办法》

　　经公司董事会薪酬与考核委员会提案，公司董事会审议《公司高级管理人员薪酬管理办法》。

　　此项议案表决情况为：7票赞成，0票反对，0票弃权，2票回避，通过本议案。

　　公司董事长兼总经理康青山先生，公司董事、副总经理、董事会秘书兼财务总监易凌杰先生，因利益冲突予以回避本议案表决。

　　公司独立董事发表意见如下：

　　经过审慎核查，我们认为制定《公司高级管理人员薪酬管理办法》有助于提高公司经营管理水平，完善管理层的激励约束机制，有效地调动高级管理人员的积极性和创造性，确保公司经营目标的实现，促进公司健康、持续、稳定发展。制度的内容及制定程序合法合规，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　三、备查文件

　　1、公司第九届董事会第四次会议决议

　　2、公司独立董事关于公司第九届董事会第四次会议相关事项的独立意见

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　董事会

　　2022年8月27日