长江证券股份有限公司 第九届董事会第二十次会议决议公告

　　证券代码：000783          证券简称：长江证券        公告编号：2022-061

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、长江证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第二十次会议通知于2022年8月16日以电子邮件形式送达各位董事。

　　2、本次董事会会议于2022年8月26日在武汉以现场结合视频的方式召开。

　　3、本次董事会会议应出席董事12人，实际出席董事12人。其中：董事李新华，独立董事余振、潘红波、张跃文现场出席会议并行使表决权；董事长金才玖，副董事长陈佳，董事黄雪强、陈文彬、郝伟、赵林、刘元瑞，独立董事史占中以视频方式参会并行使表决权。

　　4、本次会议由董事长金才玖主持。

　　5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次董事会会议审议通过了如下议案：

　　（一）《公司2022年半年度经营工作报告》

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（二）《公司2022年半年度报告及其摘要》

　　经审核，董事会认为：公司编制的2022年半年度报告及其摘要真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。《公司2022年半年度报告》和《公司2022年半年度报告摘要》于2022年8月27日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（三）《关于<2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　《公司董事会关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》于2022年8月27日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（四）《公司2022年半年度风险控制指标报告》

　　《公司2022年半年度风险控制指标报告》于2022年8月27日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司股东大会审议。

　　（五）《关于修订<公司高级管理人员绩效管理制度>的议案》

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（六）《关于修订<公司高级管理人员薪酬管理制度>的议案》

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（七）《关于修订<公司章程>暨变更公司注册地址、注册资本的议案》

　　根据相关法律、行政法规的规定和公司实际情况，公司拟对《公司章程》相关条款进行修订（具体修订内容详见本公告附件）。拟变更注册地址为湖北省武汉市江汉区淮海路88号；拟变更注册资本为人民币5,529,957,479元。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（八）《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（九）《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（十）《关于修订<公司董事会发展战略委员会工作细则>的议案》

　　修订后的《公司董事会发展战略委员会工作细则》于2022年8月27日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（十一）《关于修订<公司董事会风险管理委员会工作细则>的议案》

　　修订后的《公司董事会风险管理委员会工作细则》于2022年8月27日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（十二）《关于修订<公司董事会薪酬与提名委员会工作细则>的议案》

　　修订后的《公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》于2022年8月27日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（十三）《关于修订<公司董事会审计委员会工作细则>的议案》

　　修订后的《公司董事会审计委员会工作细则》于2022年8月27日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（十四）《关于修订<公司独立董事制度>的议案》

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（十五）《关于修订<公司信息披露事务管理制度>的议案》

　　修订后的《公司信息披露事务管理制度》于2022年8月27日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（十六）《关于修订<公司投资者关系管理制度>的议案》

　　修订后的《公司投资者关系管理制度》于2022年8月27日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（十七）《关于修订<公司内幕信息及知情人登记管理制度>的议案》

　　修订后的《公司内幕信息及知情人登记管理制度》于2022年8月27日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（十八）《关于修订<公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度>的议案》

　　修订后的《公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度》于2022年8月27日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（十九）《关于调整公司董事会各专门委员会成员的议案》

　　为更好地发挥董事会各专门委员会职能，进一步完善公司法人治理结构，董事会对公司第九届董事会各专门委员会成员组成进行了调整。调整后的董事会各专门委员会成员名单如下：

　　1、发展战略委员会

　　主任委员：金才玖

　　委    员：陈  佳、郝  伟、刘元瑞、张跃文

　　2、风险管理委员会

　　主任委员：黄雪强

　　委    员：李新华、赵  林

　　3、审计委员会

　　主任委员：潘红波

　　委    员：陈文彬、史占中

　　4、薪酬与提名委员会

　　主任委员：余  振

　　委    员：金才玖、陈  佳、潘红波、史占中

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（二十）《关于变更公司法定代表人的议案》

　　根据《公司章程》的有关规定，公司拟将法定代表人变更为董事长金才玖同志。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（二十一）《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》

　　详见公司于2022年8月27日发布在巨潮资讯网上的《公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字的表决票；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　长江证券股份有限公司董事会

　　二二二年八月二十七日

　　附件

　　《公司章程》修订对照表

　　注：（1）本章程中所有阿拉伯数字将统一修改为汉字，以规范表述；

　　（2）由于条款增减和外部制度修改，本章程中原条款和引用条款序号做相应调整，交叉索引条款序号也随之调整；

　　（3）根据国家机构改革方案，组建国家市场监督管理总局，不再保留国家工商行政管理总局。因此，本章程中“工商行政管理”统一修改为“市场监督管理”，涉及条款为第二百三十七和二百四十一条。

　　证券代码：000783        证券简称：长江证券        公告编号：2022-064

　　长江证券股份有限公司

　　关于召开2022年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2022年第一次临时股东大会。

　　（二）股东大会的召集人：长江证券股份有限公司（以下简称公司）董事会。公司第九届董事会第二十次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间：

　　1、现场会议召开日期：2022年9月16日（星期五）14:30。

　　2、网络投票日期和时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2022年9月16日（星期五）9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2022年9月16日（星期五）9:15至15:00期间的任意时间。

　　（五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

　　（六）会议的股权登记日：2022年9月13日（星期二）。

　　（七）出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。

　　于股权登记日2022年9月13日（星期二）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书模板详见附件1）。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师。

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）会议地点：

　　武汉市江汉区淮海路88号长江证券大厦。

　　二、 会议审议事项

　　表一：本次股东大会提案名称及编码

　　议案4.00为公司第九届监事会第十四次会议提交，议案7.00为公司第九届董事会第二十次会议及第九届监事会第十四次会议共同提交，其他议案均为公司第九届董事会第二十次会议提交；议案1.00至4.00为特别决议议案，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。详情请见公司于2022年8月27日在巨潮资讯网披露的《公司2022年第一次临时股东大会会议文件》。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记方式：现场或信函、邮件、传真登记

　　（二）登记时间：2022年9月13日至9月16日

　　（三）登记地点：武汉市江汉区淮海路88号长江证券大厦

　　（四）受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：

　　1.自然人股东：本人有效身份证件；

　　2.代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件及代理投票授权委托书；

　　3.代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）及法定代表人身份证明书；

　　4.法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）及法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）。

　　以信函、邮件或传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身份证明、代理投票授权委托书等原件交给会务人员。

　　代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

　　代理投票授权委托书请见本通知附件1。

　　（五）会务联系方式

　　地址：武汉市江汉区淮海路88号长江证券大厦（邮编：430023）

　　联系人：黄煌

　　联系电话：027-65799899

　　传真号码：027-85481726

　　（六）会议费用

　　请出席会议的股东或股东代理人按时参加会议，出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

　　（七）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议另行通知。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票的具体操作流程详见附件2。

　　五、备查文件

　　1、公司第九届董事会第二十次会议决议公告；

　　2、公司第九届监事会第十四次会议决议公告；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　长江证券股份有限公司董事会

　　二二二年八月二十七日

　　附件1：

　　授权委托书

　　兹委托           先生（女士）代表本人(或本单位)出席长江证券股份有限公司（以下简称公司）2022年9月16日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2022年第一次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则被委托人可自行决定对该等议案投同意票、反对票或弃权票：

　　1、委托人身份证号码（附注2）：

　　2、股东账号：                            持股数（附注3）：

　　3、被委托人签名：                        身份证号码：

　　委托人签署（附注4）：

　　委托日期：2022年  月    日              本委托书有效期     天

　　附注：

　　1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投反对票，则请在“反对”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投弃权票，则请在“弃权”栏内适当地方加上“√”号。多选或未作选择的，则视为无效表决票。

　　2、请填写自然人股东的全名及身份证号；如股东为法人单位，则无须填写本栏。

　　3、请填写股东拟授权委托的股份数目。如未填写，则委托书的授权股份数将被视为该股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的所持有的股数。

　　4、代理投票委托书必须由股东或股东正式书面授权的人签署。如委托股东为法人单位，则本委托书须加盖法人印章。

　　附件2：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码与投票简称：投票代码为“360783”，投票简称为“长江投票”。

　　2、填报表决意见。

　　本次会议审议议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　本次股东大会需要表决的议案事项的提案编码如下表：

　　3、股东对总议案进行投票，视为对其他所有提案表达相同意见。

　　在股东出现对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、 投票时间：2022年9月16日（星期五）9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年9月16日（星期五）9:15至15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　证券代码：000783           证券简称：长江证券            公告编号：2022-063

　　长江证券股份有限公司

　　2022年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　合并

　　母公司

　　3、母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　4、公司股东数量及前10名股东持股情况

　　单位：股

　　注：1、报告期内，上海海欣集团股份有限公司将部分公司股份用于参与转融通证券出借业务。截至报告期末，出借状态股数12,505,900股。

　　2、湖北省长江产业投资集团有限公司现已更名为长江产业投资集团有限公司。

　　5、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司无控股股东，也不存在实际控制人。

　　6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）债券基本信息

　　注：上表统计在半年度报告批准报出日存续的债券情况。公司已于2022年7月30日按照募集说明书相关约定完成长江证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）的付息兑付工作，因此债券相关信息未在上表中列示。

　　逾期未偿还债券

　　□ 适用 √ 不适用

　　（2）截至报告期末的财务指标

　　单位：万元

　　本报告期现金利息保障倍数较上年同期增长1,372.34%，主要系拆入资金、融出资金净流入现金增加，以及购买和处置金融资产净流出现金减少使经营活动产生的现金流量净额大幅增加所致，公司客户交易结算资金、融出资金、购买和处置金融资产、回购以及同业拆借等业务涉及较大现金流量属行业特点，与净利润关联度不高。

　　三、重要事项

　　报告期内，除已披露事项外，公司无其他重大事项。

　　证券代码：000783         证券简称：长江证券        公告编号：2022-062

　　长江证券股份有限公司

　　第九届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、长江证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十四次会议通知于2022年8月16日以电子邮件形式送达各位监事。

　　2、本次监事会会议于2022年8月26日在武汉以现场结合视频、电话的方式召开。

　　3、本次监事会会议应出席监事6人，实际出席监事6人。其中：监事长宋望明，监事邹伟、蔡廷华现场出席会议并行使表决权；监事俞锋、李庚视频或电话参会并行使表决权；监事邓涛因工作原因无法亲自出席会议，授权监事长宋望明代为行使表决权并签署相关文件。

　　4、本次会议由监事长宋望明主持。

　　5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次监事会会议审议通过了如下议案：

　　（一）《公司2022年半年度报告及其摘要》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司2022年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告全文及摘要详见公司于2022年8月27日在巨潮资讯网披露的《公司2022年半年度报告》和《公司2022年半年度报告摘要》。

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（二）《公司2022年半年度风险控制指标报告》

　　《公司2022年半年度风险控制指标报告》于2022年8月27日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司股东大会审议。

　　（三）《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字的表决票；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　长江证券股份有限公司监事会

　　二二二年八月二十七日