红塔证券股份有限公司 第七届董事会第十一次会议决议公告

　　证券代码：601236          证券简称：红塔证券       公告编号：2022-056

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第十一次会议通知和议案于2022年8月19日以电子邮件方式发出，会议于2022年8月30日以现场、视频、电话会议三种相结合的方式召开，现场会议地点为昆明。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由董事长景峰主持。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：

　　一、董事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议

　　（一）《关于修订<红塔证券股份有限公司章程>的议案》

　　会议同意对《公司章程》进行修订，同时提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经理层办理本次《公司章程》修订的相关行政监管部门备案手续。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）《关于修订<红塔证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（三）《关于修订<红塔证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（四）《关于修订<红塔证券股份有限公司对外担保管理办法>的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（五）《关于修订<红塔证券股份有限公司募集资金管理办法>的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、董事会审议通过以下事项

　　（一）《关于审议公司2022年半年度报告的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）《关于审议公司2022年上半年风险管理报告的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（三）《关于审议公司2022年上半年风险控制指标执行情况报告的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（四）《关于审议公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（五）《关于审议公司2022年度采购目录和采购计划中期调整的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（六）《关于聘任公司董事会秘书的议案》

　　会议同意聘任公司副总裁兼财务总监龚香林先生为公司董事会秘书，其任期自本次董事会审议通过之日起至第七届董事会任期届满时止。沈春晖先生不再担任公司董事会秘书职务。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　公司独立董事已就该事项发表了同意的独立意见。

　　（七）《关于董事会发展战略委员会更名及修订委员会议事规则的议案》

　　会议同意：

　　1.将董事会下设的“董事会发展战略委员会”更名为“董事会发展战略与ESG委员会”。

　　2.相应修订《红塔证券股份有限公司发展战略与ESG委员会议事规则》，增加ESG相关职责“对公司长期发展战略、重大投资策略、ESG治理进行研究并提出建议”。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（八）《关于修订<红塔证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法>的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（九）《关于修订<红塔证券股份有限公司融资管理办法>的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（十）《关于提请召开公司2022年度第三次临时股东大会的议案》

　　同意召开公司2022年度第三次临时股东大会，公司2022年度第三次临时股东大会召开的具体时间和地点授权董事长决定。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　会议还审阅了《公司2022年财务预算中期调整报告》，全体董事对该报告无异议。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司董事会

　　2022年8月30日

　　证券代码：601236          证券简称：红塔证券       公告编号：2022-057

　　红塔证券股份有限公司

　　第七届监事会第九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会第九次会议通知和议案于2022年8月19日以电子邮件方式发出，会议于2022年8月30日以现场、视频、电话会议三种相结合方式召开，现场会议地点为昆明。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名，会议由监事会主席李石山主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：

　　一、监事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议

　　《关于修订<红塔证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、监事会审议通过以下事项：

　　（一）《关于审议公司2022年半年度报告的议案》

　　监事会发表如下意见：公司2022年半年度报告的编制工作程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司2022年半年度报告的内容和格式符合证监会的各项规定，其所包含的信息能真实地反映出公司的经营管理情况和财务状况；公司严格遵守相关制度，未曾发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）《关于审议公司2022年上半年风险管理报告的议案》

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　（三）《关于审议公司2022年上半年风险控制指标执行情况报告的议案》

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　（四）《关于审议公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　监事会发表如下意见：公司按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　会议还审阅了《公司2022年财务预算中期调整报告》，全体监事对该报告无异议。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司监事会

　　2022年8月30日

　　证券代码：601236         证券简称：红塔证券       公告编号：2022-061

　　红塔证券股份有限公司关于召开

　　2022年第三次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年9月20日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年第三次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年9月20日   9点30分

　　召开地点：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦19楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年9月20日

　　至2022年9月20日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2022年8月30日召开的第七届董事会第十一次会议及第七届监事会第九次会议审议通过，上述会议决议公告已于2022年8月31日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》公开披露。本次临时股东大会的会议文件已在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司网站（http://www.hongtastock.com）公开披露。

　　2、 特别决议议案：1。

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6。

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及。

　　应回避表决的关联股东名称：不涉及。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及。

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）参加现场会议A股股东登记方式：

　　1、个人股东：个人股东亲自出席现场会议的，应持本人有效身份证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书（附件1）。

　　2、非自然人股东：非自然人股东的法定代表人或者执行事务合伙人亲自出席现场会议的，应持非自然人股东股票账户卡、法定代表人或者执行事务合伙人的有效身份证件、非自然人股东的营业执照复印件（加盖公章）；委托代理人出席会议的，代理人还应出示有效身份证件、非自然人股东依法出具的书面授权委托书（附件1）。

　　3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人有效身份证件或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为非自然人的，还应持非自然人股东的营业执照复印件（加盖公章）、参会人员有效身份证件、非自然人股东依法出具的书面授权委托书（附件1）。

　　4、上述出席现场会议的投资者，在会议召开当日办理现场登记时，除现场出示上述登记材料原件外，还需另行提供复印件一份，个人股东登记材料复印件需股东本人签字，非自然人股东登记材料复印件需加盖单位公章。

　　（二）参加现场会议登记时间：2022年9月19日9:00-17:00

　　（三）参加现场会议登记地点：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦19楼董事会监事会办公室。

　　六、 其他事项

　　(一)联系方式

　　欢迎各位股东与我们联系！

　　联系地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦19楼董事会监事会办公室

　　联系人：杨忠、赵雯

　　联系电话：0871-63577113

　　传真号码：0871-63579074

　　电子信箱：investor@hongtastock.com

　　邮政编码：650011

　　(二)本次股东大会现场会议会期为全天，与会股东或授权委托人交通、食宿等费用自理。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司董事会

　　2022年8月30日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　红塔证券股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年9月20日召开的贵公司2022年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。