山西证券股份有限公司2022年上半年 募集资金存放和实际使用情况专项报告

　　股票简称：山西证券     股票代码：002500    编号：临2022-029

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定要求，现就山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）2020年至2022年期间发行的次级债、公司债募集资金的使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）2020 年7 月24 日收到中国证券监督管理委员会核发的《关于同意山西证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2020]1606号），拟向专业投资者公开发行面值总额不超过 40 亿元的公司债券。

　　1、 公司于2020年9月募集的公司债券15亿元，扣除承销费用后，实际募集资金为人民币1,497,000,000.00元，2020年度用于收益凭证及转融通兑付1,497,343,243.20元，2021年度用于本只债券利息的兑付13.78元，本年度用于收益凭证及转融通兑付5882.13元；截至2022年6月30日，该专户资金余额为0。

　　2、公司于2021年10月募集的公司债券 10亿元，扣除承销费用后，实际募集资金为人民币998,000,000.00元，资金到账日是2021年10月25日，上年度用于收益凭证及转融通兑付998,000,000.00元，本年度用于收益凭证及转融通兑付438,134.48元；截至2022年6月30日，专户资金余额为0。

　　3、公司2021年11月募集的公司债券 15亿元，扣除承销费用后，实际募集资金为人民币1,497,000,000.00元，资金到账日是2021年11月22日，上年度用于2018年发行次级债到期兑付1,497,000,000.00元，本年度用于收益凭证及转融通兑付294,602.49元；截至2022年6月30日，专户资金余额为0。

　　（二）2020年8月21日收到中国证券监督管理委员会核发的《关于同意山西证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可[2020]1924号），公司拟面向专业投资者公开发行面值不超过50亿元的次级债券，截止报告日共计发行五期，合计发行50亿元，具体如下：

　　1、公司于2020年12月面向专业投资者公开发行次级债募集资金15亿元，扣除承销费用后，实际募集资金为人民币1,497,000,000.00元，资金到账日是2020年12月15日。2020年度用于收益凭证兑付 927,435,284.48元，2021年度用于收益凭证及转融通兑付569,785,671.99元，本年度用于收益凭证及转融通兑付682.01元，截至2022年6月30日，专户资金余额为0。

　　2、公司于2021年2月面向专业投资者公开发行次级债券募集资金10亿元，扣除承销费用后，实际募集资金为人民币998,000,000.00元，资金到账日是2021年2月10日，2021年度用于收益凭证兑付998,744,941.8元，本年度用于收益凭证及转融通、本只债券利息兑付172,428.21元；截至2022年6月30日，专户资金余额为0。

　　3、公司2021年8月面向专业投资者公开发行次级债券募集资金 7亿元，扣除承销费用后，实际募集资金为人民币698,600,000.00元，资金到账日是2021年8月31日，2021年度用于收益凭证及转融通兑付698,600,000.00元，本年度用于收益凭证及转融通兑付70,220.68元；截至2022年6月30日，专户资金余额为0。

　　4、公司2021年12月面向专业投资者公开发行次级债券募集资金10亿元，扣除承销费用后，实际募集资金为人民币998,000,000.00元，资金到账日是2021年12月24日，本年度用于收益凭证及转融通、2019年发行次级债到期兑付998,344,073.91元；截至2022年6月30日，专户资金余额为0。

　　5、2022年3月面向专业投资者公开发行次级债券募集资金8亿元，扣除承销费用后，实际募集资金为人民币798,400,000.00元，资金到账日是2022年3月22日，本年度用于收益凭证兑付798,547,238.35元；截至2022年6月30日，专户资金余额为0元。

　　（三）2022年6月13日收到中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1216号同意面向专业投资者发行面值不超过（含）47亿元的公司债券的注册。

　　2022年6月面向专业投资者公开发行公司债券募集资金19亿元，扣除承销费用后，实际募集资金为人民币1,896,200,000.00元，资金到账日是2022年6月28日，截至2022年6月30日，专户资金余额为1,896,200,000.00元。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为规范本公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，维护全体上市股东的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《山西证券股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定了《山西证券股份有限公司募集资金管理办法》，该办法对公司募集资金的存放、使用、管理及监督做出了具体规定。

　　公司于 2020 年 9 月 25 日与中国工商银行股份有限公司太原五一路支行、债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署了《募集资金监管协议》，在中国工商银行股份有限公司太原五一路支行设立了募集资金专项存储账户（账号：0502122029027307797）。

　　2020 年 11 月 19日，公司与兴业银行股份有限公司太原分行、中信证券签署《专项账户监管协议》，在兴业银行股份有限公司太原分行营业部开设募集资金专项账户（账号： 485010100101851829）。2020 年 12 月 1 日，公司与中信银行股份有限公司太原分行、中信证券签署《专项账户资金监管协议》，在中信银行股份有限公司太原分行营业部开设募集资金专项账户（账号：8115501011400419976）。2020 年 12 月4日，公司与中国光大银行股份有限公司太原分行、中信证券签署《专项账户资金监管协议》，在中国光大银行太原解放南路支行开设募集资金专项账户（账号：75420188000155588）。2020 年 12月21 日，公司与交通银行股份有限公司山西省分行、中信证券签署《专项账户监管协议》，在交通银行股份有限公司山西省分行营业部开设募集资金专项账户（账号：141141200013000907275）。

　　2021 年 2 月23日，公司与中国工商银行股份有限公司山西省分行、中信证券签署《募集资金及偿债专户存储三方监管协议》，在中国工商银行股份有限公司太原五一路支行开设募集资金专项账户（账号：0502122029027307673）。

　　2021 年 3月12日，公司与招商银行太原分行营业部、中信证券签署《募集资金及偿债专户存储三方监管协议》，在招商银行太原分行营业部开设募集资金专项账户（账号：351900030010522）；2021 年3 月18日，公司与华夏银行股份有限公司府西街支行、中信证券签署《专项账户监管协议》，在华夏银行股份有限公司府西街支行开设募集资金专项账户（账号：11758000001097863）；2021 年 3月23日，公司与兴业银行太原分行营业部、中信证券签署《专项账户监管协议》，在兴业银行太原分行营业部开设募集资金专项账户（账号：485010100101923181）。

　　2021 年 10 月14日，公司与招商银行太原分行营业部、中信证券签署《专项账户资金监管协议》，在招商银行太原分行营业部开设募集资金专项账户（账号：351900030010229）；2021 年10 月18日，公司与中信银行股份有限公司太原分行营业部、中信证券签署《专项账户资金监管协议》，在中信银行股份有限公司太原分行营业部开设募集资金专项账户（账号：8115501012200463129）；2021 年 10 月19日，公司与华夏银行股份有限公司府西街支行、中信证券签署《募集资金监管协议》，在华夏银行股份有限公司府西街支行开设募集资金专项账户（账号：11758000001106891）；2021 年10 月20日，公司与交通银行股份有限公司山西省分行营业部、中信证券签署《专项账户监管协议》，在交通银行股份有限公司山西省分行营业部开设募集资金专项账户（账号：141141200013001489146）；2021 年10 月21日，公司与兴业银行太原分行营业部、中信证券签署《专项账户监管协议》，在兴业银行太原分行营业部开设募集资金专项账户（账号：485010100102014507）。

　　2021年11月17日，公司与招商银行太原分行营业部、中信证券签署《专项账户资金监管协议》，在招商银行太原分行营业部开设募集资金专项账户（账号：351900030010124）；2021 年 11 月17日，公司与山西银行府西街支行、中信证券签署《专项账户资金监管协议》，在山西银行府西街支行开设募集资金专项账户（账号：0002800000000038）；2021年11月23日，公司与中国工商银行股份有限公司太原五一路支行、中信证券签署《资金账户管理协议》，在中国工商银行股份有限公司太原五一路支行开设募集资金专项账户（账号：0502122029027307549）。

　　2021 年 12 月10日，公司与招商银行太原分行营业部、中信证券签署《专项账户资金监管协议》，在招商银行太原分行营业部开设募集资金专项账户（账号：351900030010826）；2021年12月20日，公司与山西银行府西街支行、中信证券签署《专项账户资金监管协议》，在山西银行府西街支行开设募集资金专项账户（账号：0002800000000043）。

　　2022年1月10日，公司与招商银行股份有限公司太原分行、中信证券签署《专项账户资金监管协议》，在招商银行太原分行营业部开设募集资金专项账户（账号：351900030010431）；2022年1月11日，公司与山西银行府西街支行、中信证券签署《专项账户资金监管协议》，在山西银行府西街支行开设募集资金专项账户（账号：0002600000000044）。

　　2022 年 6月10日，公司与招商银行股份有限公司太原分行、中信证券签署《专项账户资金监管协议》，在招商银行太原分行营业部开设募集资金专项账户（账号：351900030010337）；2022年6月15日，公司与山西银行府西街支行、中信证券签署《专项账户资金监管协议》，在山西银行府西街支行开设募集资金专项账户（账号：0002100000000051）。2022 年 6月16日，公司与兴业银行股份有限公司太原分行、中信证券签署《专项账户资金监管协议》，在兴业银行太原分行开设募集资金专项账户（账号：485010100105291111）；2022年6月20日，公司与交通银行股份有限公司山西省分行营业部、中信证券签署《专项账户资金监管协议》，在交通银行股份有限公司山西省分行营业部开设募集资金专项账户（账号：141141200013001993991）。

　　以上三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　截至2022年6月30日，募集资金存放专项账户的余额合计为人民币1,896,200,000.00元，具体如下：

　　金额单位：人民币元

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　根据《山西证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）》《山西证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）》《山西证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）》《山西证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）》《山西证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）》《山西证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）》《山西证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）》《山西证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）》《山西证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）》中的募集资金用途，公司2020年至2022年募集的次级债券及公司债全部用于偿还公司有息债务。截至 2022年6月30 日止，公司发行的次级债券和公司债的资金使用均严格按照募集说明书承诺事项执行，具体使用情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。

　　公司募集资金投资项目所投入的资金均包含公司原自有资金与募集资金，从而无法单独核算截至 2022 年6 月30 日止的募集资金实现效益情况，预计募集资金投资项目将会对公司财务状况和经营业绩产生积极影响。

　　（二） 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　2022 年上半年公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

　　（三） 募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　2022 年上半年公司不存在以募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的情况。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2022 年上半年公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（五）用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

　　2022 年上半年公司不存在以闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品情况。

　　（六）节余募集资金使用情况

　　截至 2022 年 6 月 30日，公司不存在节余募集资金使用的情况。

　　（七）超募资金使用情况

　　公司 2020 年12月、2021年和2022年募集的次级债券及公司债均不存在超募资金。

　　（八）尚未使用的募集资金用途及去向

　　截至 2022 年 6 月 30日，公司尚未使用的募集资金余额人民币 1,896,200,000.00元，存放于募集资金存储专户。

　　（九）募集资金使用的其他情况

　　2022 年上半年，公司无募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2022年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。

　　特此公告

　　山西证券股份有限公司董事会　

　　2022年8月29日

　　附件：   山西证券股份有限公司实际使用募集资金情况表

　　金额单位：人民币万元

　　证券代码：002500             证券简称：山西证券                  公告编号：定2022半年报摘要

　　山西证券股份有限公司

　　2022年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　本报告经公司第四届董事会第十二次会议审议通过。会议应参加董事11名，实际参加董事11名。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 √不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 √不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 √不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　合并

　　母公司

　　3、母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　4、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　5、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 √不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 √不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　（1） 债券基本信息

　　（2） 截至报告期末的财务指标

　　单位：万元

　　三、重要事项

　　（一）概述

　　报告期内，受新冠疫情、俄乌冲突、通胀攀升等因素的综合影响，全球经济复苏动能放缓，我国经济也承受压力，上半年增速放缓，GDP同比增长2.4%。在此背景下，A股市场波动加大，主要市场指数较年初均收跌，上证指数下跌6.63%，深证综指下跌12.09%，沪深300指数下跌9.22%，创业板指数下跌15.41%。股票融资方面，wind数据显示，按上市日统计，2022年上半年市场首发上市171家，募集资金总额3119.22亿元，同比增长45.78%。其中，科创板和创业板占A股市场总融资额65%，科创板融资额首次超过主板，资本市场以更大覆盖面、更强包容性为科技创新企业赋能。我国资本市场IPO数量和融资额均超过全球其他各大市场，以融资额计算，上海证券交易所、深圳证券交易所分列全球第一和第二大上市目的地，资本市场对我国经济高质量发展的独特作用进一步显现。

　　报告期内，公司立足打造差异化优势，服务经济转型发展的战略定位，锚定公司“十四五”发展蓝图，明确工作抓手、打造优势业务、构建核心能力，继续巩固和增强竞争能力。

　　一是坚持以“客户”为中心，聚焦主业，提升核心竞争力。报告期内，财富管理板块优化管理机制，全面推广基金投顾业务，落实精细化运营，建立直属财富业务团队，聚焦于服务“富裕+”及高净值客户拓客，推进前台人员梯队建设，稳步推进财富管理转型。企业金融板块深耕重点区域，聚焦重点行业，提升专业性，积极拓展非牌照FA业务，优化跨板块协同机制，落实“1+N”服务模式，深化“投资+投行”联动。资产管理板块继续坚持差异化、市场化、专业化原则，建立健全销售体系、产品体系、投研体系以及资产证券化体系，主动管理能力显著提升。FICC板块坚持规范运作，深耕传统业务，不断开拓新业务新模式。权益板块优化投资策略，聚焦重点行业，大力发展卖方研究。

　　二是提升服务实体经济质效，持续巩固山西省内优势地位。报告期内，公司依托一体化企业金融服务和管理体系，以投资银行业务为牵引，为企业提供全生命周期综合金融服务，完成山西省内股债融资项目12单，募集资金总额超过100亿元。持续加大中小企业服务力度，完成山西省内全部3单新三板挂牌项目。同时，公司稳步推进山东、川渝、河南、安徽等其他重点区域的布局，积极开展团队建设及业务拓展工作。

　　三是打造金融科技与业务高效双向反馈机制。报告期内，以山证科技子公司为依托，持续推进各条线IT规划建设，优化业务联动反馈机制，助力业务数字化、管理数字化及中后台敏捷化建设。报告期内，公司数字化转型取得一定成效，山证科技自主创新研发的18个系统获批18项软件著作权。

　　四是坚持审慎稳健的经营风格，坚守红线意识和底线思维，持续完善全面风险管理体系。报告期内，公司坚持风险偏好、风险容忍度和风险限额管控，持续优化业务和管理流程及关键风险指标，加强指标监测预警，动态调整信用主体内部评级结果，优化同一业务同一客户信息系统, 确保风险可测可控可承受。 上半年，公司各项业务运行平稳，以净资本为核心的各项风险控制指标持续符合监管要求，风险整体可控。

　　五是构建特色文化体系，文化建设取得成效。一直以来，公司高度重视企业文化建设，赓续“以义制利、诚信为本”的晋商血脉，持续形成“诚信、稳健、规范、创新、高效”的经营理念和“以义制利、协作包容、追求卓越”的核心价值观。报告期内，公司在中国证券业协会组织的全行业文化建设年度实践评估中，连续两年获评B类券商。

　　报告期内，公司实现营业收入195,657.85万元，同比增长14.40%；实现归属于母公司股东的净利润3.07亿元，同比下降27.63%，实现每股收益0.085元。截至报告期末，公司总资产规模884.55亿元，净资产176.07亿元。

　　（二）主营业务分析

　　1、财富管理业务板块

　　报告期内，公司财富管理业务坚持以“值得客户信赖的综合财富管理专家”为愿景，优化汇通启富APP、数字化智能投顾平台及财富中台三大平台，聚焦“富裕+”配置型客户，探索高净值及“Z世代”子客群，以客群拓展、产品配置、融资融券和机构经纪等重点业务为抓手，持续优化客户结构和收入结构。一是推进买方视角下的财富管理转型，全面推广基金投顾业务。基金投顾业务2022年3月开始展业，上半年共上线六个策略，涵盖债基优选型、固收+、均衡型及权益型四大类，实现客户覆盖1.05万户。二是聚焦服务“富裕+”及高净值客户拓展，优化前台业务团队人才梯队建设，提升分支机构服务能力。三是创新客户拓展模式，探索“Z世代”子客群。四是丰富产品货架，打造山西证券特色产品体系。围绕 “让投资更明白”的服务理念，将产品货架细分为“四笔钱”，即活钱理财、定期理财、稳健理财及权益理财，不断完善“公募10”持营池和构建“私募30”产品池。五是优化机构经纪业务，重新定位发展方向。私募客户聚焦拓展成长型和大型私募，辅以种子基金孵化小微型私募，搭建私募服务生态；公募客户聚焦发展代销驱动的券结模式，强化公募基金合作，提高券结产品和合作机构的覆盖面。截至期末，服务专业机构数量及其AUM资产分别较期初增长31.78%和21.40%，融资融券新开户数量较上年同期增长318%。

　　2、权益业务板块

　　报告期内，公司权益投资业务持续丰富量化交易策略，同时，积极开发场外衍生产品业务，提升交易组织能力，持续推动权益投资的模式转型。

　　报告期内，公司股权投资业务多渠道、多方式扩大募资规模，聚焦重点行业赛道，挖掘优质资产。截至目前，公司正在推进北交所、新兴行业、服务山西等主要投资方向的基金7只，储备项目100余个。

　　报告期内，研究所围绕内外兼修的发展定位，优化人员配置，陆续建立总量、新股、可选消费、医药、新能源、农业、非银、军工等研究团队，发布研究报告654篇。精心打造山西经济研究品牌，陆续发布《山西资本市场白皮书》《政策与市场》等专题报告，为政府等相关部门提供研究支持。

　　3、FICC业务板块

　　报告期内，公司持续提升固定收益业务的覆盖面，品牌效应增强，交易活跃。截至期末，公司在国开债、农发债和进出口行做市排名分别为3/55，5/56，3/54。做市业务方面，大力拓展新业务，不断丰富做市品种。自营业务持续优化重组投研团队，调整和规范投研体系，稳健开展信用债和美元债投资。交易业务聚焦地方债和高收益债，持续夯实交易策略。加大销售团队建设，积极拓展销售渠道，在债券质押和债券经纪等业务方面均取得一定成效。同时，聚焦提质增效，持续强化业务系统的规划、建设和改造，为业务增长提供有力的技术支撑。

　　报告期内，公司持续加强商品和货币业务，探索卖方业务模式，保持较好的发展态势。

　　4、资产管理业务板块

　　报告期内，资产管理业务持续推进投研体系建设，专注提升主动管理能力，加快产品创设步伐，开拓产品销售渠道。截至期末，存续资产管理产品125只，存续规模471.03亿元，较上年年末增加75.28亿元，增长19.02%，其中，公募基金存续产品14只，存续规模201.81亿元，较上年年末增加77.64亿元，增长62.53%。持续推进固收+转债、权益基金产品和现金管理类产品体系建设，超短债基金规模突破100亿元，实现公司首只百亿公募基金的突破，公募基金整体规模突破200亿元，非货币产品规模达150亿。

　　报告期内，公司不断拓展销售体系，初步建立了机构、渠道、营销支持的销售体系，持续强化基于客户需求的产品设计、投资策略、投资者教育、销售等一体的的客户服务体系。同时，积极完善资产证券化业务体系，持续拓展企业ABS业务和公募REITs业务。

　　5、企业金融业务板块

　　报告期内，公司企业金融业务持续推进“行业化、区域化、资本化、一体化”发展战略，构建了跨子公司、跨部门的一体化企业金融服务和管理体系，统筹境内外股权融资、债权融资、并购重组、财务顾问、新三板挂牌及做市、四板辅导挂牌等业务，拓展企业金融“1+N”服务模式，全面提升服务实体经济质效。

　　报告期内，中德证券聚焦重点区域、重点客户，强化业务协同，总体经营保持稳健，共执行完成41单项目，包括IPO项目1单，再融资项目3单，境内债券项目16单，财务顾问项目21单。中德证券持续巩固山西省内优势地位，执行完成8单山西地区股债项目，同时，稳步推进山东、川渝、河南等重点区域的布局。报告期内，中德证券持续加强内控建设，筑牢“三道防线”，有效提升风险管理水平与执业质量。

　　报告期内，公司持续加大中小企业服务力度，以上市/挂牌为抓手，挖掘和培育优质中小企业，为中小企业提供全生命周期一体化综合金融服务。报告期内，公司推荐5家企业挂牌新三板，协助6家新三板挂牌企业定向发行募集资金合计17,135.44万元。截至期末，公司持续督导新三板企业共计105家，负责督导的挂牌企业未出现重大违法违规事项。

　　6、国际业务

　　报告期内，山证国际积极落实公司“十四五”战略，全面融入各业务条线。山证国际完成太原国投美元债项目，积极推进山西安装IPO项目；与陆香港合作对开账户并签订基金分销协议，积极做好系统对接，推进开展金融产品销售业务；持续加强铁矿石ETF推广，推进跨境资管新产品设立。

　　7、期货业务

　　报告期内，格林大华期货顺应市场发展趋势，持续做大经纪业务权益规模，截止期末，权益规模峰值达到104.42亿元，较年初增长43.01%。积极推动乡村振兴工作，不断深耕扩展新疆阿拉尔“保险+期货”模式。协助相关焦煤企业成功申请大连商品交易所指定交割厂库，有力地支持了企业管理价格波动风险、拓宽销售渠道、增强定价话语权，为开展焦煤期现结合等业务奠定了坚实基础。

　　山西证券股份有限公司

　　法定代表人：王怡里

　　二二二年八月二十五日

　　股票简称：山西证券      股票代码：002500      编号：临2022-027

　　山西证券股份有限公司

　　关于第四届董事会第十二次会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于2022年8月15日以电子邮件结合电话提示的方式发出了关于召开第四届董事会第十二次会议的通知及议案等资料。2022年8月25日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔27层会议室以现场结合视频电话会议方式召开。

　　会议由董事长侯巍先生主持，11名董事全部出席（其中，侯巍董事长、王怡里副董事长、刘鹏飞董事、乔俊峰职工董事现场出席；周金晓董事、夏贵所董事、李小萍董事、李海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事视频参会）。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。

　　会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《公司2022年半年度报告及其摘要》

　　同意公司根据《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》以及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第2号：定期报告披露相关事项》等法律法规、规范性文件的规定所编制的《2022年半年度报告及其摘要》,并公开披露。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　《公司2022年半年度报告》《公司2022年半年度报告摘要》与本决议同日公告。

　　（二）审议通过《公司2022年上半年风险管理（评估）报告》

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　（三）审议通过《公司2022年上半年风险控制指标情况报告》

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　《公司2022年上半年风险控制指标情况报告》与本决议同日公告。

　　（四）审议通过《公司2022年上半年募集资金存放和实际使用情况专项报告》

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　《公司2022年上半年募集资金存放和实际使用情况专项报告》与本决议同日公告。

　　（五）审议通过《关于修改公司<全面风险管理制度>的议案》

　　同意公司根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》《证券基金经营机构信息技术管理办法》以及其他有关法律法规、规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，对公司《全面风险管理制度》部分条款进行修改，《全面风险管理制度修改新旧对照表》详见附件。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　《公司全面风险管理制度》与本决议同日公告。

　　（六）审议通过《公司公募基金产品2022年中期报告》

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　（七）审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》

　　同意公司聘任韩丽萍女士、刘润照先生（简历详见附件）担任公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　公司独立董事对本次董事会审议的关于聘任高级管理人员事项均发表了同意的独立意见。

　　（八）审议通过《关于公司部门设置调整的议案》

　　同意公司新设机构销售部和金融市场部。机构销售部专注于以银行为代表的机构端债券销售业务；金融市场部专注于企业客户、金融机构客户的存量资产证券化及公募REITs业务。以上两个部门均为公司一级部门。同时，同意授权公司经营管理层具体决定、办理与上述新设事项相关的事务。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（九）本次会议听取了《公司2022年第二季度内部审计工作报告》

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字的董事会决议。

　　2、深交所要求的其他文件。

　　附件：

　　1、 山西证券股份有限公司全面风险管理制度修改新旧对照表

　　2、韩丽萍女士简历

　　3、刘润照先生简历

　　特此公告

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2022年8月29日

　　附件1：

　　山西证券股份有限公司全面风险管理制度修改新旧对照表

　　附件2：

　　韩丽萍女士简历

　　韩丽萍女士，1974年6月出生，中共党员，研究生学历。1996年9月至2002年6月先后在山西省信托投资公司证券营业部从事柜台交易、客户服务工作；2002年7月至2008年1月历任山西证券有限责任公司太原迎泽大街证券营业部柜台交易部经理、太原迎泽大街证券营业部监理；2008年2月至2014年4月历任山西证券股份有限公司太原迎泽大街证券营业部监理、太原解放北路证券营业部总经理、太原解北分公司总经理；2014年5月至2018年2月任山西证券股份有限公司太原北城分公司总经理，其间兼任太原府西街证券营业部总经理；2017年3月至2019年7月任山西证券股份有限公司财富管理部总经理；2017年3月至今任山西证券股份有限公司总经理助理；2019年7月至2021年8月任财富管理运营部总经理；2019年7月至2021年6月零售及互金部总经理；2020年12月至今任山西证券股份有限公司执行委员会委员；2021年12月至今任山西证券股份有限公司金融产品部总经理（兼）；2022年6月至今任山西证券股份有限公司党委委员。

　　韩丽萍女士符合《公司法》《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等相关法律法规规定的证券公司高级管理人员任职基本条件，与持股5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　附件3：

　　刘润照先生简历

　　刘润照先生，1974年4月出生，中共党员，本科学历。1996年7月至2000年8月在山西四建集团从事财务工作；2000年8月至2009年10月先后在山西证券五一路证券营业部、投资银行部、综合管理部工作；2009年10月至2015年7月历任山西证券股份有限公司董事会办公室总经理助理、证券事务代表、吕梁分公司总经理；2015年7月至2021年8月任山西证券股份有限公司中小企业金融业务部总经理；2017年2月至今任山西证券股份有限公司总经理助理；2020年12月至今任山西证券股份有限公司执行委员会委员；2021年8月至10月任山证投资有限责任公司董事长；2021年10月至今任山证投资有限责任公司执行董事，2021年11月至今任山证投资有限责任公司总经理；2021年8月至今任山证创新投资有限公司执行董事；2022年6月至今任山西证券股份有限公司党委委员。

　　刘润照先生符合《公司法》《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等相关法律法规规定的证券公司高级管理人员任职基本条件，与持股5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　股票简称：山西证券      股票代码：002500   编号：临2022-028

　　山西证券股份有限公司

　　关于第四届监事会第七次会议决议的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于2022年8月15日以电子邮件结合电话提示的方式发出了关于召开第四届监事会第七次会议的通知及议案等资料。2022年8月25日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔27层会议室以现场结合视频电话会议方式召开。

　　会议由监事会主席焦杨先生主持，12名监事全部出席（其中焦杨监事会主席、胡朝晖职工监事、刘文康职工监事、司海红职工监事现场出席；郭志宏监事、李国林监事、武爱东监事、白景波监事、刘奇旺监事、王国峰监事、崔秋生监事、张红兵职工监事视频参会），公司高级管理人员列席本次会议。

　　会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　（一）审议通过《公司2022年半年度报告及其摘要》

　　监事会审核意见如下：1、《公司2022年半年度报告及其摘要》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司相关内部管理制度的规定；2、《公司2022年半年度报告及其摘要》的内容与格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实、准确反映了公司报告期的经营管理和财务状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

　　《公司2022年半年度报告》《公司2022年半年度报告摘要》与本决议同日公告。

　　（二）审议通过《公司2022年上半年风险管理（评估）报告》

　　表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

　　（三）审议通过《公司2022年上半年度风险控制指标情况报告》

　　表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

　　《公司2022年上半年风险控制指标情况报告》与本决议同日公告。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字的监事会决议。

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　山西证券股份有限公司监事会

　　2022年8月29日

　　股票简称：山西证券      股票代码：002500      编号：临2022-030

　　山西证券股份有限公司

　　关于副总经理辞职的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2022年8月25日收到高级管理人员乔俊峰先生的辞职申请。乔俊峰先生因工作原因，向公司董事会申请辞去公司副总经理职务。辞去公司副总经理职务后，乔俊峰先生继续担任公司职工董事、执委会委员职务，并继续担任子公司山证国际金融控股有限公司董事长及山证（上海）资产管理有限公司董事长、总经理职务。

　　根据相关法律、法规的有关规定，乔俊峰先生辞去公司副总经理职务的申请自2022年8月25日送达公司董事会时生效。

　　乔俊峰先生在担任公司副总经理期间，恪尽职守，勤勉尽责，积极履行了法律法规及《公司章程》赋予的职责，为公司经营发展做出了贡献。在此，公司董事会谨向乔俊峰先生表示衷心感谢！

　　特此公告

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2021年8月29日