财达证券股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2022-028

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议通知和材料于2022年8月19日以电子邮件方式发出，本次会议为定期会议，因石家庄疫情防控影响，会议于2022年8月29日以通讯方式召开。本次会议应参加表决的董事11名，实际参加表决的董事11名，本次会议的召开和表决情况符合《公司法》、《财达证券股份有限公司章程》等有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）《关于审议<2022年半年度报告>的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

　　《2022年半年度报告》及摘要与本公告同日发布，详见刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn的《2022年半年度报告》。

　　（二）《关于审议<2022年半年度全面风险管理报告>的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

　　（三）《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产管理计划2022年中期报告>的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意《财达证券稳达三个月滚动持有债券型集合资产管理计划2022年中期报告》和《财达证券稳达中短债债券型集合资产管理计划2022年中期报告》。

　　本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

　　（四）《关于修订<财达证券股份有限公司章程>的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意对《财达证券股份有限公司章程》相关条款进行修订。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　《关于修订<公司章程>的公告》与本公告同日发布，《财达证券股份有限公司章程》全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　（五）《关于修订<财达证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意对《财达证券股份有限公司股东大会议事规则》相关条款进行修订。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　《财达证券股份有限公司股东大会议事规则》与本公告同日发布，全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　（六）《关于修订董事会下设委员会工作细则的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意修订后的《财达证券股份有限公司董事会战略委员会工作细则》《财达证券股份有限公司董事会风险管理委员会工作细则》《财达证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》《财达证券股份有限公司董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则》，并同意“董事会战略委员会”更名为“董事会战略与ESG委员会”，《财达证券股份有限公司董事会战略委员会工作细则》更名为《财达证券股份有限公司董事会战略与ESG委员会工作细则》。

　　（七）《关于修订<财达证券股份有限公司独立董事工作制度>等四项制度的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意修订后的《财达证券股份有限公司独立董事工作制度》《财达证券股份有限公司董事会秘书工作制度》《财达证券股份有限公司风险管理基本制度》《财达证券股份有限公司廉洁从业管理制度》四项制度，并同意《财达证券股份有限公司风险管理基本制度》更名为《财达证券股份有限公司风险管理办法》。

　　《关于修订<财达证券股份有限公司风险管理基本制度>的议案》已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

　　《财达证券股份有限公司独立董事工作制度》尚需提交股东大会审议。

　　（八）《关于审议<财达证券股份有限公司董事长专题会议事规则（试行）>的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（九）《关于审议<财达证券股份有限公司内部控制制度>的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

　　（十）《关于提请召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意提请召开2022年第一次临时股东大会，董事会授权董事长确定本次股东大会的具体召开时间和地点，会议通知及会议材料将另行公告。

　　此外，全体董事还审阅了《2022年半年度风险控制指标报告》。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2022年8月30日

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2022-029

　　财达证券股份有限公司

　　第三届监事会第五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议通知和材料于2022年8月19日以电子邮件方式发出，本次会议为定期会议，因石家庄疫情防控影响，会议于2022年8月29日以通讯方式召开。本次会议应参加表决的监事5名，实际参加表决的监事5名。本次会议的召开及表决情况符合《公司法》、《财达证券股份有限公司章程》等有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）《关于审议<2022年半年度报告>的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　监事会发表如下意见：《财达证券股份有限公司2022年半年度报告》的编制和审议程序符合有关法律、行政法规、《财达证券股份有限公司章程》及公司内部管理制度的规定，报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映出本公司报告期内的经营管理情况和财务状况等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；监事会出具本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　（二）《关于审议<2022年半年度全面风险管理报告>的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司

　　监事会

　　2022年8月30日