江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于股东存续分立的提示性公告

　　证券代码：688076        证券简称：诺泰生物         公告编号：2022-042

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　?江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“诺泰生物”或“公司”）近日收到股东建德市五星生物科技有限公司（以下简称“五星生物”）的通知，五星生物进行存续分立，即分立为五星生物和建德市星联企业管理有限公司（以下简称“星联管理”）。五星生物的股东平移至星联管理，各股东持股比例保持不变，五星生物拟转让其持有的10,314,700股公司无限售流通股给星联管理，占公司总股本的4.84%。

　　?五星生物与星联管理股权结构完全一致，因此本次股份转让系同一实际控制人下的股份转让。本次分立后，星联管理将继承五星生物在公司首次公开发行股票时所做出的全部承诺事项。

　　?本次分立前，五星生物持有公司股份10,314,700股，占公司总股本的4.84%；建德市上将企业管理有限公司（以下简称“上将管理”）持有公司股份8,809,794股，占公司总股本的4.13%；潘婕持有公司股份2,348,906股，占公司总股本的1.10%。五星生物、上将管理、潘婕作为一致行动人，合计持有公司股份21,473,400股，占公司总股本的10.07%。本次分立及股份过户完成后，星联管理将持有公司股份10,314,700股，占公司总股本的4.84%；五星生物将不再持有公司股份；上将管理及潘婕持有公司股份数不变。星联管理、上将管理、潘婕将作为一致行动人，合计持有公司股份21,473,400股，占公司总股本的10.07%。本次分立不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　一、本次存续分立的基本情况

　　近日，公司接到股东五星生物的通知，五星生物进行存续分立，即分立为五星生物和星联管理。五星生物的股东平移至星联管理，各股东持股比例保持不变。根据《五星生物股东会决议——关于同意公司派生分立等的决定》及五星生物与星联管理签订的《股份过户协议》，五星生物将向星联管理移交分立资产并办理五星生物持有的诺泰生物10,314,700股无限售流通股的过户登记，该股份占公司总股本的4.84%。本次股份转让完成后，五星生物将不再持有公司股份，星联管理将持有公司4.84%的股份。

　　本次权益变动前后双方持有诺泰生物股份比例的情况如下：

　　二、存续分立双方的基本情况

　　（一）存续公司的基本情况

　　（二）分立公司的基本情况

　　三、本次存续分立涉及的承诺变更事项

　　公司首次公开发行股票上市时，公司股东五星生物作出了共2项承诺，具体如下：

　　本次股份过户完成后，星联管理将继承五星生物在公司首次公开发行股票时所作出的全部承诺事项。因此，五星生物相关承诺事项变更为如下：

　　四、所涉及的后续事项

　　本次存续分立完成后，星联管理将与上将管理、潘婕构成一致行动人，合计持有公司股份21,473,400股，占公司总股本的10.07%。本次存续分立不会导致上市公司控股权发生变更，也不存在损害上市公司及其他股东利益的情形，不会对公司的生产和经营产生影响。

　　本次存续分立符合《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、上海证券交易所有关法律、法规、部门规章及规范性文件和《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司章程》的规定。

　　本次股东存续分立所涉股份协议转让事宜尚需取得有关监管部门的批准，存在不确定性。公司将持续关注相关事项的进展，并督促交易双方按照有关法律法规的要求完成后续相关工作，及时履行信息披露义务。

　　敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

　　董事会

　　2022年8月27日